有汇报责任的机构应当及时履行报送义务，世界外汇平台50强答：适合《中邦邦民银行闭于境外央行、邦际金融机闭、主权财产基金行使邦民币投资银行间商场相闭事宜的知照》（银发〔2015〕220号）、《中邦邦民银行闭于进一步做好境外机构投资者投资银行间债券商场相闭事宜的布告》（中邦邦民银行布告〔2016〕第3号）和《内地与香港债券商场互联互通团结统制暂行想法》（中邦邦民银行令〔2017〕第1号）等文献条件、告终银行间债券商场准入存案的境外投资者等，可遵照《内地与香港利率相易商场互联互通团结统制暂行想法》（以下简称《想法》）联系划定列入“北向相易通”。
答：遵照《想法》，境外里投资者发展“北向相易通”往还前可能与往还敌手方签订经中邦邦民银行认同的衍生品主公约或其他公约，搜罗NAFMII、ISDA主公约以及核心整理衍生品施行公约（CDEA公约）等衍生品公约。境内投资者该当将是否签订公约、签订公约类型等事项向中外洋汇往还核心存案。目前，中邦银行间商场往还商协会正正在讨论拟定“相易通”衍生品公约，待其正式颁发后也可供境外里投资者遴选签订。
五、中邦邦民银行认同的境内整理机构和香港证监会认同的境外整理机构搜罗哪些机构？
答：境外投资者必要申请取得场外结算公司整理会员资历或动作整理客户委托场外结算公司归纳整理会员代办整理，并与场外结算公司归纳整理会员缔结客户整理公约。往还完成后，境外里整理机构对往还实行风控反省，看待适合鸠集整理条件的往还实时纳入鸠集整理。境外机构通过场外结算公司或其归纳整理会员告终保障金及资金结算。
答：合约代替是指整理机构动作核心敌手目标对已成交的往还充任买方的卖方和卖方的买方的一种国法策画，并据此与买方和卖方征战两个新合约，以了偿营业两边之间的初始债务。“北向相易通”交易中，境外与境内列入者完成的往还正在通过上海整理所与场外结算公司的鸠集整理审核后，上海整理所与场外结算公司于当日将往还实行合约代替，进入鸠集整理，天生为三个独立的新合约，分辨为境外列入者与场外结算公司、场外结算公司与上海整理所、上海整理所与境内列入者之间的合约。境外与境内列入者之间将不再存正在合同相干。看待未纳入鸠集整理的往还，遵守成交两边商定的措置办法实行措置。
答：正在“相易通”交易场景下，上海整理所与场外结算公司之间的跨境资金结算闭键通过邦民币跨境支出编制管理。同时，场外结算公司可正在境内银行开立邦民币基础存款账户和邦民币“相易通”结算专用存款账户（NRA账户），动作特别境况下应急结算策画。NRA账户出入边界搜罗：“相易通”往还结算资金、因“相易通”往还结算必要正在应急境况下所融入资金的本息和用度以及适合中邦邦民银行划定的其他收入支付等。
别的，动作“相易通”交易风控计划的一局限，上海整理所与场外结算公司将针对两边整理所之间的危害敞口征战“相易通”资源池策画。两边向“相易通”资源池缴纳担保品，该资源池独立于每一核心敌手方从各自整理列入者收取和追缴的保障金、整理基金以外，不消于任何会员机构的违约吃亏分摊。上海整理所向资源池缴纳的资金存放正在以场外结算公司外面于境外开立的“相易通”专用账户，场外结算公司向资源池缴纳的资金存放正在以上海整理所外面于境内开立的“相易通”专用邦民币/外币账户（此中外币账户的本质为“资金项目-非银行金融机构客户资金账户”，账户代码为2417，专项用于管理场外结算公司向资源池缴纳外币资金联系交易），联系账户内资金可宽免跨境债权债务备案及额度统制条件。场外结算公司与上海整理所逐日基于两边整理所之间的危害敞口算计“相易通”资源池条件，并通过境外里存管银行管理邦民币或外币资金的跨境划转。
有请示负担的机构该当实时奉行报送负担。上海整理所和境内资源池存管银行该当向邦民币跨境收付消息统制编制（RCPMIS）报送跨境邦民币出入消息；被捣毁的往还如涉及双边结算补充金的，联系境内结算银行该当实行跨境邦民币出入消息报送。上海整理所、境内投资者等联系主体该当遵守划定奉行邦际出入统计申报负担，准绳上“相易通”往还和资源池交易由上海整理所鸠集实行邦际出入统计申报，补充金等不经由上海整理所整理的往还或资金收付，由境内投资者等联系主体实行邦际出入统计申报。
答：为确保商场平定运转，“北向相易通”充塞琢磨境外投资者投资银行间债券商场的境况，初期全商场逐日往还净限额为200亿元邦民币（即齐备境外投资者通过“北向相易通”发展利率相易往还正在轧差后的外面本金净额逐日不横跨200亿元邦民币），整理限额为40亿元邦民币（即上海整理所与场外结算公司之间净头寸对应的“相易通”资源池危害敞口上限为40亿元邦民币）。另日，可遵照商场发扬境况合时调解额度，并对外发外。
答：目前，闭于邦民币购售交易的联系文献闭键搜罗：《中邦邦民银行闭于昭着跨境邦民币交易联系题目的知照》（银发〔2011〕145号）、《中邦邦民银行闭于调解邦民币购售交易统制的知照》（银发〔2013〕321号）、《中邦邦民银行闭于拓宽邦民币购售交易边界的知照》(银发〔2015〕250号)、《中邦邦民银行 邦度外汇统制局布告》（〔2015〕第40号）、《中邦邦民银行办公厅闭于巩固境外金融机构进入银行间外汇商场发展邦民币购售交易宏观谨慎统制相闭事项的知照》（银办发〔2016〕143号）、《中邦邦民银行闭于完好邦民币购售交易统制相闭题目的知照》（银发〔2018〕159号）、《闭于完好邦民币购售交易境外参与行和境外整理行进入银行间外汇商场相闭事项的布告》（中汇交布告〔2018〕42号）等。
十一、怎么剖判“运用外汇列入往还的，其往还到期或不再赓续列入的，准绳上该当通过香港结算行兑换回外汇”？
答：为便利持有外汇的境外投资者通过“北向相易通”投资内地银行间金融衍生品商场，运用外汇的境外投资者可正在香港结算行管理外汇资金兑换，香港结算行由此所发生的头寸可到境内银行间外汇商场平盘。初期，境外投资者可遴选一家香港结算行管理交易。香港结算举动境外投资者管理外汇资金兑换时，该当做好确凿性审核联系处事，确保所兑换的资金用于“北向相易通”往还。其往还到期所得的邦民币资金，可赓续投资，如用于非“北向相易通”投资用处，该当通过香港结算行兑换为外汇。
答：境外里投资者和联系金融商场底子举措该当向中邦邦民银行认同的往还陈说库陈说“北向相易通”往还联系数据。中外洋汇往还核心是中邦邦民银行认同的“北向相易通”数据的往还陈说库，正在中外洋汇往还核心完成的“北向相易通”往还，境外里投资者无需另行陈说。别的，中邦邦民银行和联系拘押部分可能遵照必要向底子举措调取与境外投资者投资行为联系的数据。
