外汇流量商排名美国证券交易委员会的命令详细说明 Neovest 在被主要金融公司收购之前通过其注册经纪交易商 Neovest Trading Inc 开展活动Neovest 批准美邦证券买卖委员会的停息令，禁止任何违反买卖所第 15(a) 条的行动。
美邦证券买卖委员会 (SEC) 周二揭晓，已向 Neovest Inc. 提告状讼，Neovest Inc. 是鼓吹电子买卖的订单和推广处置编制 (OEMS) 的供应商，其动作未注册的经纪自营商运营。这是美邦证券买卖委员会向原始设置创设商 (OEM) 供应商收费的首例此类案例。
依据信息稿，摩根大通的子公司 Neovest批准付出 275 万美元的罚款，来源是未能依据联邦证券法注册为经纪自营商。美邦证券买卖委员会的号召精细注明 Neovest 正在被重要金融公司收购之前通过其注册经纪买卖商 Neovest Trading Inc 展开行径。然而，正在摩根大通收购之后，该公司撤回了注册，不绝动作未注册的经纪买卖商谋划原始设置创设商。
“通过与宗旨地经纪人杀青公约，Neovest 正在确定其客户可用的道由选项方面阐发了用意。
动作其原始设置创设商办事的换取，Neovest 还通过将宗旨地经纪人的付款重定向到注册经纪买卖商 JP Morgan Securities LLC，然后将收益蜕变给 Neovest 来不绝得回基于买卖的积蓄，“美邦证券买卖委员会暗示。
也便是说，拘押机构以为废除经纪自营商注册会使客户不受保卫。“依据美邦证券买卖委员会的号召，Neovest 规避了授予经纪买卖商正在咱们墟市谋划特权的拘押轨制。即日的指控突显了 SEC 戮力于确保经纪自营商注册所发作的紧要投资者保卫，”美邦证券买卖委员会法律部分墟市滥用部分主管 Joseph Sansone 评论道。
动作美邦证券买卖委员会号召的一个人，Neovest 批准停息并停息犯下或形成任何违反“买卖法”第 15(a) 节“以及任何另日的违反”的行动。
比来，美邦证券买卖委员会就 Loci Inc. 及其首席推广官约翰·怀斯 (John Wise)被指控作出与讹诈和未注册证券发行相合的失实和误导性陈述的指控杀青息争。
