（一）经董事长批准Thursday, March 28, 2024第一条 为进一步完好万兴科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）管理构造，典型公司投资者相干办事，巩固公司与投资者和潜正在投资者（以下统称“投资者”）之间的疏通，加深投资者对公司的分解和认同，鞭策公司与投资者之间历久、安祥的优越相干，提拔公司的诚信度、焦点角逐本事和不断开展本事，完成公司价格最大化和股东益处最大化，遵照《中华群众共和邦公法令》《中华群众共和邦证券法》《上市公司管理法例》《上市公司投资者相干治理办事指引》《深圳证券营业所创业板股票上市规矩》《深圳证券营业所上市公司自律囚系指引第2号——创业板上市公司典型运作》等干系公法法例、典型性文献及《万兴科技集团股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的干系规矩，同意本轨造。
第二条 投资者相干治理是指公司通过便当股东权柄行使、音信披露、互动相易和诉求惩罚等办事，巩固与投资者及潜正在投资者之间的疏通，促进投资者对公司的分解和认同，以提拔公司管理水准和企业完全价格，完成尊敬投资者、回报投资者、爱惜投资者宗旨的干系行为。
（一）鞭策公司与投资者之间的良性相干，促进投资者对公司的进一步分解和熟练；
（一）合规性准绳。公司投资者相干治理应该正在依法执行音信披露责任的根柢上发展，契合公法、法例、规章及典型性文献、行业典型和自律规矩、公司内部规章轨造，以及行业遍及屈从的品德典型和举动法例。
（二）平等性准绳。公司发展投资者相干治理行为，应该平等应付整个投资者，加倍为中小投资者加入行为发现机遇、供应便当。
（三）主动性准绳。公司应该主动发展投资者相干治理行为，听取投资者意睹倡议，实时回应投资者诉求。
（四）憨厚守约准绳。公司正在投资者相干治理行为中应该珍视诚信、遵循底线、典型运作、承受负担，营造壮健优越的市集生态。
（五）互动疏通准绳。公司应主动人取投资者的意睹、倡议，完成公司与投资者之间的双向疏通，酿成良性互动。
第五条 公司发展投资者相干行为时应特地谨慎尚未告示音信及内部音信的保密，避免和造止由此激励泄密及导致干系的虚实营业。公司应避免太过传播能够给投资者形成的误导。
第六条 公司董事会是公司投资者相干治理的决议机构，刻意审核通过公司相合投资者相干治理的轨造，并刻意监视、核查相合轨造的履行境况及投资者相干治理工作的通常运作境况。
公司董事长为投资者相干治理工作的第一负担人；董事会秘书为公司投资者相干治理直接刻意人；公司董事会办公室是公司投资者相干治理的性能部分，正在董事会秘书的向导下发展相合投资者相干的工作。
除非获得了了授权并通过培训，公司董事、监事、高级治理职员和员工应避免正在投资者相干治理行为中代外公司说话。
第七条 公司及其控股股东、本质统造人、董事、监事、高级治理职员和办事职员不得正在投资者相干治理行为中显露下列情景：
（一）泄露或者宣布尚未公然的巨大事项音信，或者与依法披露的音信相冲突的音信；
（八）其他违反音信披露规矩，或者影响公司证券及其衍生种类寻常营业的违法违规举动。
第八条 公司董事会秘书全权刻意公司投资者相干治理办事，正在全盘深化分解公司运作和治理、筹办景遇、开展政策等境况下，刻意筹备、安顿和构造各样投资者相干治理行为。
董事会秘书应不断体贴音讯媒体及互联网上的相合公司的各样音信，并实时反应给公司董事会及治理层。
第九条 正在不影响分娩筹办和宣泄贸易秘要的条件下，公司其它高级治理职员、其他性能部分、公司各子公司、分公司及具体员工有责任帮理投资者相干治理刻意人履行投资者相干治理办事。
公司内部应酿成优越的调解机造和音信搜集轨造。刻意投资者相干治理的部分或职员应实时归集各部分及属下公司的筹办、财政、诉讼等音信，公司各部分及属下公司应踊跃配合。
（一）理会商量。统计理会投资者和潜正在投资者的数目、组成及改换境况；不断体贴投资者及媒体的意睹、倡议和报道等各样音信并实时反应给公司董事会及治理层；
（二）疏通与联络。整合投资者所需音信并予以宣布；举办理会师注解会等聚会及途演行为，继承理会师、投资者和媒体的讨论；宽待投资者来访，与机构投资者及中小投资者坚持往往联络，普及投资者对公司的加入度。
（三）民众相干。成立并维持与证券营业所、行业协会、媒体以及其他上市公司和干系机构之间优越的民众相干；正在涉讼、巨大重组、症结职员的改换、股票营业异动以及筹办境况巨大改换等巨大事项发作后配合公司干系部分提出并履行有用惩罚计划，踊跃维持公司的民众情景。
（一）音信披露：采集、研习和商量公司开展政策、筹办景遇、行业动态和干系法例，通过适合的方法与投资者疏通，商量公司的投资者相干景遇，确切、确凿、无缺、实时地举行音信披露；
（二）音信疏通：辘集公司筹办、财政等干系的音信，遵照囚系部分的请求实时举行音信披露；可遵照公司境况，按期或不按期进行功绩注解会、理会师注解会、搜集聚会及途演等行为，面向公司的整个股东及潜正在投资者举行疏通；公司通过电话、电子邮件、传真、宽待来访等方法解答投资者的讨论；
（五）投资者宽待：宽待投资者来访，与机构投资者、证券理会师及中小投资者坚持往往干系，普及市集对公司的体贴度；
（六）民众相干：与囚系部分、营业所、行业协会等坚持接触，酿成优越的疏通相干；
（七）媒体互帮：巩固与财经媒体的互帮相干，辅导媒体的报道，安顿高级治理职员和其他首要职员的采访报道；
（八）正在公司网站中设立投资者相干治理专栏，正在网上披露公司音信，容易投资者盘查和讨论；
（九）与其他上市公司的投资者相干治理部分、专业投资者相干治理讨论公司、财经公合公司等坚持优越的互帮相易相干；
（十）投资者相干治理档案的成立、健康、保管等办事，档案文献起码记录投资者相干行为的加入职员、岁月、地址、投资者相干行为中辩论的实质、干系倡议、意睹及未公然巨大音信泄密的惩罚进程及负担负担等；
第十二条 投资者相干治理是公司与投资者疏通的窗口，代外着公司的情景，公司从事投资者相干治理的职员须要具备以下本质和技巧：
（一）全盘分解公司各方面境况，包罗物业、产物、本领、运营、治理、研发、市集营销、财政、人事等各个方面；
（二）具备优越的常识构造，熟练公司管理、财政司帐等干系公法、法例和证券市集的运作机造；
第十三条 公司可接纳适合方法对具体员工特地是高级治理职员和干系部分刻意人举行投资者相干治理干系常识的培训。正在发展巨大的投资者相干鞭策行为时，还可做专题培训。
（三）公司网站、音信披露指定媒体、新媒体平台、中邦投资者网、证券 营业所投资者相干互动平台、证券挂号结算机构等搜集根柢办法平台；
第十七条 保存下列情景的，上市公司应该依据中邦证监会、证券营业所的规矩召开投资者注解会：
（三）公司证券营业显露干系规矩规矩的很是震荡，公司核查后觉察保存未披露巨大事项；
第十八条 遵照公法法例和证券囚系部分、深圳证券营业所规矩应举行披露的音信务必于第一岁月正在公司音信披露指定报纸和指定网站告示。公司正在其他民众传媒披露的音信不得先于指定报纸和指定网站，不得以音讯宣布或答记者问等其他步地代庖公司通告。
第十九条 公司应该接纳众渠道、众平台、众方法发展投资者相干治理办事，通过公司官网、新媒体平台、电话、传真、电子邮箱、投资者教化基地等渠道，诈骗中邦投资者网和深圳证券营业所、证券挂号结算机构等的搜集根柢办法平台，接纳股东大会、投资者注解会、途演、理会师聚会、宽待来访、座说相易等方法，与投资者举行疏通相易。疏通相易的方法应该容易投资者加入，公司应该实时觉察并扫除影响疏通相易的袭击性条款。
第二十条 公司召开投资者注解会的，应该接纳便于投资者加入的方法举行。公司应该正在投资者注解会召开前宣布通告，注解投资者相干行为的岁月、方法、地址、网址、公司出席职员名单和行为中心等。投资者注解会准绳上应该安顿正在非营业时段召开。
第二十一条 公司应该正在投资者注解会召开前以及召开功夫为投资者开通提问渠道，做好投资者提问搜集办事，并正在注解会上对投资者体贴的题目予以回复。
第二十二条 加入投资者注解会的公司职员应该包罗公司董事长（或者总司理）、财政总监、独立董事和董事会秘书。
第二十三条 公司应该巩固与中小投资者的疏通和相易，成立和投资者疏通的有用渠道，按期与投资者会晤。公司可能正在年度陈诉披露后依据中邦证监会、深交所的规矩实时进行公司功绩注解会，聚会包罗以下实质：
（四）公司正在营业、市集营销、本领、财政、召募资金用处及开展前景等方面保存的清贫、袭击、或有牺牲；
第二十四条 公司正在投资者注解会、功绩注解会、理会师聚会、途演等投资者相干行为结局后应该实时编造投资者相干行为记实外，并于次一营业日开市前正在互动易平台和公司网站刊载。行为记实外起码应该包罗以下实质：
第二十五条 公司安顿投资者、基金司理、理会师比及公司现场视察、座说疏通的，公司应该合理、稳妥地安顿行为，避免让来访职员有机遇获得虚实音信和未公然的巨大事项音信。
第二十六条 公司继承从事证券理会、讨论及其他证券供职的机构及个别、从事证券投资的机构及个别（以下简称调研机构及个别）的调研时，应该稳妥发展干系宽待办事，并按规矩执行相应的音信披露责任。
第二十七条 公司与调研机构及个别举行直接疏通的，除应邀加入证券公司商量所等机构举办的投资战术理会会等情景外，应该请求调研机构及个别出具单元说明和身份证等原料，并请求其签定愿意书，《愿意书》的花式依据深圳证券营业所的相合规矩施行。
第二十八条 公司董事、监事、高级治理职员正在继承特定对象采访和调研前，应知会董事会秘书，准绳上董事会秘书应该全程加入采访及调研。
第二十九条 宽待完毕后，公司应请求投资者、理会师、证券供职机构职员、音讯媒体将基于相易疏通酿成的投资价格理会陈诉等商量陈诉、音讯稿等文献正在宣布或者应用前知会公司。
公司正在核查中觉察前述文献保存过失、误导性记录的，应该请求其勘误，对方拒不勘误的，公司应该实时对外通告举行注解；觉察前述文献涉及未公然巨大音信的，应该当即向深圳证券营业所陈诉并通告，同时请求调研机构及个别正在公司正式通告前不得对外宣泄该音信，并了了示知其正在此功夫不得营业或者倡议他人营业公司股票及其衍生种类。
第三十条 公司继承音讯媒体及其他机构或者个别调研或采访，参照本章规矩施行。
第三十一条 投资者相干突发事项重要包罗：媒体巨大负面报道、巨大晦气诉讼或仲裁、受到囚系部分惩罚等事项。
（二）跟踪媒体，并对相合事项举行探问，遵照探问的结果和负面报道对公司的影响水准等归纳身分裁夺是否通告；
（三）通过适合渠道与宣布报道的媒体和作家举行疏通，分解事因、打消隔膜，争取安定办理；
（四）当不实的或夸张的负面报道对公司股价发生巨大影响时，经董事长允许，应实时宣布澄清通告，须要时可能向营业所申请且则停牌；负面报道涉及的事项办理后，应该实时通告。
（一）经董事长允许，实时对相合事项举行披露，并遵照诉讼或仲裁过程举行动态通告。裁决后，应实时举行通告；
（二）与干系部分举行疏通，就诉讼占定或仲裁裁定对公司发生的影响举行评估，经董事长允许，举行通告；
（三）通过以通告的步地宣布致投资者的公然信、召开理会员聚会、看望首要的机构投资者等途径低落晦气影响，并以憨厚立场与投资者疏通，争取投资者的增援。
（三）董事会办公室应联结公司本质，与干系营业部分一同不苛理会囚系部分的惩罚原由，并以书面步地向公司董事长报告。
若是公司以为囚系部分惩罚欠妥，由董事会秘书处牵头与受惩罚实质干系的营业部分配合，遵照干系顺序寻求援帮；若公司继承惩罚，应该实时商量刷新举措，经董事洽商量后，遵照惩罚的全体境况裁夺是否通告。
（一）公司或其本质统造人、董事、监事、高级治理职员受到中邦证监会行政惩罚或者深圳证券营业所公然申斥的；
第三十六条 显露其他突发事项时，投资者相干办事性能部分应实时向董事会秘书报告，经公司董事长允许后，确定惩罚意睹并实时惩罚。
第三十七条 本轨造未尽事宜或与公法法例、典型性文献以及《公司章程》的相合规矩纷歧致的，依据相合公法法例、典型性文献及《公司章程》的相合规矩施行；本轨造如与邦度日后公布的公法、行政法例、部分规章以及《公司章程》相抵触时，按邦度相合公法、行政法例、部分规章和《公司章程》的规矩施行。
第三十八条 本轨造自公司董事会审议通事后生效，删改时亦同。本轨造由公司董事会刻意讲明和修订。
