外汇交易正规平台境外清算机构负责境外参与者的资金结算为外率发展内地与香港利率交流市集互联互通协作相干交易，珍爱境外里投资者合法权利，保卫利率交流市集程序，中邦公民银行拟订了《内地与香港利率交流市集互联互通协作统制暂行举措》，现予以发外，自2023年4月28日起推广。
第一条为外率发展内地与香港利率交流市集互联互通协作相干交易，珍爱境外里投资者合法权利，保卫利率交流市集程序，依照《中华公民共和邦中邦公民银行法》《中华公民共和邦期货和衍生品法》和其他相闭国法、行政法例，拟订本举措。
第二条本举措所称“交流通”是指，境外里投资者通过香港与内地根底步骤机构连合，参加香港金融衍生品市集和内地银行间金融衍生品市集的机制调节。
本举措合用于“北向交流通”，即香港及其他邦度和地域的境外投资者（以下简称境外投资者）经由香港与内地根底步骤机构之间正在营业、清理、结算等方面互联互通的机制调节，参加内地银行间金融衍生品市集。
第三条“北向交流通”遵命内地与香港市集现行国法法例，相干营业、清理、结算行径效力营业、清理、结算产生地的囚系规则及交易规矩。本举措另有规则的除外。
第四条适宜中邦公民银行哀求并杀青银行间债券市集准入注册的境外机构投资者，能够通过“北向交流通”参加内地银行间金融衍生品市集，发展以危害统制为方针的衍生品营业。
第五条参加“北向交流通”的境内投资者应该是具有较强订价、报价和危害统制才略，具备优良邦际声誉，具备声援发展“北向交流通”报价营业的交易体例和专业人才队列的境内金融机构法人。境内投资者发展“北向交流通”交易前，应该与中邦公民银行承认的境内电子营业平台（以下简称境内电子营业平台）订立“交流通”报价商订定。
第六条境外里投资者发展“北向交流通”营业，能够与营业敌手订立经中邦公民银行承认的主订定或其他订定。境内投资者应该就订定订立情形实行注册。
第七条“北向交流通”初期可营业种类为利率交流产物。“北向交流通”利率交流的报价、营业及结算币种为公民币。
第八条境外投资者可通过中邦公民银行承认的境外电子营业平台（以下简称境外电子营业平台）与境内电子营业平台的连合，向境内电子营业平台发送营业指令。
“北向交流通”营业正在境内电子营业平台实现，营业已经实现即视为营业已杀青确认。存续合约的让与应该通过境内电子营业平台发展，中邦公民银行另有规则的除外。
第九条中邦公民银行承认的主题敌手方清理机构（以下简称境内清理机构）和香港证券及期货工作监察委员会（以下简称香港证监会）承认的结算所（以下简称境外清理机构）通过清理机构互联互通，协同向境外里投资者供应清理、结算任事。
境内电子营业平台应该实时将合用会集清理的营业结果发送至境外里清理机构实行清理、结算。境内清理机构应该实时通过境内电子营业平台向境外里投资者反应营业是否已进入会集清理。被境外里清理机构拒绝进入会集清理的营业，应该依照营业两边正在营业实现前正在境内电子营业平台的商定实行措置。
第十条境内清理机构和境外清理机构协同实行会集清理营业的跨境资金结算。个中，境外清理机构承担境外参加者的资金结算，境内清理机构承担境内参加者的资金结算和境外清理机构的跨境资金结算。跨境资金付出要紧通过公民币跨境付出体例料理。
第十一条境外里清理机构之间设置主题敌手方清理机构互联，依照金融市集根底步骤法则哀求及各自主题敌手清理危害统制轨制永别统制境内、境外两头清理参加者危害，并协同统制彼此之间的净额危害，个中包罗设置格外危害预备资源遮盖境外里任一清理机构违约场景下的潜正在耗损，设置相应违约措置调节节制溢出危害。
任一清理机构违约的，另一清理机构应该遵循交易规矩及两边之间的清理订定动用危害预备资源杀青对违约清理机构的违约措置。守约清理机构可就行使的自有及由其清理参加者出资的危害预备资源向违约清理机构实行追偿。
第十三条境外里投资者和相干金融市集根底步骤应该向中邦公民银行承认的营业呈报库呈报“北向交流通”营业相干数据，并得当生存全数营业相干数据、换取音讯纪录等。
境外里投资者通过境内电子营业平台实现营业的，可由境内电子营业平台代为呈报。境内电子营业平台为中邦公民银行承认的营业呈报库的，无需另行呈报。
第十四条境外里电子营业平台和境外里清理机构应该实时、正确、完全地纪录并传输营业、清理等数据，依照国法法例、“北向交流通”相干的囚系哀求和交易规矩外率行使境外里投资者“北向交流通”数据。
境内清理机构等有报告义务的机构应该实时、正确、完全地向公民币跨境收付音讯统制体例（RCPMIS）报送跨境公民币出入音讯。境内清理机构、境内投资者等相干主体应该遵循《邦际出入统计申报举措》及相闭规则，实行邦际出入统计申报。
第十五条境外里电子营业平台和清理机构应该协同对“北向交流通”相干营业、清理行径实行监测，监控跨境特殊营业活动。境内电子营业平台实践营业监测性能，境内清理机构实践清理监测性能，境外电子营业平台、境外清理机构应该配合内地根底步骤机构发展市集监测。
境外投资者应该深化危害认识，健康危害统制，配合境内电子营业平台发展市集监测，防备营业危害。
第十六条境外投资者可行使自有公民币或外汇参加“北向交流通”营业和清理。行使外汇参加营业和清理的，可正在香港公民币交易清理行及香港地域经核准可进入境内银行间外汇市集实行营业的境外公民币交易插手行（以下统称香港结算行）料理外汇资金兑换。香港结算行由此所发作的头寸可到境内银行间外汇市集平盘。行使外汇参加营业的，其营业到期或不再无间参加的，法则上应该通过香港结算行兑换回外汇。境外投资者应该正在一家香港结算行开立公民币资金账户，用于料理“北向交流通”下的资金汇兑和结算交易。
第十七条“北向交流通”下的资金兑换纳入公民币购售交易统制。香港结算行应该效力反洗钱和反可骇融资、公民币购售交易等相干规则，实践反洗钱和反可骇融资、的确性审核、音讯统计和报送等职守，并对境外投资者的自有公民币和购售公民币以适宜体例实行分账。
香港结算行正在境内银行间外汇市集平盘头寸时，应该确保与其相干的境外投资者正在本机构的资金兑换，是基于“北向交流通”下的的确合理需求。
第十八条中邦公民银行依法对“北向交流通”实行监视统制，并与香港证监会、香港金融统制局及其他相闭邦度或地域的相干监视统制机构设置囚系协作调节，协同保卫投资者跨境投资的合法权利，强化反洗钱囚系。
中邦公民银行会同邦度外汇统制局依法对“北向交流通”下公民币购售交易、资金汇收支、音讯统计和报送等践诺监视统制，并与香港证监会、香港金融统制局及其他相闭邦度或地域的相干监视统制机构强化跨境囚系协作，防备应用“北向交流通”实行违法违规套利套汇等行径。
中邦公民银行及相干囚系部分有权调取境外投资者营业、清理等与“北向交流通”投资行径相干的数据。
第十九条对违反国法法例、本举措以及内地银行间债券市集、银行间外汇市集等相闭规则的，中邦公民银行会同邦度外汇统制局依法采纳监视统制方法；依法应予行政科罚的，遵循《中华公民共和邦中邦公民银行法》《中华公民共和邦期货和衍生品法》《中华公民共和海外汇统制条例》等国法法例实行科罚；涉嫌非法的，移送邦法陷阱依法深究刑事义务。
第二十条境内电子营业平台和境内清理机构应该依照本举措拟订“北向交流通”相干交易规矩。
第二十一条中邦公民银行将依照市集发扬情形，对“交流通”相闭营业清理结算等调节实行调解。
