券商排名同比增长17.70%；实现经纪业务利润12

　　券商排名同比增长17.70%；实现经纪业务利润12本年度通知摘要来自年度通知全文，为全数清晰本公司的筹备结果、财政境况及将来发扬筹备，投资者该当到证监会指定媒体当心阅读年度通知全文。

　　公司经本次董事会审议通过的利润分派预案为：以现有总股本4,363,777,891股为基数，向具体股东每10股派创造金盈利公民币1.50元（含税），合计派创造金公民币654,566,683.65元（含税），不送红股，不以公积金转增股本。本预案尚需提交公司2023年度股东大会审议。

　　公司依托丰厚的营业天分，并通过全资、控股及参股公司发展邦际营业、期货营业、另类投资、股权投资、公募基金、私募基金等营业，周旋以客户为核心，深耕“黄金赛道”，优化办事编制，强化营业协同，借力绽放生态，为远大客户供给全方位归纳金融办事。公司设立履行委员会，为公司最高筹备打点机构，设立家当信用营业、自交易务、投资银行营业、资产打点营业、机构营业、邦际营业六大营业板块。

　　（1）家当信用营业板块，践行公司“为您成立夸姣生存”的负担工作，周旋“以客户为核心”的办事理念，为客户成立价钱，通过供给具有角逐力的产物和办事，知足投资者的家当打点需求。首要营业搜罗经纪、证券金融、产物代销、投顾、托管、期货等营业。首要为依照客户的需求为客户供给署理营业股票、基金、债券等证券来往种类；代销金融产物并供给投资参谋办事；向客户供给融资融券、股票质押式回购、商定式购回、股权鼓励行权融资、股票期权来往、IB中央先容营业等办事；向百般证券投资机构供给托管办事；向企业客户供给区域股权墟市举荐挂牌办事；通过控股子公司邦元期货发展期货营业。

　　（2）自交易务板块，搜罗固定收益、权柄投资、新三板做市、另类投资等营业，首要为行使公司自有资金发展百般FICC金融器械的投资与来往，涵盖利率债、信用债、可转债、大宗商品、单子、邦债期货、利率换取及其他FICC干系衍生品等；行使自有资金投资股票、基金、衍生品等权柄墟市投资种类；供给三板做市办事；通过全资子公司邦元改进发展另类投资营业。正在熬炼投研技能和投资来往等主旨角逐力的同时，自营固定收益主动向本钱中介与客需营业发扬、自营权柄主动向非宗旨性营业转型。

　　（3）投资银行营业板块，倔强办事实体经济，办事邦度经济社会发扬，为企业客户供给承销与保荐办事，搜罗IPO（含北交所）、新三板挂牌、上市公司发行新股、可转债等项方针承销与保荐办事；为企业客户供给债券承销与存续期打点办事，搜罗公司债、可交债等项方针承销与受托打点办事，企业债的承销与债权署理办事；为企业客户的收购吞并、资产重组及企业改造等供给财政参谋办事。

　　（4）资产打点营业板块，通过阐扬公司投研及专业人才上风，为客户供给优质的金融产物和办事，搜罗资产打点、私募基金、公募基金等营业。首要为客户资产打点总部、长盛基金通过结合打算、简单打算、专项打算以及公募基金产物、基金专户产物为机构和一面客户供给资产打点办事；邦元股权通过创筑私募股权投资基金投资遮盖企业全性命周期的项目，办事实体经济，办事科技改进和家产升级。

　　（5）机构营业板块，旨正在缠绕公司改进营业拓展和整合公司营业资源，为机构客户供给一揽子归纳办事，搜罗改进金融办事、策略客户办事、钻研办事等营业。通过改进金融部正在公司授权限度内发展自营布局化投资、ESG投资，及衍生品营业；通过策略客户部以企业家专班为引颈，为企业客户定造全性命周期的归纳金融办事；通过钻研因而深耕家产钻研、行业钻研和公司钻研为根源，效力打造基于家产数据库的聪颖钻研所和家产投融资办事编制,连续提拔价钱创造技能；深化机构营业与公司其它各营业条线之间的双向赋能，促进公司全部营业协同。

　　（6）邦际营业板块，藏身高水准对外绽放，拓展邦际营业，缠绕一面、企业归纳投融资需求供给全执照境外金融办事，搜罗邦际家当、投行、资管、投资、机构营业等。首要为通过境外全资子公司邦元邦际发展证券来往、家当打点、投资银行、资产打点、自营投资、机构营业等归纳金融办事，以知足客户众元化的需求，并通过境表里营业协同联动，促进公司邦际营业策略的施行。

　　公司通知期内事迹变更适宜行业发扬境况，首要营业的筹备环境详睹2023年年度通知“第三节打点层商议与阐述之四、主交易务阐述”。

　　本公司于2021年1月1日履行新租赁准绳，对管帐计谋的干系实质实行追溯调度，将履行新租赁准绳的累积影响数调度2021年1月1日留存收益及财政报外其他干系项目金额。公司未对斗劲财政报外数据实行调度。

　　2022年11月30日，财务部揭橥了《企业管帐准绳讲明第16号》（财会【2022】31号，以下简称讲明16号），个中“合于单项来往出现的资产和欠债干系的递延所得税不实用初始确认宽免的管帐管造”实质自2023年1月1日起执行。

　　本公司于2023年1月1日履行讲明16号的该项轨则，对待正在初度执行讲明16号的财政报外列报最早时代的期初（即2022年1月1日）至2023年1月1日之间发作的实用讲明16号的单项来往，本公司依照讲明16号的轨则实行调度。对待2022年1月1日因实用讲明16号的单项来往而确认的租赁欠债和行使权资产，出现应征税且自性分别和可抵扣且自性分别的，本公司依照讲明16号和《企业管帐准绳第18号——所得税》的轨则，将累积影响数调度2022年1月1日的留存收益及其他干系财政报外项目。整体影响详睹公司2023年度财政报外附注三、40。

　　上述财政目标或其加总数是否与公司已披露季度通知、半年度通知干系财政目标保存强大分别

　　注①：筑安集团因发行可换取公司债券将其持有的公司4,000万股A股股票及其孳息动作担保实行质押备案，划入筑安投资控股集团有限公司可换取私募债质押专户，整体通告睹2023年8月25日的巨潮资讯网。

　　公司债券最新跟踪评级及评级变更环境:本通知期内，公然垦行公司债券“20邦元01”“21邦元01”“21邦元02”“22邦元01”“22邦元01”和“22邦元03”债券信用评级均维护AAA级，并未调度；公然垦行公司债券“23邦元01”和“23邦元01”发行时债券信用评级均为AAA。

　　公司主交易务数据统计口径正在通知期发作调度的环境下，公司比来1年按通知期末口径调度后的主交易务数据

　　子公司邦元期货交易收入占斗劲高，为更确实反应邦元期货的全盘营业环境，本年度下手将邦元期货稀少实行披露。并同口径调度以前年度数据。

　　截至2023年12月末,上证指数收于2974.93点，同比降落3.70%；深证成指收于9524.69点,同比降落13.54%；创业板指数收于1891.37点，同比降落19.41%。2023年，终年沪、深两市股票累计成交额212.21万亿元,同比降落5.48%。（数据起源：中邦公民银行、wind资讯）

　　通知期内，公司搭筑客户分层办事编制，进一步提拔客户体验，缠绕机构与零售经纪，通过盘活存量客户、拓宽获客渠道、鼓舞投顾办事等手腕，引入增量，激活存量，终年股基来往量同比增加1.96%，优于墟市水准；加大线上、线下获客力度，鞭策公司有用户周围增加，横向扩充线上引流渠道、加大银行团结力度，纵向提拔客户运营办事水准，进一步升高客户的资产周围和来往活动度，从而稳住了代买收根本盘；加大“充沛+”户开垦力度，发展客户提拔专项运动，缠绕上市公司客户和高净值客群众元化拓展营业，慢慢向机构化转型；查究改进投顾营业形式，聚焦核心来往客群，扩展投顾办事和专业来往器械来知足客户需求，发展百般功劳明显的投顾运营扩展运动，有用鞭策来往活动，鼓舞投顾营业高质料发扬；打造“鑫品”发卖办事编制，周旋金融产物“钻研”与“引入”并举，以固收类产物为根本盘，分身客户差异资产、差异战术装备需求，通过众渠道、专业化、高频率办事赋能产物发卖，公司代销金融产物净收入行业排名（截至2023年9月末）升至第29位。（数据起源：中邦证券业协会）

　　公司境内证券经纪营业首要为母公司发展的署理营业证券、代剃头卖金融产物和席位租赁营业。通知期内，公司实行经纪营业净收入102,440.23万元，同比降落7.10%；发作经纪营业本钱90,139.38万元，同比增加17.70%；实行经纪营业利润12,300.85万元，同比降落63.48%。

　　备注：股票搜罗A股、B股（折公民币），基金搜罗ETF、LOF，债券搜罗邦债、企业债、公司债、可转债、短期融资券、特种金融债券等，债券回购来往搜罗债券融资回购来往、债券融券回购来往。权证及其他证券搜罗存托凭证、场内期权等，该项营业增幅较大首要为上年度存托凭证营业发端发展，周围较小，本年实行较大周围增加所致。（数据起源：公司内部统计）

　　截至2023年12月末，沪深两市融资融券余额为16,497.51亿元，同比增加7.10%；北交所融资融券余额为11.45亿元；股票质押营业墟市质押市值27,576.82亿元，同比降落12.86%。（数据起源：wind资讯）

　　通知期内，公司信用营业贯彻“守住风控底线、周旋向外拓展”规则，融资融券营业优化筹备计谋，行使归纳融资战术，复造出色分公司凯旋阅历，聚焦高净值客户、机构客户，强化总部颗粒化办事援救；股票质押营业周旋“归纳金融办事”策略定位，从苛准入，慎重新增，苛控危险，构筑全数、实时、有用的风控编制。

　　公司境内信用营业首要为母公司发展的融资融券、商定购回、股票质押营业。通知期内，公司实行信用营业收入76,694.45万元（抵减个别筹资利钱支付后），同比降落7.14%；发作信用营业本钱-13,612.52万元（首要系减值打定转回所致），较上年淘汰3,759.31万元；实行信用营业利润90,306.97万元，同比降落2.31%。

　　2023年，受邦表里归纳要素影响，A股墟市各首要指数均下跌，沪深300指数、创业板指数、三板做市指数分歧下跌11.38%、19.41%、2.01%；中邦债券墟市全部阐扬较好，中债归纳净价（总值）指数上涨1.49%，中债归纳家当（总值）指数上涨4.78%。（数据起源：wind资讯）

　　通知期内，公司固定收益营业连续强化投研技能，捉住波段机遇实行较好逾额收益；主动查究FICC改进营业，大肆发扬本钱中介与客需营业，并实行较疾发扬，投资收益率约8%，跑赢中债指数。权柄投资营业强化宏观经济研判，依照危险收益特性圆活装备资产，加大非宗旨性投资转型；管造权柄投资总周围、缩小投资战术危险敞口，全部看虽小幅耗费，但投资收益率跑赢对标指数。做市营业连续优化持仓布局，升级做市来往战术，升高做市成交金额，终年投资收益率8.07%，跑赢三板指数及北证指数；终年成交金额较2022年增加40.39%。改进金融营业连续扩充布局化投资周围，主动发展场外衍生品营业，收益换取营业凯旋落地。

　　母公司发展上述自营投资营业外，公司子公司邦元股权、邦元改进诈骗自有资金分歧发展私募基金跟投营业、另类投资营业。通知期内，公司合计实行自营投资营业收入156,858.91万元（抵减个别筹资利钱支付后），同比增加250.45%；发作自营投资营业本钱17,005.12万元，同比增加18.18%；实行自营投资营业利润139,853.79万元，同比增加360.49%。个中，母公司实行自营投资营业收入136,378.77万元（抵减个别筹资利钱支付后），同比增加391.53%；发作自营投资营业本钱11,777.53万元，同比增加19.32%；实行自营投资营业利润124,601.24万元，同比增加597.06%。邦元股权实行投资营业收入1,386.99万元，同比降落79.64%；发作投资营业本钱3,369.96万元，同比增加13.10%；实行投资营业利润-1,982.97万元，同比降落151.72%。邦元改进实行投资营业收入19,093.15万元（不含联营投资收益），同比增加87.17%；发作投资营业本钱1,857.63万元，同比增加20.70%；实行投资营业利润17,235.52万元，同比增加98.98%。

　　注：其他金融资产首要指信赖、资管、理财、资产援救证券、未上市股权等，已扣除资金利钱。（数据起源：公司内部统计）

　　2023年，邦内本钱墟市改动连续深化。股权融资方面，A股终年IPO发行数目为314家，同比降落24.52%；IPO融资周围为3,589.71亿元，同比降落31.27%；定增发里手数为319家，同比降落12.12%；定增融资周围为5,080.22亿元，同比降落34.98%。债权融资方面，终年共发行百般债券710,464.72亿元，同比上升15.45%。（数据起源：wind资讯）

　　通知期内，公司投资银行营业周旋金融办事实体经济的主基调，主动对接邦度策略铺排，连续优化全营业链办事技能，终年合计结束36单股权融资项目，主承销周围56.38亿元，个中北交所公然垦行项目1单，再融资项目8单，重组上市配套融资项目1单，新三板项目26单（包蕴挂牌和定增项目）。2023年公司投行主承销家数全邦排名第22位，正在会正在审IPO项目全邦排名第21位，再融资家数全邦排名第17位，引导挂号IPO项目全邦排名第16位。公司债券营业主动反响邦度策略，聚焦绿色发扬、乡下兴盛等范畴，连续合怀墟市行情，抢抓发行窗口期，合计结束45个债券项目，合计承销周围238.95亿元，发行“23濉溪绿色债”“23全柴EB”“23江南债”与“23金寨小微债”等安徽“首单”项目，延续鼓舞营业改进,2023年公司企业债承销总额全邦排名第7位。（数据起源：wind资讯）

　　公司境内投行营业首要为母公司发展的股票首发和再融资保荐承销以及债券承销营业。通知期内,公司实行投行营业收入20,144.33万元，同比降落73.71%；发作投行营业本钱29,092.74万元，同比淘汰26.68%；实行投行营业利润-8,948.41万元，同比降落124.23%。

　　备注：2023年，股权项目（含联席）搜罗IPO、再融资、并购重组、新三板等,联结主承销金额以1/N算计；债券项目（含联席）搜罗公司债、企业债、ABS等。2023年，公司新增资产证券化打点周围31.45亿元。（数据起源：wind资讯及公司内部统计）

　　2023年，资管行业加快回归资产打点本源，主动打点技能和办事水准延续提拔，布局性优化连续深化，产物提供延续丰厚，行业再造态、新式样正慢慢确立。截至2023年12月末，证券资管产物数目20,146只，同比上升9.41%，产物周围59,250.64亿元，同比降落13.80%（数据起源：Wind资讯）

　　通知期内，公司资管营业梳理策略定位、昭着策略方法，优化投研风控编制，强化协同团结；延续丰厚产物线，完满产物编制架构，打造优质资管产物，同时敏捷反响客户性格化需求，凯旋为众家上市公司及其员工定造产物；创筑直销柜台，更好地为机构投资者办事；夯实主动打点根源，加大主动打点宗旨转型力度，主动打点与私募产物周围敏捷提拔。

　　公司境内资产打点营业首要为母公司发展的客户资产受托打点营业和全资子公司邦元股权发展的私募基金打点营业。通知期内，公司实行客户资产打点营业净收入9,109.05万元，同比增加26.96%；发作资产打点营业本钱5,668.93万元，同比增加80.16%；实行资产打点营业利润3,440.12万元，同比降落14.60%。个中：母公司实行资产打点营业净收入8,005.88万元，同比增加24.51%；发作资产打点营业本钱5,668.93万元，同比增加80.16%；实行资产打点营业利润2,336.95万元,同比降落28.82%。邦元股权实行资产打点营业利润1,103.17万元，同比增加48.09%。

　　期货公司营业为控股子公司邦元期货发展的百般营业。通知期内，各营业板块结束环境详睹下外。

　　邦际公司营业为全资子公司邦元邦际发展的百般营业。通知期内，各营业板块结束环境详睹下外。

　　上述分营业环境阐述中合于子公司邦元股权、邦元改进的阐述睹2023年年度通知“第三节打点层商议与阐述之十、首要控股参股公司环境阐述”。

　　本公司及董事会具体成员担保新闻披露的实质切实、确实、完全，没有乌有记录、误导性陈述或强大脱漏。

　　邦元证券股份有限公司（以下简称本公司或公司）第十届董事会第十三次集会报告于2024年3月13日以电子邮件等形式发出，集会于2024年3月23日正在池州以现场形式召开，本次集会应出席的董事14人，本质出席的董事14人。本次董事会由董事长沈和付先生主办，本公司监事和个别高管列席集会。集会的召开适宜公法、行政规矩、部分规章、样板性文献和《公司章程》的轨则。