也要不断提高研报质量？证券公司排名一览表股份有限公司接纳责令更正方法的确定》，指出该公司生存三大题目。此中，最受体贴的是公司宣布的涉及“左江科技”等
方面向《邦际金融报》记者回应称，公司固执听命刑罚确定，将长远吸收教训，以整改促典型、以典型促擢升。并将从三方面举办整改典型，一是苛把入口合，加强笼罩束缚；二是苛把审核合，完竣轨造流程；三是苛把质料合，巩固熏陶束缚。
2月19日，华安证券低开低走，末了收跌2.15%报4.56元/股，最新市值为214亿元。
2023年11月24日，证监会对退市危害公司左江科技股份有限公司立案考查。开始查明，*ST左江2023年披露的财政音信吃紧不实，涉嫌宏大财政造假。
华安受遭殃。2024年2月18日，安徽证监局对华安接纳责令更正刑罚，指出该公司内部掌管、公司料理等方面生存缺陷。2023年4月25日，华安证券宣布针对的深度研报——《算力规模的璀璨明珠，DPU放量乘势而起》并举荐买入左江，但研报说明结论根据不饱满，生存违规景况。
经查，安徽证监局发明华安证券生存三大题目：一是公司宣布的涉及“左江科技”等切磋呈文生存建造失慎重的景况；二是正在职员束缚、汇集安好束缚、融资融券生意束缚等方面生存不够；三是正在发展投资银行生意历程中，部分项目尽职考查不饱满，质控、内核把合不苛，陆续督导不到位。
对此，华安证券回应《邦际金融报》记者称，公司固执听命刑罚确定，将长远吸收教训，以整改促典型、以典型促擢升。其流露将从三方面举办整改典型：
一是苛把入口合，加强笼罩束缚。完竣笼罩的跟踪及动态调剂机造，固执剔除生存宏大负面音信、危害事项或生存潜正在长处冲突的标的公司。
二是苛把审核合，完竣轨造流程。显着部分担负人、质控、合规等审核职员的负担分工、审核请求，巩固对呈文切磋手段、说明逻辑、数据根柢、原形根据等的把合，越发慎重评估切磋呈文主要敏锐音信能够对墟市发生的影响。
三是苛把质料合，巩固束缚。发展职业德性，使员工长远剖释并自愿践行执业行径规则和职业德性典型；完竣从业职员技能教育体例，擢升专业技能、执业水准和切磋质料；巩固对切磋生意的内部监视查验力度，完竣对从业职员的评议、审核机造。
券商动作“看门人”，针对公司内控料理，投行、资管等生意的拘押趋苛为势必。
从去岁首步，研报生意违规形势频现，席卷研报实质外述不苛谨、未阐明援用音信、数据根源披露不妥、研报签字不典型等题目，有的乃至未赢得说明师资历。众家券商被点名，合系说明师被警示。
对此，有说明师流露，强拘押下更该当拘束，特别是逻辑、证据等，同时也直言提议不要过犹不及，因太甚正在意细枝小节而变得落后｜后进。
对待券商切磋所而言，除了要面对买卖佣金下调压力，也要不竭提升研报质料，说明师也面对必然压力。Choice数据显示，截至2月19日，全邦证券投资接洽生意（说明师）共计4695位，旧年同期为3977位。现时，中金公司说明师数目317位，行业排名第一。中信证券、邦泰君安、兴业证券、广发证券紧随其后，说明师数目分散为178位、161位、157位、150位。
