基康仪器：向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市公告书830879 证券简称：基康仪器证券代码：基康仪器股份有限公司 CHINAGEOKONINSTRUMENTSCO.,LTD. （北京市房山区良乡奏凯大街滨河西街3号）向不特定及格投资者公然辟行股票 并正在北京证券业务所上市布告书 保荐机构（主承销商）新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南道358号大成邦际大厦
（1）截至本愿意出具之日，本愿意人未以任何式样直接或间接从事与基康仪器及其部下子公司组成或不妨组成比赛的交易勾当，未直接或间接持有与基康仪器及其部下子公司存正在或不妨存正在同行比赛企业的股权或任何其他权柄。
（3）若基康仪器进一步拓展产物或交易畛域，本愿意人愿意将不与基康仪器拓展后的产物或交易相比赛；不妨与基康仪器拓展后的交易相比赛的，本愿意人愿意通过逗留临蓐策划或向无相闭闭连的第三方让与或者将相比赛的交易纳入基康仪器策划等阵势排除同行比赛。
（7）如本愿意人违反上述愿意，则于是而得到的闭连收益将完全归基康仪器一齐，如于是给基康仪器及其股东形成失掉的，本愿意人将正在失掉确定之日起10个事务日内、足额补偿基康仪器及其股东于是遭遇的完全失掉。
（2）关于不行避免或因合理事由与基康仪器之间爆发的相闭业务，本愿意人愿意将依照公道合理、代价公道的规则，按拍照闭执法、规矩、榜样性文献以及基康仪器公司章程等的相闭划定执行闭连步骤和消息披露职守，并收拾相闭报批事宜。
（5）本愿意人将敦促本愿意人的夫妇、父母、儿女及其夫妇、兄弟姐妹及其夫妇，本愿意人夫妇的父母、兄弟姐妹，儿女夫妇的父母，以及本愿意人投资或独揽的除基康仪器以外的其他企业、实体等同受本愿意的管束。
（7）本愿意函自签订之日起生效，本愿意函所载各项愿意事项正在本愿意人行为基康仪器控股股东及实质独揽人/及其相仿行径人/及董事/监事/高级管制职员时间，以及自本愿意人不再为基康仪器控股股东及实质独揽人/及其相仿行径人/及董事/监事/高级管制职员之日起十二个月内接连有用，且不行更正或撤除。
（2）关于不行避免或因合理事由与基康仪器之间爆发的相闭业务，本公司愿意将依照公道合理、代价公道的规则，按拍照闭执法、规矩、榜样性文献以及基康仪器公司章程等的相闭划定执行闭连步骤和消息披露职守，并收拾相闭报批事宜。
（2）如本公司不契合发行前提，以诈骗权术骗取发行注册，本公司将正在中邦证券监视管制委员会、北京证券业务所、世界中小企业股份让与体系等有权部分确认后5个事务日内启动股份回购步骤，回购本公司本次发行上市的完全新股。如本公司存正在老股配售的，施行配售的股东该当购回已让与的原限售股份。
（2）如发行人不契合发行前提，以诈骗权术骗取发行注册，自己将正在中邦证券监视管制委员会、北京证券业务所、世界中小企业股份让与体系等有权部分确认后5个事务日内启动股份回购步骤，回购本公司本次发行上市的完全新股。
本公司将固守并实施届时有用的《基康仪器股份有限公司章程》及《闭于公司向不特定及格投资者公然辟行股票并正在北京证券业务所上市后三年股东分红回报谋划》的闭连划定，厉肃实施相应的利润分拨策略和分红回报谋划向本公司股东分拨利润。
自己将采用一概须要的合理设施，促使发行人服从届时有用的《基康仪器股份有限公司章程》及《闭于公司向不特定及格投资者公然辟行股票并正在北京证券业务所上市后三年股东分红回报谋划》，厉肃实施相应的利润分拨策略和分红回报谋划。自己采用的设施闭键征求：
（1）加强并拓展公司交易，擢升公司接连节余本领本次发行已毕后，本公司资产欠债率及财政危机将有所低浸，本公司资金势力和抗危机本领将进一步加紧，从而保护本公司巩固运营和深入进展，契合资东好处。跟着本次发行上市后本公司资金势力进一步擢升，本公司将擢升本公司任职水准和实施本领，加紧对项目标及时动态跟踪，杀青粗糙化管制，正在稳步饱动现有项目标根基上，加大新项目标拓展力度，进一步擢升本公司的墟市占领率，擢升本公司节余本领，为股东带来接连回报。
（2）完竣公司经管，为公司进展供应轨制保护本公司将厉肃依照《中华黎民共和邦公公法》《中华黎民共和邦证券法》《北京证券业务所股票上市礼貌（试行）》等执法、规矩和榜样性文献的条件，不时完竣本公司经管组织，确保股东或许填塞行使权柄，确保董事会或许服从执法、规矩和本公司章程的划定行使权力，做出科学、神速和严谨的计划，确保独立董事或许郑重执行职责，保护本公司团体好处，加倍是中小股东的合法权柄，确保监事会或许独立有用地行使对董事、司理和其他高级管制职员及本公司财政的监视权和查抄权，为本公司进展供应轨制保护。
（3）加紧对召募资金管制，确保召募资金运用合法合规为榜样本公司召募资金的运用与管制，确保召募资金专款专用，本公司订定了《召募资金运用管制法子》，真切公司对召募资金实行专户存储轨制。召募资金存放于公司董事会决议的专项账户召集管制，做到专款专用。本公司将按期查抄和披露召募资金运用环境，包管召募资金合法、合规地运用。
（4）厉肃实施利润分拨策略，加强投资者回报机制为作战对投资者接连、巩固、科学的回报谋划与机制，对利润分拨做出轨制性铺排，包管利润分拨策略的相联性和巩固性，本公司遵照闭连条件，完竣了公司利润分拨策略。本公司将厉肃根据公司章程等划定实行利润分拨，正在须要时进一步完竣利润分拨轨制迥殊是现金分红策略，加强投资者回报机制。公司愿意将遵照中邦证券监视管制委员会、北京证券业务所后续出台的施行细则，接连完竣填充被摊薄即期回报的各项设施。本公司如违反前述愿意，将实时布告违反的毕竟及出处，除因不行抗力或其他非归属于本公司的出处外，将向本公司股东和社会大众投资者致歉，同时向投资者作出填充愿意或取代愿意，以尽不妨维护投资者的好处，并正在本公司股东大会审议通事后施行填充愿意或取代愿意。
（2）真实执行公司订定的相闭填充回报的闭连设施以及对此作出的任何相闭填充回报设施的愿意，若自己违反前述愿意或拒不执行前述愿意，自己领受中邦证券监视管制委员会及北京证券业务所等禁锢机构对自己作出闭连处分或采用闭连管制设施；对发行人或其他股东形成失掉的，自己将依法予以赔偿。
（8）正在中邦证券监视管制委员会、北京证券业务所另行公布填充摊薄即期回报设施及其愿意的闭连睹解及施行细则后，即使自己愿意与该等划定不符时，自己愿意将速即服从中邦证券监视管制委员会及北京证券业务所的划定出具填充愿意。
（9）行为填充即期回报设施闭连义务主体之一，自己若违反上述愿意或拒不执行上述愿意，自己领受中邦证券监视管制委员会及北京证券业务所等证券禁锢机构服从其指定或公布的相闭规章轨制做出的处分或采用闭连禁锢设施。
（2）正在启动股价巩固设施的条件前提知足时，本公司将服从经股东大会审议通过的巩固股价的预案回购本公司股票，同时本公司也将恪守《北京证券业务所上市公司接连禁锢指引第4号——股份回购》等执法规矩的前提下回购股份，不导致本公司股权分散不契合正在北京证券业务所上市前提。
（3）正在启动股价巩固设施的条件前提知足时，如本公司未采用上述巩固股的完全设施，本公司将正在股东大会及中邦证券监视管制委员会指定媒体上公然评释未采用巩固股价设施的完全出处并向股东和社会大众投资者致歉。如非因不行抗力导致，给投资者形成失掉的，本公司将向投资者依法经受补偿义务，并服从执法、规矩及闭连禁锢机构的条件经受相应的义务；如因不行抗力导致，应尽速钻研将投资者好处失掉低浸到最小的执掌计划，并提交股东大会审议，尽不妨地维护公司投资者好处。
（4）自本公司股票正在北京证券业务所上市之日起三年内，若本公司新聘任董事、高级管制职员的，本公司将条件该等新聘任的董事、高级管制职员执行本公司正在北京证券业务所上市之日时董事、高级管制职员已作出的相允诺诺。
（2）正在启动股价巩固设施的条件前提知足时，如自己未服从上述预案采用巩固股价的完全设施，将正在发行人股东大会及中邦证券监视管制委员会指定媒体上公然评释未采用上述巩固股价设施的完全出处并向发行人股东和社会大众投资者致歉；即使自己未执行上述愿意的，将正在前述事项爆发之日起逗留正在发行人处领取股东分红，同时自己持有的发行人股份将不得让与，直至自己按上述预案的划定采用相应的巩固股价设施并施行完毕时为止。
（2）正在启动股价巩固设施的条件前提知足时，如自己未服从上述预案采用巩固股价的完全设施，将正在发行人股东大会及中邦证券监视管制委员会指定媒体上公然评释未采用上述巩固股价设施的完全出处并向发行人股东和社会大众投资者致歉；即使自己未执行上述愿意的，将正在前述事项爆发之日起逗留正在发行人处领取薪酬或股东分红，同时自己持有的发行人股份将不得让与，直至自己按上述预案的划定采用相应的巩固股价设施并施行完毕时为止。
（1）自基康仪器股票正在北京证券业务所（以下简称“北交所”）上市之日起十二个月内，自己不让与或者委托他人管制自己已直接或间接持有的基康仪器正在北交所上市前已发行的股份，也不倡议由基康仪器回购自己直接或间接持有的该个别股份。若因基康仪器实行权柄分配等导致自己直接持有基康仪器股份爆发改观的，自己仍将固守上述愿意。
（2）自己所持公司股票正在锁按期满后两年内减持的，其减持代价不低于发行价；公司上市后6个月内如公司股票相联20个业务日的收盘价均低于发行价，或者上市后6个月期末收盘价低于发行价，持有公司股票的锁按期自愿延迟起码6个月。
（3）自己通过召集竞价业务减持其所持有公司股份的，该当实时闭照公司，并服从下列划定执行消息披露职守：①正在初度卖出股份的15个业务日前预先披露减持计算，每次披露的减持期间区间不得横跨6个月；②拟正在3个月内卖出股份总数横跨公司股份总数1%的，除服从第①项划定执行披露职守外，还该当正在初度卖出的30个业务日前预先披露减持计算；③正在减持期间区间内，减持数目过半或减持期间过半时，披露减持起色环境；④正在股份减持计算施行完毕或者披露的减持期间区间届满后实时布告完全减持环境。自己通过北交所和世界中小企业股份让与体系的竞价或做市业务买入公司股份的，其减持分歧用前款划定。
（4）如闭连执法、规矩、榜样性文献、中邦证券监视管制委员会、北交所就股份减持出台了新的划定或设施，且上述愿意不行知足证券禁锢部分的闭连条件时，自己愿意届时将按拍照闭划定出具填充愿意或从头出具新的愿意。
（5）自己因未执行上述愿意而得回收入的，所得收入归基康仪器一齐，自己将正在得回收入的五日内将前述收入支出至基康仪器指定账户。即使因自己未执行上述愿意事项给基康仪器或者其他投资者形成失掉的，自己将向基康仪器或者其他投资者依法经受补偿义务。
（1）自基康仪器股票正在北京证券业务所（以下简称“北交所”）上市之日起十二个月内，自己不让与或者委托他人管制自己已直接或间接持有的基康仪器正在北交所上市前已发行的股份，也不倡议由基康仪器回购自己直接或间接持有的该个别股份。若因基康仪器实行权柄分配等导致自己直接持有基康仪器股份爆发改观的，自己仍将固守上述愿意。
（2）自己该当向公司申报所持有的公司的股份及其改动环境，正在任职公司董事、监事和/或高级管制职员时间，每年让与的股份不横跨直接或间接持有公司股份总数的25%。自己辞职后半年内，不让与直接或间接持有的公司股份。
（3）自己所持公司股票正在锁按期满后两年内减持的，其减持代价不低于发行价；公司上市后6个月内如公司股票相联20个业务日的收盘价均低于发行价，或者上市后6个月期末收盘价低于发行价，持有公司股票的锁按期自愿延迟起码6个月。
（4）自己通过召集竞价业务减持其所持有公司股份的，该当实时闭照公司，并服从下列划定执行消息披露职守：①正在初度卖出股份的15个业务日前预先披露减持计算，每次披露的减持期间区间不得横跨6个月；②拟正在3个月内卖出股份总数横跨公司股份总数1%的，除服从第①项划定执行披露职守外，还该当正在初度卖出的30个业务日前预先披露减持计算；③正在减持期间区间内，减持数目过半或减持期间过半时，披露减持起色环境；④正在股份减持计算施行完毕或者披露的减持期间区间届满后实时布告完全减持环境。
（5）如闭连执法、规矩、榜样性文献、中邦证券监视管制委员会、北交所就股份减持出台了新的划定或设施，且上述愿意不行知足证券禁锢部分的闭连条件时，自己愿意届时将按拍照闭划定出具填充愿意或从头出具新的愿意。
（6）自己因未执行上述愿意而得回收入的，所得收入归基康仪器一齐，自己将正在得回收入的五日内将前述收入支出至基康仪器指定账户。即使因自己未执行上述愿意事项给基康仪器或者其他投资者形成失掉的，自己将向基康仪器或者其他投资者依法经受补偿义务。
（1）自基康仪器股票正在北京证券业务所（以下简称“北交所”）上市之日起十二个月内，本公司不让与或者委托他人管制本公司已直接或间接持有的基康仪器正在北交所上市前已发行的股份，也不倡议由基康仪器回购本公司直接或间接持有的该个别股份。若因基康仪器实行权柄分配等导致本公司直接持有基康仪器股份爆发改观的，本公司仍将固守上述愿意。
（2）本公司所持公司股票正在锁按期满后两年内减持的，其减持代价不低于发行价；公司上市后6个月内如公司股票相联20个业务日的收盘价均低于发行价，或者上市后6个月期末收盘价低于发行价，持有公司股票的锁按期自愿延迟起码6个月。
（3）本公司通过召集竞价业务减持其所持有公司股份的，该当实时闭照公司，并服从下列划定执行消息披露职守：（1）正在初度卖出股份的15个业务日前预先披露减持计算，每次披露的减持期间区间不得横跨6个月；（2）拟正在3个月内卖出股份总数横跨公司股份总数1%的，除服从第（1）项划定执行披露职守外，还该当正在初度卖出的30个业务日前预先披露减持计算；（3）正在减持期间区间内，减持数目过半或减持期间过半时，披露减持起色环境；（4）正在股份减持计算施行完毕或者披露的减持期间区间届满后实时布告完全减持环境。本公司通过北交所和世界中小企业股份让与体系的竞价或做市业务买入公司股份的，其减持分歧用前款划定。
（4）如闭连执法、规矩、榜样性文献、中邦证券监视管制委员会、北交所就股份减持出台了新的划定或设施，且上述愿意不行知足证券禁锢部分的闭连条件时，本公司愿意届时将按拍照闭划定出具填充愿意或从头出具新的愿意。
（5）本公司因未执行上述愿意而得回收入的，所得收入归基康仪器一齐，本公司将正在得回收入的五日内将前述收入支出至基康仪器指定账户。即使因本公司未执行上述愿意事项给基康仪器或者其他投资者形成失掉的，本公司将向基康仪器或者其他投资者依法经受补偿义务。
（1）自己包管厉肃固守执法规矩、中邦证券监视管制委员会相闭榜样性文献、北京证券业务所相闭礼貌及《基康仪器股份有限公司章程》《基康仪器股份有限公司相闭业务管制轨制》等轨制的划定，不以委托管制、乞贷、代偿债务、代垫款子等式样占用发行人的资金、资产或其他资源。
即使发行人或其独揽的企业被条件为其员工补缴或被追偿本次发行上市之前未足额缴纳的根本养老保障、根本医疗保障、赋闲保障、生育保障、工伤保障和住房公积金（以下统称“五险一金”），或因“五险一金”缴纳题目受到相闭政府部分的处分，自己将经受应补缴或被追偿的金额、经受滞纳金和罚款等闭连用度，包管发行人或其独揽的企业不会于是遭遇失掉。自己应允经受并补偿因违反上述愿意而给发行人及其独揽的企业形成的一概失掉、损害和开支。
如因未得到权属证书、未收拾租赁立案、第三人成睹权柄或行政构造行使权力而以致发行人及其子公司所签闭连租赁合同无效或发作胶葛，导致发行人及其子公司必要搬场、被有权部分处分、或被他人追索的，自己同意无前提代发行人及其子公司经受相应义务，并补偿由此不妨遭遇的一概经济失掉，且自觉放弃向发行人及其子公司追偿的权柄。
就委托方应依法实行公然招标而未公然招标的交易合同，行为委托方的相对方，公司及控股子公司、分公司不存正在以供应乌有质料、操纵不正当权术毁谤或不正当比赛消除其他供应商、与采购人或其署理机构恶意勾搭、贸易行贿或供应不正当好处等违反执法规矩的不正当式样获取交易的动作。如公司及控股子公司、分公司因承揽及执行交易合同受到主管构造任何行政处分（征求但不限于罚款）或基于执法规矩承控制何执法义务或遭遇任何经济失掉、或因执行答应、合同或其他任何权柄职守与任何第三方发作争议，使得本公司及控股子公司承控制何直接经济失掉及因前述事宜涉及的用度开支，自己将予以公司全额补偿。
（1）自愿行人本次发行上市之日起三十六个月内不会放弃正在股东大会中的独揽权，不会将股东大会的外决权委托给第三方行使，不会放弃对发行人董事的提名权，不会放弃对发行人的独揽权，也不会协助任何其他方追求发行人的独揽权。
（3）自己将遵照闭连执法规矩及公司章程踊跃行使权柄，不会主动放弃自己所享有的任何股东权柄，也不会促使自己的相仿行径人放弃所享有的任何股东权柄或董事权柄，勉力维持对发行人股东大会、董事会及管制层团队的本质影响力。
讲述期内，公司个别订单的发货期间早于招标期间，但公司及控股子公司、分公司不存正在通过串标、围标、贸易行贿或供应不正当好处等违反执法规矩的不正当式样获取上述订单的环境。如公司及控股子公司、分公司于是受到主管构造任何行政处分（征求但不限于罚款）或基于执法规矩承控制何执法义务或遭遇任何经济失掉，自己将予以公司全额补偿。
讲述期内，公司厉肃服从执法规矩条件从事贸易勾当，不以任何道理向客户/供应商等闭连好处主体供应/接管回扣、礼金、有价证券及其他经济好处，不为闭连好处主体供应无合理根据的报销或支出用度，不正在采购、临蓐、发售、传扬、介入招投标流程中，采用不正当权术获取贸易机遇或贸易好处，不采用其他阵势的贸易行贿动作。
（4）自己行为基康仪器的实质独揽人，将踊跃行使闭连外决权促使其异日不会通过任何式样直接或间接从事房地产投资、开辟、策划、发售等交易，本次发行上市的召募资金亦不会通过任何式样直接或间接流入房地产开辟界限。
鉴于：1、基康仪器股份有限公司（以下简称“公司”）已于2019年12月将所持北京新华泰富置业有限公司（以下简称“新华泰富”）股权完全让与至渠荷投资集团有限公司，但新华泰富至今仍未收拾完毕股权让与的工商更正备案手续，由此导致行为新华泰富工商备案股东的公司面对无法抗衡善意相对人的危机；2、北京新华邦泰水利资产管制有限公司、新华水力发电有限公司及北京邦师通文明创意有限公司于2022年将北京新华泰富置业有限公司、渠荷投资集团有限公司、北京金成博石投资有限公司及公司行为被告告状至北京市第一中级黎民法院，苦求法院确认其对北京市门头沟区莲石湖西道98号院5号楼相应个别的面积享有专有权柄，并苦求法院判令被告渠荷投资集团有限公司、北京金成博石投资有限公司及公司合伙经受诉讼费。于是，自己行为公司的控股股东及实质独揽人，特愿意如下：如公司因上述未已毕股权让与工商更正备案手续事宜、涉诉事宜及所涉房产事宜遭遇任何经济失掉，正在公司向不特定及格投资者公然辟行股票并正在北京证券业务所上市后，自己将予以公司全额赔偿。
（1）若公司上市后爆发资金占用、违规担保、乌有陈述等急急违法违规景况，自前述违法违规景况爆发之日起，至违法违规景况排除后6个月内，自己自觉限售直接或间接持有的公司股份，并服从北交所闭连条件收拾自觉限售手续。
（2）若公司上市后自己爆发虚实业务、控制墟市、乌有陈述等急急违法违规动作，自前述违法违规动作爆发之日起，至违规法违规动作排除后12个月内，自己自觉限售直接或间接持有的公司股份，并服从北交所闭连条件收拾自觉限售手续。
（2）如若因本公司未能执行闭连愿意事项以致投资者正在证券业务中遭遇失掉，本公司将依法向投资者补偿闭连失掉；投资者失掉遵照本公司与投资者商榷确定的金额，或者根据证券监视管制部分、公法构造认定的式样或金额确定。本公司将自觉按相应的补偿金额申请冻结自有资金，从而为本公司遵照执法规矩的划定及禁锢部分的条件补偿投资者的失掉供应保护。
（3）如因闭连执法规矩、策略改观、自然灾祸及其他不行抗力等本公司无法独揽的客观出处导致本公司愿意未能执行、确已无法执行以及无法按时执行的，本公司将采用以下设施：本公司将实时披露本公司愿意未能执行、无法执行或无法按时执行的完全出处；本公司将实时向投资者提出填充愿意或取代愿意，以尽不妨维护本公司及投资者的权柄。
（1）自己将踊跃采用合法设施执行就本次股票正在北京证券业务所上市所做的一齐愿意，自觉领受禁锢构造、社会大众及投资者的监视，并依法经受相应义务。如自己未执行正在本次股票正在北交所公然辟行所做各项公然愿意事项，将公然评释未执行愿意的完全出处并向公司股东和社会大众投资者致歉。
（3）如自己未执行正在本次股票正在北交所公然辟行所做各项公然愿意事项，正在违反闭连愿意爆发之日起五个事务日内，逗留正在公司处得回股东分红，同时所持有的发行人股份不得让与，直至按愿意采用相应购回或补偿设施并施行完毕为止。如因未执行公然愿意事项以致投资者遭遇失掉的，自己将依法补偿投资者失掉。
3、公司合座董事、监事、高级管制职员闭于愿意事项管束设施的愿意：（1）本愿意人将踊跃采用合法设施执行就本次股票正在北京证券业务所上市所做的一齐愿意，自觉领受禁锢构造、社会大众及投资者的监视，并依法经受相应义务。自己不会因自己辞职或职务更正等出处而放弃执行自己正在公司股票正在北京证券业务所上市时所作出的一项或众项公然愿意。如本愿意人未执行正在本次股票正在北京证券业务所上市所做各项公然愿意事项，将公然评释未执行愿意的完全出处并向公司股东和社会大众投资者致歉。
（3）如自己违反上述愿意的，正在违反闭连愿意爆发之日起五个事务日内，逗留正在公司处领取薪酬或津贴，直至按愿意采用相应购回或补偿设施并施行完毕为止。如自己违反上述愿意形成投资者失掉的，自己将正在证券监视管制机构或黎民法院依法确定投资者失掉数额后，依法补偿投资者失掉。
目前未从事或介入与股份公司存正在同行比赛的动作，并愿意：将不正在中邦境外里，直接或间接从事或介入任何正在贸易上对公司组成比赛的交易及勾当；将不直接或间接发展对公司有比赛或不妨组成比赛的交易、勾当或具有与公司存正在同行比赛闭连的任何经济实体、机构、经济机闭的权柄；或以其他任何阵势得到该经济实体、机构、经济机闭的独揽权；或正在该经济实体、机构、经济机闭中控制总司理、副总司理、财政担当人、营销担当人及其他高级管制职员或中心本领职员。
本所及经办状师已阅读招股仿单，确认招股仿单与本所出具的执法睹解书和状师事务讲述无冲突之处。本所及经办状师对发行人正在招股仿单中援用的执法睹解书和状师事务讲述的实质无反驳，确认招股仿单不致因上述实质而显现乌有记录、误导性陈述或庞大脱漏，并对其确凿性、切实性、完美性经受连带义务。
本所及签名注册司帐师已阅读招股仿单，确认招股仿单与本所出具的审计讲述、内部独揽鉴证讲述、核阅讲述、司帐毛病更改专项鉴证讲述及经本所鉴证的非时常性损益明细外等无冲突之处。本所及签名注册司帐师对发行人正在招股仿单中援用的审计讲述、内部独揽鉴证讲述及经本所鉴证的非时常性损益明细外实质无反驳，确认招股仿单不致因上述实质而显现乌有记录、误导性陈述或庞大脱漏，并对其确凿性、切实性、完美性经受连带义务。
基康仪器股份有限公司、申万宏源证券承销保荐有限义务公司愿意：基康仪器股份有限公司向不特定及格投资者公然辟行股票并正在北京证券业务所上市申请电子文献与预留原件相仿，且不存正在乌有记录、误导性陈述或庞大脱漏，并对其确凿性、切实性和完美性经受连带义务。
本次发行代价6.50元/股，相当于本次申请公然辟行前六个月内迩来20个有成交的业务日的均匀收盘价（即汗青业务均价）9.74元/股的66.74%，未横跨本次申请公然辟行前六个月内迩来20个有成交的业务日的均匀收盘价1倍，亦未横跨本次申请公然辟行前一年内的股票发行代价1倍，但仍存正在异日发行人股价下跌给投资者带来失掉的危机。发行人和保荐机构（主承销商）提请投资者闭怀公司股票上市初期的投资危机，谨慎做出投资决议。
公司股票上市后，除策划和财政处境除外，公司的股票代价还将受到邦外里宏观经济景色、行业处境、资金墟市走势、墟市心情和百般庞大突发事宜等众方面成分的影响。投资者正在探求投资公司股票时，应估计到前述百般成分不妨带来的投资危机，并做出谨慎鉴定。提请投资者闭怀闭连危机。
公司闭键产物征求智能监测终端、安好监测物联网处理计划及任职，普通使用于能源、水利、交通及灵巧都市等根基步骤修复行业，这些行业容易受到政府根基步骤修复投资范围的影响。即使异日根基步骤修复投资增速放缓，闭连行业景心胸低落，将会对企业进展带来倒霉影响。
公司依附已左右的中心本领不时开辟策画新产物，雄厚产物系列，目前已成为正在工程安好监测界限具备必定的本领上风及着名度的企业。异日公司若不行紧跟墟市趋向，墟市比赛导致公司节余水准低落，或者公司产物研发未能顺应墟市需求，将会对公司的经生意绩发作必定的影响。
讲述期内，公司主生意务本钱中邦质料占比折柳为35.61%、31.89%、30.55%和31.56%，原质料占较量高。公司闭键原质料上逛闭键为金属类大宗商品、电子元器件等，存正在必定代价震撼。即使异日原质料代价接连上涨或者震撼加剧，而公司不行实时调度产物发售代价，将对公司节余水准产物必定的影响。
公司下逛行业闭键是能源、水利、交通、灵巧都市及地质灾祸等根基步骤修复行业，这些行业修复必要大宗的启动资金，闭键凭借邦度和社会资金的投资，与邦度宏观经济进展亲密闭连。今朝邦度加大根基步骤修复方面的投资，会启发全部行业的进展。公司下逛行业进展跟宏观经济的团体运转周期相闭较为周密，随宏观经济周期震撼而调度，具有必定的周期性，公司交易进展亦会受到宏观经济震撼及行业周期性影响。
近年来，跟着邦度对根基步骤安好监测的日益珍爱、本领进展和改进以及行业利好策略的不时出台，工程安好监测产物及任职需求接连延长，对本公司产物需求也相应擢升。经测算，“十四五”时间下逛行业安好监测产物年均墟市容量约为44.80亿元，相较于其他传感器墟市，公司产物所处细分行业墟市范围较小，存正在生长空间受限的危机。
公司闭键通过招投标、商务协商等式样获取合同，2020年上半年受新冠疫情的影响，公司潜正在项目标招投标、签约进度有所逗留。其它，新冠疫情导致个别项目进度有所推迟，工期逗留，影响公司的发货进度及结算进度。截至本招股仿单签订日，公司已光复平常的临蓐策划，各项事务均有序发展，即使后续邦内疫情爆发倒霉改观，将给公司临蓐策划带来倒霉影响。
近年来跟着《中华黎民共和邦邦民经济和社会进展第十四个五年谋划和2035年前景方向概要》、《抽水蓄能中长远进展谋划（2021-2035年）》、《擢升科技支持本领，加紧地质灾祸防治三年计算计划（2018-2020）》、《加快饱动新时期水利新颖化的指挥睹解》、《公道长大桥梁组织健壮监测体系筑步骤行计划》等一系列策略辘集订定和发布，安好监测传感器行业正迎来高速进展的黄金光阴，为公司的异日进展奠定了优良的墟市根基。因为公司下搭客户需求与策略周密闭连，异日，若我邦闭连宏观策略、行业策略等显现倒霉改观，导致下搭客户需求删除，不妨对公司临蓐策划发作倒霉影响。
公司正在安好监测传感器行业左右了主要的中心本领，变成了较量了得的中心本领上风。公司高度珍爱对中心本领的保密设施，不过即使异日因为不正当比赛等成分，导致公司的中心本领泄密或盘算机软件著作权被侵权，将会对公司发作倒霉影响。
公司闭键客户为邦有大中型企业、科研院所、策画院等，讲述期内，公司均遵守客户公布或条件的采购流程执行了闭连步骤，交易获取流程合法合规。但因为公司正在交易合同获取流程中无法获知上述客户是否已按闭连划定执行了须要的认定、审批步骤，无法核实闭连交易执行招投标步骤流程中是否存正在步骤瑕疵，公司不妨存正在因闭连客户执行步骤瑕疵导致闭连合同被终止执行或被判令无效，从而激励潜正在合同胶葛危机。截至本招股仿单签订日，公司不存正在因未通过公然招投标式样承揽交易而爆发诉讼、仲裁、行政处分的景况。
讲述期内，美邦基康为公司第一大供应商，公司向美邦基康采购维持巩固；公司向美邦基康采购百般产物发作的交易收入占当期生意收入比例折柳为15.00%、16.15%、16.18%和13.37%，占比未横跨30%；公司自产产物效力并不亚于美邦基康同类产物，公司闭键产物从研发、策画、临蓐均已杀青自决独立临蓐，中心部件机芯不依赖于美邦基康，可杀青邦产产物取代；固然美邦疫情接连，生意摩擦对闭税发作必定影响，不过跟着新冠肺炎疫苗研发告捷及一般接种，估计环球新冠肺炎疫情将获得渐渐缓解与独揽，发行人向美邦基康接连采购具有巩固性和可接连性。但如生意摩擦加剧、美邦疫情频频，仍会对公司向美邦基康接连采购的巩固性和可接连性发作倒霉影响。
发行人基于物联网本领、云盘算本领并针对工程需求开辟了任职于监测行业中小型客户的绽放云平台和数据核心——G云平台，以及任职于监测行业大型客户的私有云平台，不存正在可能通过向客户供应产物或任职而直接或间接得回闭连安好监测消息和数据的景况。
讲述期内，为擢升项目实施效用及低浸实施本钱，关于体系集成、土筑施工等非主体、非要害性事务，实行专业工程分包式样，由具有天分的专业工程分包商独立已毕，专业工程分包商就其分包事务与发行人合伙经受义务；关于仪器埋设、围栏安设、桥底及桥身走管走线等本领含量低的劳务事务，实行劳务分包式样，由劳务分包商已毕，由发行人担当项目标监视、管制及验收。异日正在分包的施行流程中不妨存正在与分包商的劳务胶葛、施工安好胶葛、工程质料胶葛等危机，不妨对公司的策划发作倒霉影响。
发行人自产产物正在讲述期各期的收入占比折柳为68.21%、62.59%、63.30%和64.11%。发行人产物类型、所处行业及闭键客户的类型特质决议，发行人交易发展对基康牌号的依赖水平较低。遵照闭键客户出具的《确认函》，如异日基康仪器的牌号、商号爆发改观不会对其与发行人交易发展发作影响。
运用畛域方面，《团结答应》商定：独家署理时间，除非经美邦基康应允，发行人不得正在中邦大陆区域代剪发售其他中邦境外（含中邦香港、澳门及台湾区域）品牌的同类产物，不得将含有“GEOKON”或雷同英文字样牌号的产物直接向中邦大陆区域除外的区域发售；发行人愿意，独家署理时间，不直接向中邦大陆区域除外的区域发售其振弦式传感器，但经美邦基康应允后，发行人可不受前述商定的局部；自《团结答应》签订之日起，发行人将不会申请含有“GEOKON”或雷同字样的牌号。
除向美邦基康外，讲述期内发行人未对外出口带有“GEOKON”字样的自产产物。其它，发行人拟创立新品牌并已于2022年3月18日向邦度常识产权局提交《牌号注册申请书》以申请新的系列牌号。若基康仪器的闭连牌号、商号被撤除或揭晓无效，不妨对发行人功绩和接连策划本领发作倒霉影响。
（九）已让与的参股公司新华泰富未完毕收拾股权让与工商更正备案的危机《公公法》第三条划定：“公司是企业法人，有独立的法人产业，享有法人产业权。公司以其完全产业对公司的债务经受义务。有限义务公司的股东以其认缴的出资额为限对公司经受义务；股份有限公司的股东以其认购的股份为限对公司经受义务。”
遵照上述划定，新华泰富应以其名下的产业对其债务经受义务，新华泰富股东以其认缴的出资额为限对新华泰富经受义务。发行人于2019年已将其所持有新华泰富完全股权让与给渠荷投资，但截至招股仿单签订日，新华泰富尚未收拾完毕股权让与工商更正，于是，发行人仍不妨以其认缴出资额387.6万为限对新华泰富经受义务的危机，该金额占发行人2021年净利润的比例为7.69%，占发行人2021岁暮净资产比例为0.86%。
受墟市经济及公司交易性格的影响，截至2022年6月30日，公司应收账款余额24,948.27万元，此中一年内应收账款占67.26%。公司的应收账款客户闭键是邦有大中型企业、科研院所、策画院等，客户荣耀优良且与公司维持长远巩固团结闭连，显现坏账的不妨性相对较小，而且公司已对应收账款计提了充裕的坏账打算，但即使闭键应收账款客户策划处境爆发庞大倒霉改观，公司存正在应收账款爆发坏账的危机，即使应收账款不行实时收回，对公司资产质料及财政处境将发作较大倒霉影响。
GR3)，有用期三年。遵照《中华黎民共和邦企业所得税法》、《中华黎民共和邦企业所得税法施行条例》划定，公司2020年、2021年、2022年减按15%的优惠税率征收企业所得税。若异日邦度的税收策略、高新本领企业认定的前提爆发改观，导致公司不契合高新本领企业认定的闭连前提，或公司因自己出处不再契合高新本领企业的闭连前提，公司的所得税率将会爆发改观，对公司的税后利润发作必定影响。
本次发行已毕后，公司总股本、总资产和净资产范围将相应扩大。鉴于本次发行召募资金到位期间，以及召募资金到位后新增资产的使用效益不必定能速即抵达原有资产的使用效益水准，正在此时间股东回报仍将通过现有交易发作的收入和利润杀青。其它，跟着公司长远资产投资范围扩张，异日折旧摊销会相应扩大。
讲述期内，公司存正在少量第三方回款景况，闭键征求政府采购项目指定财务部分或特意机构付款等景况；讲述期内第三方回款的金额占生意收入的比例折柳为3.11%、3.13%、2.59%和7.03%。第三方回款系因客户的自己交易需求所致，具有贸易合理性，不存正在捏造业务的景况或因第三方回款导致的货款归属胶葛。
受公司行业性格及交易形式影响，讲述期内，公司存正在发货期间早于合同签定期间的景况。闭键出处为个别水电站、水利闭键等根基步骤修复工程，与安好监测闭连的标段招标存正在滞后于主体工程进度需求的环境，以及个别工程脱险必要实施危机义务时，工程对安好监测仪器配置需求紧迫，公司接到长远巩固团结的大客户订货单后，为了支柱工程修复、保护项目就手饱动，经内部审批服从客户订单发货后，再执行合同签定手续。固然公司订定了厉肃的先发货后签定合同交易的内控流程轨制，截至本招股仿单签订日，公司不存正在于是类交易发作的胶葛，不过即使客户最终未能与公司签定合同，不妨导致公司经受失掉的危机。
因为公司的产物及任职的发售形式为直销，公司向闭键原质料及任职供应商采购账期凡是相对较短；公司下搭客户闭键为邦有大中型企业、策画钻研院、科研院所、施工局、高校等，内部付款审批枢纽众，步骤厉，流程较长，应收账款回款较慢，应收账款回款期与营运周期存正在不同。公司应收账款回款速率较慢不妨对公司的资金运用效用及经生意绩发作倒霉影响。
本次发行前，发行人实质独揽人蒋小钢先生直接及间接合计独揽的发行人股份比例为40.92%，本次发行告捷后，蒋小钢先生持股比例将有所低落，但仍处于控股职位。固然发行人作战相闭联业务回避外决轨制、独立董事事务轨制、监事聚会事礼貌等各项划定对公司经管组织实行榜样，但蒋小钢先生仍不妨依附其控股职位，影响发行人人事管制、临蓐运营和庞大事项计划，给发行人临蓐策划带来影响。于是，发行人面对实质独揽人独揽失当的危机。
本次召募资金投资项目全部筑成后，公司固定资产、无形资产、研发参加将扩大，导致每年折旧、摊销等用度扩大。即使宏观境况、行业策略爆发庞大倒霉改观，募投项目无法抵达预期收益，则公司节余本领将低落。此中，研发核心筑成后每年新增修筑折旧、摊销及员工薪酬合计705.20万元，将导致发行人异日研发用度有所扩大。
本次发行召募资金投资项目达产后，公司产能将正在现有根基上有所擢升。公司已对本次召募资金投资项目实行了谨慎的可行性钻研论证，填塞探求了公司现有临蓐前提、异日进展谋划、下逛行业的异日进展趋向、墟市空间及比赛境况、邦度宏观经济景色等归纳成分；若上述成分爆发庞大倒霉改观，则存正在新增产能消化不足预期的危机。
2022年12月14日，北京证券业务所出具《闭于应允基康仪器股份有限公司股票正在北京证券业务所上市的函》（北证函〔2022〕267号），闭键实质如下：“遵照你公司的申请，服从《北京证券业务所向不特定及格投资者公然辟行股票注册管制法子（试行）》《北京证券业务所股票上市礼貌（试行）》等相闭划定，北京证券业务所（以下简称本所或北交所）应允你公司股票正在北交所上市，“ ” “830879”
二、你公司应做好对公司董事、监事、高级管制职员相闭《公公法》《证券法》等执法规矩，《北京证券业务所向不特定及格投资者公然辟行股票注册管制法子（试行）》等部分规章，《北京证券业务所股票上市礼貌（试行）》等交易礼貌的培训事务，真实执行上市公司职守，确保接连榜样运作；
（七）本次上市的无贯通局部及限售铺排的股票数目：56,429,255股（逾额配售挑选权行使前）；56,429,255股（逾额配售挑选权全额行使后）（八）本次上市的有贯通局部或限售铺排的股票数目：85,452,157股（逾额配售挑选权行使前）；87,402,157股（逾额配售挑选权全额行使后）（九）策略投资者正在本次公然辟行中得回配售的股票数目：650,000股（不含延期交付个别股票数目）；1,950,000股（延期交付个别股票数目）（十）发行前股东所持股份的贯通局部及刻期：详睹本上市布告书“第一节主要声明与提示”之“一、主要愿意”及“第三节发行人、实质独揽人及股东持股环境”之“五、本次发行前后的股本组织改动环境”闭连实质。
（十一）本次上市股份的其他限售铺排：详睹本上市布告书“第一节主要声明与提示”之“一、主要愿意”及“第三节发行人、实质独揽人及股东持股环境”之“五、本次发行前后的股本组织改动环境”闭连实质。
公司挑选的上市圭表为《北京证券业务所股票上市礼貌（试行）》(以下简称“《上市礼貌》”)第2.1.3条第一套目标，即“（一）估计市值不低于2亿元，迩来两年净利润均不低于1,500万元且加权均匀净资产收益率均匀不低于8%，或者迩来一年净利润不低于2,500万元且加权均匀净资产收益率不低于8%。”（二）契合闭连前提的评释
公司本次发行代价为6.50元/股，公司发行前股本为128,881,412股，发行后股本为141,881,412股（未探求逾额配售挑选权的环境下），公司发行后市值为9.22亿元，不低于2亿元。
遵照天衡司帐师事宜所（分外浅显协同）出具的《审计讲述》（天衡审字(2022)00198号），发行人2021年度杀青归属于公司股东的净利润（以扣除非时常性损益前后孰低者为盘算根据）为4,835.19万元，迩来一年不低于2,500万元；公司2021年度加权均匀净资产收益率（以扣除非时常性损益前后归属于母公司股东的净利润孰低为盘算根据）为11.05%，不低于8%。
临蓐监测仪器和自愿化监测监控体系；策画、开辟、研制监测仪器 和自愿化监测监控体系；安好监测监控体系项目集成；发售自产产 品；供应自产产物本领筹商（中介除外）、本领任职；货色进出口 （邦营生意管制货色除外）；施工总承包；专业承包；劳务分包； 本领检测。（墟市主体依法自决挑选策划项目，发展策划勾当；依 法须经照准的项目，经闭连部分照准后依照准的实质发展策划活 动；不得从事邦度和本市财产策略禁止和局部类项目标策划勾当。
公司的主生意务为智能监测终端的研发、临蓐与发售，同时供应安 全监测物联网处理计划及任职。
