中信夺魁安信下滑73位9月券商执业质量排名出炉本月共有97家主办券商加入评议，此中中信证券（山东）并入其母公司中信证券统一评议，东方花旗并入其母公司东方证券统一评议，本质列示95家主办券商评议结果（详睹附件）。
评议点值排名前五的主办券商为中信证券、东方证券、广州证券、长江证券、中信筑投证券，得分排名前十的券商有9家正在100分以上（含100分）。
本月排名上升最疾的是第一创业、中银邦际及长江证券，陈列第七、第十九登科四位，较8月上升63、59及54位。
排名下跌最疾的是东海证券、安信证券及邦元证券，分辩排正在第八十、第七十七登科八十一 位，较8月下跌79、73及64位
迄今为止，股转编制已连绵宣布4月～9月的主办券商执业质地排名。春晓君依据6个月的排名均匀数统计，银行证券、中信筑投、中泰证券正在这半年内的排名位列三甲。
本月宇宙股转公司共记实负面举动332条，涉及67家主办券商。此中，推选挂牌类40条，占比12.05%；推选后督导类90条，占比27.11%；生意治理类165条，占比49.70%；归纳治理类37条，占比11.14%。种种负面举动记实汇总睹下外：
申报文献未依据《公然让与仿单实质与形式指引（试行）》列示实质实施最低消息披露请求。
申报文献大局与实质存正在席卷且不限于以下题目：文献错传、漏传；披露文献存正在财政数据、单元失误；披露文献存正在3处以上的文字失误等。
提交的质料失误导致宇宙股转编制出具的限售或消释限售挂号函正在发函后从头出函。
暂停/规复让与、限售/消释限售等平常营业未庄敬按影相合营业指南或报告的请求举办执掌。
提交的质料失误导致宇宙股转编制出具的股票发行股份挂号函正在发函后从头出函。
前次做市申报打消或其申报数目经成交后亏损1000股的，未正在5分钟内从头报价。
对请求调阅材料、递交情形证实、主动向宇宙股转公司申报及其他需配合宇宙股转公司羁系的事项，未实时答复、申报或拒绝配合的。
营业申请质料或注册质料中的症结因素缺失或存正在显著失误，挂牌公司名称、证券账户号、生意单位号、股份数目等。
负面举动记实数正在5条（含）以下的主办券商58家，合计占总记实数的40.66%（8月51.22%）；负面举动记实正在5-20条（含）之间的主办券商8家，合计占总记实数的17.47%（8月48.78%）；20条以上的主办券商1家，合计占总记实数的41.87%（8月0%）。
从统计结果看，推选挂牌类负面举动记实数与其营业量比值最高的为产业证券、东海证券、邦盛证券、江海证券、民族证券、华福证券、联讯证券；挂牌后督导类负面举动记实数与其营业量比值最高的为九州证券；生意治理类负面举动记实数与其营业量比值最高的为宏信证券；归纳治理类负面举动记实数与其营业量比值最高的为华金证券。
（一）推选挂牌类中，负面举动清单第1条题目了得，厉重鸠集正在通过BPM报送申请挂牌质料无签章等状况。
（二）挂牌后督导类中，负面举动清单第15条和第17条题目了得，第15条发行注册申请反应题目厉重鸠集正在中介机构未便是否存正在股份代持、持股平台、召募资金专户存放与治理情形等状况发布昭着偏睹，未满盈披露投资者妥善性认定凭借，认购对象未按时缴款，相干方未回避外决，对赌、回购等奇特条件合法合规性存疑，发行注册文献入网算、文字失误等题目，第17条挂牌公司姑且布告矫正厉重鸠集正在董事会、监事会、股东大会决议外决票（股）数失误、文献上传失误等状况。
（三）生意治理类中，负面举动清单第22和23条题目了得，厉重为让与日的9:30未对做市股票宣布交易双向报价以及前次做市申报打消或其申报数目经成交后亏损1000股的，未正在5分钟内从头报价。
（四）归纳治理类中，负面举动清单第32条题目了得，厉重鸠集正在：改变主办券商营业中承接主办券商陆续督导赞同未依据模板文献编写，挂牌时接纳赞同让与体例的申请文献中股东大会决议中未列明股票让与体例也未供给联系议案、合于股票接纳赞同让与体例的申请中股东大会召开日期与本质不符等题目。
宇宙股转编制主办券商执业质地月度评议结果厉重呈现主办券商执业质地转变的动态情形，是宇宙股转公司践诺动态羁系的须要。各主办券商需重心眷注负面举动记实的厉重记实事项和状况，巩固合规危急治理，实时接纳要领抬高执业质地，确切落实执业质地评议职责对擢升执业质地的胀动效率。
主办券商对评议结果有反对的，应自公示后的5个让与日内向宇宙股转公司申请复议，供给联系声明质料发送至宇宙股转公司机构营业部邮箱，并实时电话相干机构营业部各主办券商专管员。
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