鑫圣投资实物证券等有价凭证的购买和转让纳指科技ETF: 景顺长城纳斯达克科技市值加权买卖型盛开式指数证券投资基金（QDII）托管允诺（更新）
券投资基金（QDII）托管允诺
基金约束人：景顺长城基金约束有限公司
基金托管人：招商银行股份有限公司
景顺长城纳斯达克科技市值加权买卖型盛开式指数证券投资基金（QDII）托管允诺
目次
景顺长城纳斯达克科技市值加权买卖型盛开式指数证券投资基金（QDII）托管允诺
鉴于景顺长城基金约束有限公司系一家遵照中司法律合法设置并有用存续的有限义务公
司，按拍照合法令法则的原则具备担当基金约束人的资历和才力，拟召募发行景顺长城纳斯达
鉴于招商银行股份有限公司系一家遵照中司法律合法设置并有用存续的银行，按拍照合
鉴于景顺长城基金约束有限公司拟担当景顺长城纳斯达克科技市值加权买卖型盛开式指
数证券投资基金（QDII）的基金约束人，招商银行股份有限公司拟担当景顺长城纳斯达克科技
为明了景顺长城纳斯达克科技市值加权买卖型盛开式指数证券投资基金（QDII）的基金管
《景顺长城纳斯达克科技市值加权买卖型盛开式指数证券投资基金（QDII）
基金合同》（以下简称“基金合同”）中界说的术语正在用于本托管允诺时应具有一致的寓意，若
一、基金托管允诺当事人
居处：深圳市福田区中央四道1号嘉里修树广场第1座21层
办公地点：深圳市福田区中央四道1号嘉里修树广场第1座21层
设置韶华：2003年6月12日
核准设立文号：证监基金字［2003］76号
规划领域：基金召募、基金出卖、资产约束和中邦证监会许可的其他交易
景顺长城纳斯达克科技市值加权买卖型盛开式指数证券投资基金（QDII）托管允诺
居处：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦
办公地点：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦
设置韶华：1987年4月8日
基金托管交易核准文号：证监基金字200283号
规划领域：罗致民众存款；发放短期、中期和长远贷款；执掌结算；执掌单据贴现；发行
金融债券；代剃头行、代劳兑付、承销政府债券；营业政府债券；同行拆借；供应信用证任事
及担保；代劳收付金钱及代劳保障交易；供应保管箱任事。外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；
外币兑换；邦际结算；结汇、售汇；同行外汇拆借；外汇单据的承兑和贴现；外汇借债；外汇
担保；发行和代剃头行股票以外的外币有价证券；营业和代劳营业股票以外的外币有价证券；
自营和代客外汇营业；资信视察、磋议、睹证交易；离岸金融交易。经中邦黎民银行核准的其
二、基金托管允诺的依照、宗旨和规矩
《中华黎民共和邦证券投资基金法》
（以下简称“
《基
）、《公然召募证券投资基金运作约束要领》
（以下简称“《运作要领》”）
、《公然召募证券
（以下简称“《音讯披露要领》”
）、《及格境内机构投资者境外证券
（以下简称“《试行要领》”）
、《合于奉行〈及格境内机构投资者境外证券投
（以下简称“《知照》”
）及其他相合法令法则与《景顺长城
纳斯达克科技市值加权买卖型盛开式指数证券投资基金（QDII）基金合同》
（以下简称“《基金
订立本允诺的宗旨是明了基金约束人与基金托管人之间正在基金资产的保管、投资运作、净
值筹划、收益分拨、音讯披露及互相监视等合联事宜中的权力责任及职责，确保基金资产的安
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基金约束人和基金托管人本着平等自觉、真诚信用、充满保卫基金份额持有人合法权柄的
除非文义另有所指，本允诺的一齐术语与《基金合同》的相应术语具有一致寓意。
三、基金托管人对基金约束人的交易监视和核查
（一）基金托管人依据相合法令法则的原则以及《基金合同》的商定，对基金投资领域、
投资比例、投资局限、联系方买卖等实行监视。《基金合同》明了商定基金投资证券采用法式
的，基金约束人应事先或按期向基金托管人供应投资种类池，以便基金托管人对基金现实投资
（1）本基金投资于标的指数的成份股、备选成份股的比例不低于基金资产净值的90%，
（2）本基金资产总值不横跨基金资产净值的140%；
（3）法令法则及中邦证监会原则的和《基金合同》商定的其他投资局限。
因证券/期货商场震荡、证券发行人统一、基金周围改换、标的指数成份股调剂、标的指
数成份股滚动性局限等基金约束人以外的成分以致基金投资比例不吻合上述第（1）项原则的
投资比例的，基金约束人该当30个买卖日内实行调剂；不吻合上述第（2）、
（3）项原则的投
资比例的，基金约束人该当10个买卖日内实行调剂；但中邦证监会原则的出格境况除外。
地域证券商场挂牌买卖的证券资产不得横跨基金资产净值的10%，个中持有任一邦度或地域
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本基金投资衍生品该当仅限于投资组合避险或有用约束，不得用于渔利或放大买卖，同时
本基金的金融衍生品齐备敞口不得高于基金资产净值的100％；
本基金投资期货支出的初始确保金、投资期权支出或收取的期权费、投资柜台买卖衍生品
本基金投资于远期合约、交流等柜台买卖金融衍生品，该当吻合以下央求：
①一齐插手买卖的敌手方（中资贸易银行除外）该当具有不低于中邦证监会认同的信用评
②买卖敌手方该当起码每个作事日对买卖实行估值，而且基金可正在任何时辰以公正代价
③任一买卖敌手方的市值计价敞口不得横跨基金资产净值的20％。
基金约束人该当正在基金管帐年度完成后60个作事日内向中邦证监会提交囊括衍生品头寸
本基金不得直接投资与实物商品合联的衍生品。
一齐插手买卖的敌手方（中资贸易银行除外）该当具有中邦证监会认同的信用评级机构评
该当选取市值计价轨制实行调剂以确保担保物市值不低于已借出证券市值的102％；
借方该当正在买卖期内实时向本基金支出已借出证券爆发的一齐股息、利钱和分红。一朝借
除中邦证监会另有原则外，担保物可能是以下金融器械或种类：
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⑤中资贸易银行或由不低于中邦证监会认同的信用评级机构评级的境外金融机构（动作
本基金有权正在任何时辰终止证券假贷买卖并正在平常商场通例的合理限期内央求偿还任一
基金约束人该当对基金插手证券假贷买卖中发作的任何亏损负相应义务。
一齐插手正回采办卖的敌手方（中资贸易银行除外）该当具有中邦证监会认同的信用评级
插手正回采办卖，该当选取市值计价轨制对卖出收益实行调剂以确保现金不低于已售出
证券市值的102％。一朝买方违约，本基金依据允诺和相合法令有权保存或办理卖出收益以满
买方该当正在正回采办卖期内实时向本基金支出售出证券爆发的一齐股息、利钱和分红；
插手逆回采办卖，该当对购入证券选取市值计价轨制实行调剂以确保已购入证券市值不
低于支出现金的102％。一朝卖方违约，本基金依据允诺和相合法令有权保存或办理已购入证
基金约束人该当对本基金插手证券正回采办卖、逆回采办卖中发作的任何亏损负相应责
前项比例局限筹划，基金因插手证券假贷买卖、正回采办卖而持有的担保物、现金不得计
本基金投资境外投资组合的，除上述第（4）项的5）
、7）
、8）
、9）
、10）外，若基金横跨
上述投资比例局限，该当正在横跨比例后30个作事日内采用合理的贸易办法减仓，以吻合投资
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持证券时期，假若其信用等第低浸、不再吻合投资法式，应正在评级报密告布之日起3个月内予
i)本基金正在任何买卖日日终，持有的买入股指期货合约代价，不得横跨基金资产净值的
ii)本基金正在任何买卖日日终，持有的买入股指期货合约代价与有价证券市值之和不得超
过基金资产净值的100%，个中，有价证券指股票、债券（不含到期日正在一年以内的政府债券）、
iii)本基金正在任何买卖日日终，持有的卖出期货合约代价不得横跨本基金持有的股票总市
iv)本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约代价，合计（轧差筹划）该当符
v)本基金正在任何买卖日内买卖（不囊括平仓）的股指期货合约的成交金额不得横跨上一
vi)本基金每个买卖日日终正在扣除股指期货合约、股票期权合约需缴纳的买卖确保金后，
仓卖出认购股票期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽股票期权的，应持有合约行权所
需的全额现金或买卖所法规认同的可冲抵股票期权确保金的现金等价物；未平仓的股票期权
合约面值不得横跨基金资产净值的20%。个中，合约面值遵从行权价乘以合约乘数筹划；
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易日以上的出借证券应纳入《滚动性危险约束原则》所述滚动性受限证券的领域；
证券商场震荡、上市公司股票停牌、基金周围改换等基金约束人以外的成分以致基金不吻合前
本基金投资境内投资组合的，除上述第（5）项的5）
、11）、12）
、13）项外，因证券、期
货商场震荡、证券发行人统一、基金周围改换、标的指数成份股调剂、标的指数成份股滚动性
局限等基金约束人以外的成分以致基金投资比例不吻合上述原则投资比例的，基金约束人应
当正在10个买卖日内实行调剂，但中邦证监会原则的出格境况除外。因证券商场震荡、上市公
司统一、基金周围改换等基金约束人以外的成分以致基金投资不吻合第（5）项的11）项原则
的，基金约束人不得新增转融通证券出借交易。法令法则另有原则的，从其原则。
基金约束人该当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例吻合基金合同的
相合商定。正在上述时期内，本基金的投资领域、投资战术该当吻合基金合同的商定。基金托管
法令法则或拘押部分铲除或调剂上述局限，如合用于本基金，基金约束人正在实施得当法式
为维持基金份额持有人的合法权柄，基金资产不得用于下列投资或者行为：
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（5）除应付赎回、买卖整理等权且用处以外，借入现金；
（6）诈欺融资采办证券，但投资金融衍生品除外；
（10）除法令法则原则以外，向任何第三方揭发客户材料；
（15）从事黑幕买卖、摆布证券买卖价值及其他不正当的证券买卖行为；
（16）法令、行政法则和中邦证监会原则禁止的其他行为。
基金约束人使用基金资产营业基金约束人、基金托管人及其控股股东、现实独揽人或者与
其有巨大利害相合的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他巨大联系买卖
的，该当吻合基金的投资方向和投资战术，按照基金份额持有人优点优先规矩，提防优点冲突，
创办健康内部审批机制和评估机制，遵从商场公正合理价值践诺。合联买卖务必事先取得基金
托管人的承诺，并按法令法则予以披露。巨大联系买卖应提交基金约束人董事会审议，并源委
三分之二以上的独立董事通过。基金约束人董事会应起码每半年对子系买卖事项实行审查。
法令法则或拘押部分铲除或调剂上述局限，如合用于本基金，基金约束人正在实施得当法式
（二）基金插手转融通证券出借交易的，基金约束人应遵照郑重规划规矩，装备特意的技
术编制和约束职员，拟订科学合理的投资战术和危险约束轨制，完整交易流程，有用提防和控
（三）基金托管人依据相合法令法则的原则及《基金合同》的商定，对基金约束人采用存
款银行实行监视。基金投资银行按期存款的，基金约束人应依据法令法则的原则及《基金合同》
的商定，确定吻合条款的一齐存款银行的名单，并实时供应给基金托管人，基金托管人应据以
对基金投资银行存款的买卖敌手是否吻合相合原则实行监视。看待不吻合原则的银行存款，基
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存款限期，依据允诺可提前支取的银行存款，不受上述比例局限；投资于具有基金托管人资历
的统一贸易银行的银行存款、同行存单占基金资产净值的比例合计不得横跨20%；投资于不
具有基金托管人资历的统一贸易银行的银行存款、同行存单占基金资产净值的比例合计不得
相合法令法则或拘押部分拟订或点窜新的按期存款投资战略，基金约束人实施得当法式
位职责、危险独揽办法和监察考核轨制，的确提防相合危险。基金托管人职掌对本基金银行定
期存款交易的监视与核查，审查、复核合联允诺、账户材料、投资指令、存款证明书等相合文
（1）基金约束人职掌独揽信用危险。信用危险重要囊括存款银行的信用等第、存款银行
的支出才力等涉及到存款银行采用方面的危险。因采用存款银行失当形成基金资产亏损的，由
（2）基金约束人职掌独揽滚动性危险，并负责因独揽不力而形成的亏损。滚动性危险主
要囊括基金约束人央求齐备提前支取、片面提前支取或到期支取而存款银行未能实时兑付的
危险、基金投资银行存款不行满意基金平常结算交易的危险、因齐备提前支取或片面提前支取
（3）基金约束人须增强内部危险独揽轨制的修树。如因基金约束职员工职务举止导致基
（4）基金约束人与基金托管人正在展开基金存款交易时，应庄苛遵照《基金法》
、《运作办
法》等相合法令法则，以及邦度相合账户约束、利率约束、支出结算等的各项原则。
（四）基金投资银行存款允诺的签定、账户开设与约束、投资指令与资金划付、账目查对、
（1）基金约束人应与吻合股历的存款银行总行或其授权分行签定《基金存款交易总体合
），确定《存款允诺书》的形式范本。
《总体协作允诺》和
（2）基金托管人依照合联法则对《总体协作允诺》和《存款允诺书》的实质实行复核，
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（3）基金约束人应正在《存款允诺书》中明了存款证明书或其他有用存款凭证的执掌形式、
邮寄地点、合系人和合系电话，以及存款证明书或其他有用凭证正在邮寄流程中丢失后，存款余
（4）由存款银行指定的存放存款的分支机构（以下简称“存款分支机构”）寄送或上门交
付存款证明书或其他有用存款凭证的，基金托管人可向存款分支机构的上司行发出存款余额
（5）基金约束人应正在《存款允诺书》中原则，基金存放到期或提前兑付的资金应齐备划
转到指定的基金托管账户，并正在《存款允诺书》写明账户名称和账号，未划入指定账户的，由
（6）基金约束人应正在《存款允诺书》中原则，正在存期内，如本基金银行账户、预留印鉴
发作转换，约束人应实时书面知照存款行，书面知照应加盖基金托管人预留印鉴。存款分支机
构应实时就转换事项向基金约束人、基金托管人出具正式书面确认书。转换知照的投递形式同
开户手续。正在存期内，存款分支机构和基金托管人的指定合系人转换，应实时加盖公章书面通
（7）基金约束人应正在《存款允诺书》中原则，因按期存款爆发的存单不得被质押或以任
（1）基金投资于银行存款时，基金约束人该当依照基金约束人与存款银行签定的《总体
《存款允诺书》等，以基金的外面正在存款银行总行或授权分行指定的分支机构开立
（2）基金投资于银行存款时的预留印鉴由基金托管人保管和应用。
存款资金只可存放于存款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金约束人应正在《存
款允诺书》中原则，存款银行分支机构应为基金开具存款证明书或其他有用存款凭证（下称“存
款凭证”），该存款凭证为基金存款确认或到期提款的有用凭证，且对应每笔存款仅能开具独一
存款凭证。资金到账当日，由存款银行分支机构指定的管帐主管传真一份存款凭证复印件并与
基金托管人电话确认收妥后，将存款凭证原件通过疾递寄送或上门交付至基金托管人指定联
系人；若存款银行分支机构代为保管存款凭证的，由存款银行分支机构指定管帐主管传真一份
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存款凭证正在邮寄流程中丢失的，由基金约束人向存款银行提出补办申请，基金约束人应督
促存款银行尽疾补办存款凭证，并按以上（1）的形式疾递或上门交付至托管人，原存款凭证
每个作事日，基金约束人应与基金托管人查对各项银行存款投资余额及应计利钱。
基金约束人应正在《存款允诺书》中原则，看待存期横跨3个月的按期存款，存款银行应于
每季末后5个作事日内向基金托管人指定职员寄送对账单。
因存款银行未寄送对账单形成的资金被调用、偷盗的义务由存款银行负责。
存款银行应配合基金托管人对存款凭证的询证，并正在询证函上加盖存款银行公章寄送至
基金约束人提前知照基金托管人通过疾递将存款凭证原件寄给存款银行分支机构指定的
管帐主管。存款银行未收到存款凭证原件的，应与基金托管人电话扣问。存款到期前基金约束
基金托管人正在存款到期日未收到存款本息或存款本息金额不符时，知照基金约束人与存
款银行研究存款到账韶华及利钱补付事宜。基金约束人应将研究结果示知基金托管人，基金托
基金约束人应正在《存款允诺书》中原则，存款凭证正在邮寄流程中丢失的，存款银行应即刻
知照基金托管人，基金托管人正在原存款凭证复印件上加盖公章并出具合联注明文献后，与存款
银行指定管帐主管电话确认后，存款银行应正在到期日将存款本息划至指定的基金资金账户。如
果存款到期日为法定节假日，存款银行顺延至到期后第一个作事日支出，存款银行需按原允诺
假若正在存款限期内，因为基金周围发作缩减的缘由或者出于滚动性约束的需求等缘由，基
提前支取的整个事项遵从基金约束人与存款银行签定的《存款允诺书》践诺。
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基金托管人浮现基金约束人正在实行存款投资时有违反相合法令法则的原则及《基金合同》
的商定的举止，应实时以书面景象知照基金约束人正在10个作事日内订正。基金约束人对基金
托管人知照的违规事项未能正在10个作事日内订正的，基金托管人应申报中邦证监会。基金托
管人浮现基金约束人有巨大违规举止，应即刻申报中邦证监会，同时知照基金约束人正在10个
作事日内订正或拒绝结算，若因基金约束人拒不践诺形成基金资产亏损的，合联亏损由基金管
（五）基金托管人依据相合法令法则的原则及《基金合同》的商定，对基金约束人插手银
行间债券商场实行监视。基金约束人应正在基金投资运作之前向基金托管人供应吻合法令法则
及行业法式的、经隆重采用的、本基金合用的银行间债券商场买卖敌手名单并商定各买卖敌手
所合用的买卖结算形式。基金约束人有义务确保实时将更新后的买卖敌手名单发送给基金托
管人，不然由此形成的亏损应由基金约束人负责。基金约束人应庄苛遵从买卖敌手名单的领域
正在银行间债券商场采用买卖敌手。基金托管人监视基金约束人是否按事前供应的银行间债券
商场买卖敌手名单实行买卖。正在基金存续时期基金约束人可能调剂买卖敌手名单，但应将调剂
结果起码提前一个作事日书面知照基金托管人。新名单确依时已与本次剔除的买卖敌手所进
行但尚未结算的买卖，仍应遵从允诺实行结算，但不得再发作新的买卖。如基金约束人依据市
场需求权且调剂银行间债券买卖敌手名单及结算形式的，应向基金托管人解释缘故，并正在与交
易敌手发作买卖前3个买卖日内与基金托管人商酌治理。
基金约束人职掌对买卖敌手的资信独揽，按银行间债券商场的买卖法规实行买卖，并职掌
治理因买卖敌手不实施合同而形成的纠缠及亏损。若未履约的买卖敌手正在基金约束人确定的
韶华内仍未负责违约义务及其他合联法令义务的，正在基金约束人无过错的条件下，基金约束人
可能但无责任对相应亏损先行予以负责，然后再向合联买卖敌手追偿。基金托管人则依据银行
间债券商场成交单对合同实施景况实行监视。如基金托管人过后浮现基金约束人没有遵从事
先商定的买卖敌手实行买卖时，基金托管人应实时指示基金约束人，基金托管人不负责由此制
（六）本基金投资流利受限证券，应遵照《合于基金投资非公然拓行股票等流利受限证券
公司证券发行约束要领》榜样的非公然拓行股票、公然拓行股票网下配售片面等正在发行时明了
必定限期锁按期的可买卖证券，不囊括因为发外巨大信息或其他缘由而权且停牌的证券、已发
景顺长城纳斯达克科技市值加权买卖型盛开式指数证券投资基金（QDII）托管允诺
本基金可能投资经中邦证监会核准的非公然拓行证券，且限于由中邦证券备案结算有限
义务公司、主题邦债备案结算有限义务公司或银行间商场整理所股份有限公司职掌备案和存
本基金不得投资未经中邦证监会核准的非公然拓行证券。
本基金插手非公然拓行证券的认购，不得预付任何景象的确保金，法令法则或中邦证监会
本基金不得投资有锁按期但锁按期不明了的证券，但法令法则另有原则的除外。
会核准的相合基金投资流利受限证券的投资决议流程、危险独揽轨制。基金投资非公然拓行股
票，基金约束人还应供应基金约束人董事会核准的滚动性危险办理预案。上述材料应囊括但不
基金约束人应起码于初度践诺投资指令之前两个作事日将上述材料书面发至基金托管人，
确保基金托管人有足够的韶华实行审核。基金托管人应正在收到上述材料后两个作事日内，以书
基金约束人对本基金投资流利受限证券的滚动性危险职掌，确保对合联危险选取踊跃有
效的办法，正在合理的韶华内有用治理基金运作的滚动性题目。如因基金巨额赎回或商场发作剧
烈改换等缘由而导致基金现金周转贫苦时，基金约束人应确保供应足额现金确保基金的支出
结算，并负责一齐亏损。对本基金因投资流利受限证券导致的滚动性危险，基金托管人不负责
书面音讯，囊括但不限于拟发行证券主体的中邦证监会核准文献、发行证券数目、发行价值、
锁按期，基金拟认购的数目、价值、总本钱、应划拨的认购款、资金划拨韶华等。基金约束人
应确保上述音讯确切切、完全，并应起码于拟践诺投资指令前两个作事日将上述音讯书面发至
因为基金约束人未实时供应相合证券的整个的须要的音讯，以致托管人无法审核认购指
《基金合同》
、《托管允诺》审核基金约束人投资流利受限证
《托管允诺》以及其他合联法令法则的相合
原则，应实时知照基金约束人，并呈报中邦证监会，同时选取合理办法保卫基金投资人的优点。
《托管允诺》的投资指令不
景顺长城纳斯达克科技市值加权买卖型盛开式指数证券投资基金（QDII）托管允诺
予践诺，并即刻知照基金约束人订正，基金约束人不予订正或已代外基金签订合同不得不践诺
所投资非公然拓行股票的名称、数目、总本钱、账面代价,以及总本钱和账面代价占基金资产
（七）基金约束人该当对投资中期单据交易实行商酌，用心评估中期单据投资交易的危险，
本着郑重、用功尽责的规矩实行中期单据的投资交易，并应吻合法令法则及拘押机构的合联规
（八）基金托管人依据相合法令法则的原则及《基金合同》的商定，对基金资产净值筹划、
基金份额净值筹划、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、合联音讯披露、基金传扬推介
（九）基金托管人浮现基金约束人的上述事项及投资指令或现实投资运作违反法令法则、
《基金合同》和本托管允诺的原则，应实时以电话指示、邮件或书面提示等形式知照基金约束
人期限订正。基金约束人应踊跃配合和协助基金托管人的监视和核查。基金约束人收到知照后
应实时查对并答复基金托管人，看待收到的书面知照，基金约束人应以书面景象给基金托管人
发出回函，就基金托管人的疑义实行外明或举证，解释违规缘由及订正限期。正在上述原则限期
内，基金托管人有权随时对知照事项实行复查，促进基金约束人纠正。基金约束人对基金托管
（十）基金约束人有责任配合和协助基金托管人遵照法令法则、《基金合同》和本托管协
议对基金交易践诺核查。囊括但不限于：对基金托管人发出的提示，基金约束人应正在原则韶华
内回答并纠正，或就基金托管人的疑义实行外明或举证；对基金托管人遵从法令法则、基金合
同和本托管允诺的央求需向中邦证监会报送基金监视申报的事项，基金约束人应踊跃配合提
（十一）若基金托管人浮现基金约束人依照买卖法式曾经生效的指令违反法令、行政法则
和其他相合原则，或者违反基金合同商定的，该当即刻知照基金约束人实时订正，由此形成的
（十二）基金托管人浮现基金约束人有巨大违规举止，应实时申报中邦证监会，同时知照
景顺长城纳斯达克科技市值加权买卖型盛开式指数证券投资基金（QDII）托管允诺
四、基金约束人对基金托管人的交易核查
（一）基金约束人对基金托管人实施托管职责景况实行核查，核查事项囊括基金托管人安
全保管基金资产、开设基金资产的资金账户、证券账户和期货结算账户等投资所需账户、复核
基金约束人筹划的基金资产净值和基金份额净值、依据基金约束人指令执掌整理交收、合联信
（二）基金约束人浮现基金托管人专断调用基金资产、未对基金资产实行分账约束、未执
行或无故延迟践诺基金约束人资金划拨指令、揭发基金投资音讯等违反《基金法》、基金合同、
托管允诺及其他相合原则时，应实时以书面景象知照基金托管人期限订正。基金托管人收到书
面知照后应不才一作事日前实时查对并以书面景象给基金约束人发出回函，解释违规缘由及
订正限期，并确保正在原则限期内实时纠正。正在上述原则限期内，基金约束人有权随时对知照事
（三）基金托管人有责任配合和协助基金约束人遵照法令法则、基金合同和本托管允诺对
基金交易践诺核查，囊括但不限于：对基金约束人发出的书面提示，基金托管人应正在原则韶华
内回答并纠正，或就基金约束人的疑义实行外明或举证；基金托管人应踊跃配合供应合联材料
（四）基金约束人浮现基金托管人有巨大违规举止，应实时申报中邦证监会，同时知照基
五、托管人负责的受托人职责和托管职责
（一）对基金的境外资产，基金托管人可正在吻合《试行要领》第二十一条原则景况下授权
境外托管人代为实施其负责的受托人职责。境外托管人正在实施职责流程中，因自己过错、疏忽
等缘由而导致基金资产受损的，基金托管人该当负责相应义务。正在肯定境外托管人是否存正在过
错、疏忽等失当举止时，应依据基金托管人与境外托管人之间的允诺合用法令及本地的证券市
基金托管人该当遵从相合法令法则实施下列受托人职责：
景顺长城纳斯达克科技市值加权买卖型盛开式指数证券投资基金（QDII）托管允诺
《基金合同》商定的投资方向和局限实行约束；
《基金合同》的商定践诺基金约束人的指令，实时执掌整理、交割
《基金合同》原则的方式实行筹划；
《基金合同》的原则实行申购、认购、赎回等平素买卖；
《基金合同》确定并奉行收益分拨计划；
《基金合同》的原则以受托人外面或其指定的代劳人外面备案资产，
（二）基金托管人该当遵从相合法令法则实施下列托管职责：
（三）基金托管人、境外托管人该当将其自有资产和基金的资产庄苛分裂。
六、基金资产的保管
经基金约束人的正当指令，不得自行使用、处分、分拨基金的任何资产。不属于基金托管人实
际有用独揽下的资产及实物证券等正在基金托管人保管时期的损坏、灭失，基金托管人不负责由
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并知照基金托管人，到账日基金资产没有来到基金资金账户的，基金托管人应实时知照基金管
理人选取办法实行催收，基金约束人应职掌向相合当事人追偿基金资产的亏损。
产，或交由期货公司或证券公司职掌整理交收的基金资产（囊括但不限于期货确保金账户内的
资金、期货合约等）及其收益，因为该等机构或该机构会员单元等本允诺当事人外第三方的欺
金资产为自身或第三方谋取优点，违反此责任所得优点归于基金资产，由此形成的直接亏损由
基金托管人负责，该等义务囊括但不限于复原基金资产的原状、负责所以所惹起的直接亏损的
囊括但不限于典质、质押、留置等，基金托管人将尽贸易上的合理勤勉确保境外托管人不得正在
任何托管资产上设立任何担保权力，囊括但不限于典质、质押、留置等，但依据相合合用法令
《运作要领》等相合原则后，基金约束人应将属于基金资产的齐备资
金划入基金托管人工基金开立的基金资金账户，同时正在原则韶华内，基金约束人应邀请吻合
《中华黎民共和邦证券法》原则的管帐师事件所实行验资，出具验资申报。出具的验资申报由
到场验资的2名或2名以上中邦注册管帐师署名方为有用。
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，保管基金的银行存款，并依据基金约束人的指令执掌资金收付。托管账户名称应为“景
顺长城纳斯达克科技市值加权买卖型盛开式指数证券投资基金（QDII）”，预留印鉴为基金托
理人不得假借本基金的外面开立任何其他银行账户；亦不得应用基金的任何账户实行本基金
（四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和约束
金托管人与基金联名的证券账户；境外托管人正在基金所投资商场的买卖所或备案结算机构处
约束人不得出借或未经对方承诺专断让渡基金的任何证券账户，亦不得应用基金的任何账户
户，并代外所托管的基金杀青与中邦证券备案结算有限义务公司的一级法人整理作事，基金管
理人应予以踊跃协助。结算备付金、客户结算确保金、交收价差确保金等的收取遵从中邦证券
备案结算有限义务公司的原则践诺。基金证券账户的开立和约束应吻合账户所正在邦或地域有
投资交易，涉及合联账户的开立、应用的，按相合原则开立、应用并约束；若无合联原则，则
基金合同生效后，基金托管人依据中邦黎民银行、主题邦债备案结算有限义务公司和银行
间商场整理所股份有限公司的相合原则，以基金的外面正在主题邦债备案结算有限义务公司和
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银行间商场备案结算机构开立债券托管账户，并代外基金实行银行间商场债券的结算。
约束人委托托管人开立主题邦债备案结算有限义务公司和银行间商场整理所股份公司债
券托管账户时，应同时向中外洋汇买卖中央暨宇宙银行间同行拆借中央(以下简称外汇买卖中
，以便配合托管人向外汇买卖中央提
人遵从原则开立期货结算账户等投资所需账户。杀青上述账户开立后，基金约束人应以书面形
式将期货公司供应的期货确保金账户的初始资金暗号和确保金监控中央的登任命户名及暗号
示知基金托管人。资金暗号和确保金监控中央登录暗号重置由基金约束人实行，重置后务必及
基金托管人和基金约束人该当正在开户流程中互相配合，并供应所需材料。基金约束人确保
所供应的账户开户质料确切切性和有用性，且正在合联材料转换后实时将转换的材料供应给基
金合同的原则，由基金托管人或境外托管人职掌开立，基金约束人应供应须要的协助。新账户
基金资产投资的相合实物证券等有价凭证按商定由基金托管人存放于基金托管人及其境
外托管人的保管库，或存入主题邦债备案结算有限义务公司、银行间商场整理所股份有限公司、
中邦证券备案结算有限义务公司上海分公司/深圳分公司或单据开业中央的代保管库，实物保
管凭证由基金托管人持有。实物证券等有价凭证的采办和让渡，由基金托管人及其境外托管人
依据基金约束人的指令执掌。基金托管人及其境外托管人对由上述存放机构及基金托管人以
一齐人(beneficialowner)的形式持有基金资产中的一齐证券。
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贸易上的合理勤勉确保其境外托管人正在其账目和记载中寡少明晰列记证券不属于境外托管人，
岂论证券以何人的外面备案。况且，若证券由基金托管人、境外托管人以无记名形式现实持有，
央求和确保其境外托管人将这些证券和基金托管人、其境外托管人自有的资产、任何其他人的
将不确保其或其境外托管人所给与基金资产中的证券的一齐权、合法性或确切性（囊括是否以
优良景象让渡）及其他成效瑕疵。基金约束人、基金托管人错误境外托管人依照本地法令法则、
巨大改动知照基金约束人，并应基金约束人央求将这些商场发作的事务或通例转折知照基金
约束人。若基金约束人央求改动本允诺商定的证券备案形式，基金托管人及其境外托管人应就
由基金约束人代外基金签订的、与基金资产相合的巨大合同的原件分袂由基金约束人、基
金托管人保管。除本允诺另有原则外，基金约束人代外基金签订的与基金资产相合的巨大合同
应确保基金约束人和基金托管人起码各持有一份本来的原件。基金约束人应正在巨大合同签订
后实时将巨大合同传真给基金托管人，并正在三十个作事日内将本来投递基金托管人处。因基金
约束人发送的合同传真件与过后投递的合同原件不类似所形成的后果，由基金约束人职掌。重
看待无法博得二份以上的本来的，基金约束人应向基金托管人供应加盖公章的合同传真
件，未经两边商酌类似，合同原件不得挪动。基金约束人向基金托管人供应的合同传真件与基
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七、指令的发送、确认及践诺
基金约束人正在使用基金资产时向基金托管人发送资金划拨及其他金钱付款指令，基金托
电子指令囊括基金约束人发送的电子指令（采用电子报文传送的电子指令、招商银行托管
、自愿爆发的电子指令（招商银行托管+归纳任事平台托管人
。纸质指令囊括基金约束人给基金托
基金约束人应事先向基金托管人供应书面授权知照书（以下称“授权知照书”）
，指定指令
的被授权职员及被授权印鉴，授权知照书的实质囊括被授权人的名单、签章样本、权限和预留
印鉴。授权知照书应加盖基金约束人公司公章并写明生效韶华，未写明生效韶华的以本合同签
署日期或授权知照书的题名日期为生效韶华。基金约束人应应用传真或其他与基金托管人协
商类似的形式向基金托管人发出授权知照书，同时电话知照基金托管人。授权知照书经基金管
理人与基金托管人以电话形式或其他基金约束人和基金托管人认同的形式确认后，于授权通
知书载明的生效韶华生效或授权知照书的题名韶华生效。基金约束人正在以后三个作事日内将
授权知照书的本来送交基金托管人。授权知照书本来实质与基金托管人收到的传真不类似的，
基金约束人和基金托管人对授权知照书负有保密责任，其实质不得向授权人、被授权人及
合联操作职员以外的任何人揭发，但法令法则原则或有权陷阱另有央求的除外。
投资指令是正在约束本基金时，基金约束人向基金托管人发出的买卖成交单、买卖指令及资
。指令应加盖预留印鉴并由被授权人印章/签章。基金约束
人发给基金托管人的资金划拨类指令应写明金钱事由、韶华、金额、出款和收款账户音讯等。
基金约束人采用以下第2种形式向基金托管人发送指令：
（1）基金约束人通过招商银行托管+归纳任事平台录入形式，向基金托管人发送电子划款
招商银行托管+归纳任事平台是指基金托管人基于Internet汇集，向基金约束人供应的
客户任事软件，告终基金约束人与基金托管人之间指令处置、数据传输、交易查问、材料转达
基金约束人和基金托管人另行签定《招商银行“托管+”归纳任事平台任事允诺》，整个事
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（2）基金约束人通过深证通电子直连或SWIFT对接形式，向基金托管人发送电子划款指
基金约束人通过深证通电子直连对接形式发送电子指令的，基金约束人应起码正在基金成
立日前一日，通过预留邮箱或加盖预留印鉴的信件示知基金托管人本基金的资产代码。
（2）形式发送的指令，基金约束人不得含糊其成效。
（2）形式发送指令的，正在应急景况下，基金约束人可能传
真发送划款指令或者疾递、现场交互原件指令。整个操作形式分袂遵从以下第（3）
、（4）款指
看待基金约束人通过预留传真号码发出的指令，基金约束人不得含糊其成效。
出格景况下，基金约束人无法应用预留传真号码发送指令时，可通过非预留传真号码应急
发送传真指令，基金约束人须通过授权的电话号码知照基金托管人给与传真指令。如因基金管
理人未知照基金托管人给与传真指令形成的亏损，基金托管人不负责义务。上述出格景况治理
后，基金约束人应向基金托管人出具预留传真号码更新知照，并加盖基金约束人正在授权知照书
（4）基金约束人疾递寄送或现场交互指令原件的景象转达指令
如需转换指令发送景象，基金约束人须提前向基金托管人供应转换指令发送景象的指令
基金约束人向基金托管人发送指令的同时，通过招商银行托管+归纳任事平台、预留传真
号码或预留指令附件发送电子邮箱供应合联合同、买卖凭证或其他注明质料。基金约束人对该
看待通过招商银行托管+归纳任事平台、预留传真号码或预留电子邮箱发出的指令附件，
看待新股、新债申购等网下公然拓行交易，基金约束人应于网下申购缴款日的10:00前将
看待境内期货进出金交易，基金约束人应于买卖日期货进出金截止韶华前2小时将期货
进出金指令发送至基金托管人。平常景况下由基金托管人依照基金约束人发出的进出金指令，
通过时货结算银行银期转账编制实行进出金操作。当结算银行银期转账编制呈现阻碍或者银
期转账尚未开通等其他急迫景况时，基金约束人可能应用非银期转账手工进出金。
非银期转账手工进出金，入金由基金托管人依照基金约束人供应的划款指令通过结算银
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行的网银编制划往期货公司指定账户后，由基金约束人知照期货公司实行入金操作，出金由基
金约束人知照期货公司出金后，再发送指令给基金托管人，由基金托管人依照基金约束人供应
看待境外进出金交易，入金由基金约束人于买卖日期进出金截止韶华前两小时将期货入
金指令发送至托管人，由基金托管人遵从指令将资金汇入期货公司指定账户，约束人应实时联
系期货公司确认入金状况；出金由基金约束人向境外期货公司发出出金指令，将资金汇入境外
践诺完期货出金或入金的操作后，基金约束人应通过其买卖编制或终端编制查问出金划
看待场内交易，初度实行场内买卖前基金约束人应与基金托管人确认已杀青买卖单位和
看待银行间交易，基金约束人应于买卖日15:00前将银行间成交单及合联划款指令发送
至基金托管人。基金约束人应与基金托管人确认基金托管人已杀青证书和权限成立后方可进
行本基金的银行间买卖。看待向基金托管人出具无需银行间成交单授权书的，基金约束人应正在
首笔银行间买卖时通过预留电话知照基金托管人，如基金约束人未知照基金托管人，导致指令
看待指定韶华出款的买卖指令，基金约束人应提前2小时将指令发送至基金托管人；看待
基金约束人于15:00此后发送至基金托管人的指令，基金托管人应竭力配合践诺但不确保当
基金约束人有责任正在发送指令后与基金托管人实行电话确认，如因基金约束人未知照基
金托管人给与传真指令形成的亏损，基金托管人不负责义务。看待遵照“授权知照”发出的指
基金约束人正在发送指令时，应确保出款账户有足够的资金余额、文献材料周备，并为基金
托管人留出践诺指令所必要的韶华，因基金约束人未赐与合理必要的韶华导致基金托管人操
基金托管人确认收到基金约束人发送的指令后，应对指令实行景象审查，验证指令的因素
（金额、收款账号、收款户名、用处）是否周备，传真指令还应审核印鉴和印章/署名是否和
预留印鉴和签章样本轮廓类似性相符，传真指令加盖的印鉴和预留印鉴景象上不存正在巨大差
异即视为轮廓类似性审查通过，看待因传真或扫描惹起的印章、署名等变形、扭曲，基金托管
人不负责审查责任。基金托管人仅对基金约束人提交的指令遵从本合同商定实行轮廓类似性
景顺长城纳斯达克科技市值加权买卖型盛开式指数证券投资基金（QDII）托管允诺
审查，不职掌审查基金约束人发送指令同时提交的其他文献材料的合法性、确切性、完全性和
有用性，基金约束人应确保上述文献材料合法、确切、完全和有用。如因基金约束人供应的上
述文献分歧法、不确切、不完全或遗失成效而影响基金托管人的审核或给任何第三人带来亏损，
基金托管人审核指令无误后应正在原则限期内实时践诺。
正在指令未践诺的条件下，若基金约束人裁撤指令，基金约束人应正在原指令上证明“作废”
、
“废”、“铲除”等字样并加盖预留印鉴及被授权人签章后传真给基金托管人，并电话知照基
金托管人。若裁撤电子指令，基金约束人应通过合联编制裁撤，编制性能不助助裁撤的，应参
（五）基金托管人遵照法令法则暂缓、拒绝践诺指令的境况和处置法式
基金托管人浮现基金约束人发送的指令有恐怕违反《基金法》、
《运作要领》、
《基金合同》、
本允诺或其他相合法令法则的原则时，应暂缓践诺指令，并实时知照基金约束人，基金约束人
收到知照后应实时查对并订正；如合联买卖已生效，则应知照基金约束人正在法则原则限期内及
时订正。看待基金托管人事前难以监视的买卖举止，基金托管人正在过后实施了对基金约束人的
知照责任后，即视为全部实施了其投资监视职责。看待基金约束人违反《基金法》、
《运作要领》、
《基金合同》、本允诺或其他相合法令法则的原则形成基金资产亏损的，由基金约束人负责全
（六）基金托管人未遵从基金约束人指令践诺的处置方式
看待基金约束人的有用指令和知照，除非违反法令法则、基金合同、托管允诺或具有第（四）
项所述过错，基金托管人不得无故拒绝或迁延践诺。除因居心或巨大过失以致本基金、基金管
理人的优点受到损害而负补偿义务外，基金托管人对践诺基金约束人的合法指令对委托资产
基金约束人撤换被授权职员、改动被授权职员的权限，务必提前起码一个买卖日，应用传
真形式或其他基金约束人和基金托管人认同的形式从新向基金托管人发出加盖基金约束人公
司公章的授权知照书，同时电话知照基金托管人。经基金约束人与基金托管人以电话形式或其
他基金约束人和基金托管人认同的形式确认后，于授权知照书载明的生效韶华生效，同时原授
权知照书失效。基金约束人正在以后三个作事日内将被授权人转换知照的本来送交基金托管人。
景顺长城纳斯达克科技市值加权买卖型盛开式指数证券投资基金（QDII）托管允诺
授权知照书本来实质与基金托管人收到的传真不类似的，以基金托管人收到的传真为准。基金
指令若以传真景象发出，则本来由基金约束人保管，基金托管人保管指令传真件。当两者
对基金约束人正在没有足够资金的景况下向基金托管人发出的指令以致资金未能实时整理
所形成的亏损，由基金约束人负责。因基金约束因缘由形成的传输不实时、未能留出足够践诺
韶华、未能实时与基金托管人实行指令确认以致资金未能实时整理或买卖凋零所形成的亏损
由基金约束人负责。基金托管人精确践诺基金约束人发送的有用指令，基金资产发作亏损的，
基金托管人不负责当何景象的义务。正在平常交易受理渠道和指令原则的韶华内，因基金托管人
缘由形成未能实时或精确践诺合法合规的指令而导致基金资产受损的，基金托管人答允担相
基金托管人依据本允诺合联原则实施印鉴和署名的轮廓类似性景象审核职责，假若基金
约束人的指令存正在究竟上未经授权、讹诈、伪制或未能实时供应授权知照书等境况，基金托管
人不负责因践诺相合指令或拒绝践诺相合指令而给基金约束人或基金资产或任何第三方带来
的亏损，齐备义务由基金约束人负责，但基金托管人未按合同商定尽景象审核责任践诺指令而
八、买卖及整理交收陈设
基金的买卖及整理交收指基金正在买卖流程、申购赎回流程和基金现金分红流程中的结算
交收。基金约束人可能委托第三方机构杀青其正在买卖及整理交收流程中的作事。境外整理交收
（一）境内采用代劳证券、期货营业的证券、期货规划机构
和原则行使基金资产投资权力而答允担的责任，囊括但不限于采用经纪商及投资标的等。基金
约束人职掌采用代劳本基金证券营业的证券规划机构，应用其买卖单位动作基金的买卖单位。
基金约束人和被选中的证券规划机构签定委托允诺，基金约束人应提前知照基金托管人，并将
买卖单位租用允诺及合联文献实时投递基金托管人，确保基金托管人申请给与结算数据。买卖
单位确保金由被选中的证券规划机构交付。基金约束人应依据相合原则，正在基金的中期申报和
景顺长城纳斯达克科技市值加权买卖型盛开式指数证券投资基金（QDII）托管允诺
年度申报中将所选证券规划机构的相合景况、基金通过该证券规划机构营业证券的成交量、回
购成交量和支出的佣金等予以披露，并将该等景况及基金买卖单位号、佣金费率等基础音讯以
《基金合同》的合联原则践诺，若无明了原则的，可参照相合证券买
（1）基金约束人所采用的期货公司职掌执掌委托资产的期货买卖的整理交割。
（2）基金约束人应责成其采用的期货公司通过深证通向基金托管人及基金约束人发送以
确保金监控中央形式显示本基金成交结果的买卖结算申报及参照确保金监控中央形式制制的
显示本基金期货确保金账户权柄景遇的买卖结算申报。经基金托管人承诺，可采用电子邮件的
平常景况下当日买卖结算申报的发送韶华应正在买卖日当日的17：00之前。因买卖所缘由
而形成数据延迟发送的，基金约束人应实时知照基金托管人，并正在复原后示知期货公司即刻发
送至基金托管人，并电话确认数据给与景遇。若期货公司发送的期货数据有误，从新向基金管
理人、基金托管人发送的，基金约束人应责成期货公司正在发送新的期货数据后即刻知照基金托
（3）基金约束人应责成其采用的期货公司对发送的数据的无误性、完全性、确切性职掌。
因为买卖结算申报的纪录事项呈现与现实买卖结果和权柄不符形成本基金估值筹划过错
基金约束人和基金托管人正在基金资产境内场内整理交收及合联危险独揽方面的职责遵从
基金托管人职掌基金营业证券的整理交收。资金汇划由基金托管人依据基金约束人的交
假若由于基金托管人自己缘由正在整理上形成基金资产的亏损，应由基金托管人职掌补偿
基金所遭遇的直接亏损；假若因为基金约束人违反商场操作法规的原则实行超买、超卖等缘由
形成基金投资整理贫苦和危险的，基金托管人浮现后应即刻知照基金约束人，由基金约束人负
责治理；因为基金约束因缘由正在整理上形成基金资产或基金托管人的亏损，由基金约束人负责
景顺长城纳斯达克科技市值加权买卖型盛开式指数证券投资基金（QDII）托管允诺
基金约束人和其应选取合理办法，确保正在资金结算前有足够的资金头寸用于买卖资金结
基金约束人应确保基金托管人正在践诺基金约束人发送的划款指令时，基金银行账户或资
金交收账户（除备案公司收保或冻结资金外）上有足够的资金。基金的资金头寸不够时，基金
托管人有权拒绝基金约束人发送的划款指令。基金约束人正在发送划款指令时应充满商酌基金
托管人的划款处置韶华。正在基金资金头寸足够的景况下，基金托管人对基金约束人吻合法令法
看待未告捷交割的结算指令以及出格景况下的延迟交收，基金托管人或其委托的境外托
因为环球投资涉及区别投资商场和结算法规，看待不是因基金约束人、基金托管人及境外
托管人的缘由形成的延迟交收等景况导致基金资产亏损的，基金约束人、基金托管人、境外托
基金约束人认同基金托管人及其境外托管人没有责任，正在账户现金不够的景况下垫付完
成买卖所需现金。基金约束人认同，基金托管人及其境外托管人有权向基金约束人收回所垫付
的资金，并收取与所垫付资金有相的合理用度。基金约束人应认同，基金托管人及其境外托管
人依据区别邦度、商场以及投资种类，做出相应的肯定，正在账户资金不够的景况下垫付买卖所
需资金。基金托管人及其境外托管人所垫付的资金及合联的合理用度应从基金资产中支出。基
金约束人认同，基金托管人及其境外托管人有权从贷记或应付本基金的金钱中扣除其所垫付
的资金及合联的合理用度。若相应账户中的资金余额不够，基金约束人该当遵从基金托管人及
其境外托管人的书面知照，正在收到书面知照的10个作事日内向基金托管人及其境外托管人补
足所需资金。不然基金托管人及其境外托管人对基金约束人托管账户中与已垫付资金和合联
合理用度额度相当的基金资产具有（并有权行使）留置权或合联应用法令原则的其他权力，并
景顺长城纳斯达克科技市值加权买卖型盛开式指数证券投资基金（QDII）托管允诺
有权办理相应证券。当基金托管人及其境外托管人从基金约束人收回所垫付资金和合联合理
用度时，该当相应地排除成立于基金资产上的、与收回金额相当的留置权。因为资产托管人或
境外托管因缘由导致的现金不够，分歧用于以上条目，由此爆发的后果由资产托管人负责。
基金托管人及其境外托管人行使留置权时不得损害基金份额持有人的合法权柄。
形式、法式、价值、用度、收款或付款等各方面互相配合，踊跃实施各自的责任，确保基金的
机构合联的结算交收交易法规发作转换，则按最新法规执掌。基金约束人和基金托管人也可经
商酌类似后，正在法令法则原则和《基金合同》商定的领域内，选取其他可行的交收形式。
结算公司合联原则践诺假若备案机构合联的结算交收交易法规发作转换，则按最新法规执掌。
九、基金资产净值筹划、估值和管帐核算
基金资产的净值筹划和管帐核算按拍照合的法令法则实行，基金约束人可能委托第三方
（一）基金资产净值的筹划、复核与杀青的韶华及法式
基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的代价。
基金份额净值是指估值日基金资产净值除以估值日基金份额总数，基金份额净值的筹划，
无误到0.0001元，小数点后第五位四舍五入，由此爆发的差错由基金资产负责。邦度另有规
景顺长城纳斯达克科技市值加权买卖型盛开式指数证券投资基金（QDII）托管允诺
基金约束人每个估值日筹划基金净值音讯，经基金托管人复核，按原则告示。
基金约束人每个估值日对基金资产实行估值后，并将基金净值音讯发送基金托管人，经基
金托管人复核无误后，由基金约束人按原则对外通告。但基金约束人依据法令法则或基金合同
基金的基金管帐义务方由基金约束人担当，所以，就与本基金相合的管帐题目，如经合联各方
正在平等根底上充满商榷后，仍无法告竣一慰问睹的，遵从基金约束人对基金净值音讯的筹划结
基金约束人及基金托管人该当遵从《基金合同》的商定实行估值。
基金约束人及基金托管人该当遵从《基金合同》的商定处置份额净值过错。
基金约束人和基金托管人正在基金合同生效后，应遵从两边商定的统一记账方式和管帐处
理规矩，分袂独登时成立、记载和保管本基金的全套账册，对合联各方各自的账册按期实行核
基金财政报外由基金约束人编制，基金托管人复核。
基金托管人正在收到基金约束人编制的基金财政报外后，实行独立的复核。查对不符时，应
基金约束人、基金托管人该当正在每月完成后5个作事日内杀青月度报外的编制及复核；正在
季度完成之日起15个作事日内杀青基金季度申报的编制及复核；正在上半年完成之日起2个月
内杀青基金中期申报的编制及复核；正在每年完成之日起3个月内杀青基金年度申报的编制及
复核。基金托管人正在复核流程中，浮现两边的报外存正在不符时，基金约束人和基金托管人应共
景顺长城纳斯达克科技市值加权买卖型盛开式指数证券投资基金（QDII）托管允诺
同查明缘由，实行调剂，调剂以邦度相合原则为准。基金年度申报中的财政管帐申报该当源委
吻合《中华黎民共和邦证券法》原则的管帐师事件所审计。基金合同生效不够两个月的，基金
（七）正在有需求时，基金约束人应每季度向基金托管人供应基金功绩比力基准的根底数据
（八）看待合联音讯的发送与复核，基金约束人和基金托管人也可能采用法令法则原则或
十、基金收益分拨
基金约束人与基金托管人遵从《基金合同》的商定处置基金收益分拨。
十一、基金音讯披露
基金托管人和基金约束人应按法令法则、基金合同的相合原则实行音讯披露，拟公然披露
《音讯披露要领》及其他相合规
定实行音讯披露外，基金约束人和基金托管人对基金运作中爆发的音讯以及从对方得回的业
务音讯应予保密。然则，如下景况不应视为基金约束人或基金托管人违反保密责任：
基金的音讯披露实质重要囊括基金招募仿单、基金产物材料概要、基金合同、托管允诺、
基金份额发售告示、基金合同生效告示、基金份额上市买卖告示书、基金净值音讯、基金份额
申购、赎回清单告示、基金份额折算日和折算结果告示、基金份额申购、赎回对价、基金按期
申报（囊括基金年度申报、基金中期申报和基金季度申报）、权且申报、澄清告示、基金份额
持有人大会决议、基金整理申报、中邦证监会原则的其他音讯。基金年度申报需经吻合《中华
基金将遵从中邦证监会的相合原则正在合联文献中披露境内股指期货、股票期权、资产助助
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证券的投资景况、插手境内融资和转融通证券出借交易、投资流利受限证券。基金如插手境外
证券假贷、正回采办卖、逆回采办卖的，该当正在基金合同、招募仿单中遵从相合原则实行披
（三）基金托管人和基金约束人正在音讯披露中的职责和音讯披露法式
基金托管人和基金约束人正在音讯披露流程中应以保卫基金份额持有人优点为方向，真诚
信用，苛守机要。基金约束人职掌执掌与基金相合的音讯披露事宜，看待依据合联法令法则和
基金合同原则的需求由基金托管人复核的音讯披露文献，正在经基金托管人复核无误后，由基金
基金约束人和基金托管人应踊跃配合、相互监视，确保其实施遵从法定形式和限时披露的
基金约束人该当正在中邦证监会原则的韶华内，将应予披露的基金音讯通过中邦证监会规
定引子披露。依据法令法则应由基金托管人公然披露的音讯，基金托管人正在原则引子公然披露。
当呈现下述景况时，基金约束人和基金托管人可暂停或延迟披露基金合联音讯：
（1）基金投资所涉及的证券、期货买卖商场、外汇商场遇法定节假日或因其他缘由暂停
（2）因不成抗力以致基金约束人、基金托管人无法无误评估基金资产代价时；
（3）如今一估值日基金资产净值50%以上的资产呈现无可参考的灵活商场价值且采用估
值手艺仍导致公正代价存正在巨大不确定性时，经与基金托管人商酌类似后，该当暂停估值；
按相合原则须经基金托管人复核的音讯披露文献，由基金约束人草拟、并经基金托管人复
核后由基金约束人告示。发作基金合同中原则需求披露的事项时，按基金合同原则通告。
依法务必披露的音讯发外后，基金约束人、基金托管人该当按拍照合法令法则原则将音讯
（四）法令法则或拘押部分对音讯披露另有原则的，从其原则。
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十二、基金用度
（一）基金托管费的计提方式、计提法式和支出形式如下：
基金的托管费包括基金托管人的托管费和境外托管人的托管费两片面。
本基金的托管费按前一自然日基金资产净值的0.20%的年费率计提。托管费的筹划方式如
基金托管费逐日筹划，每日累计至每月月末，按月支出，由基金约束人与基金托管人查对
类似后，基金托管人遵从商定的形式于次月前5个作事日内从基金资产中一次性支取。若遇法
（二）基金其他用度遵从《基金合同》的商定计提和支出。
十三、基金份额持有人名册的保管
基金份额持有人名册起码应囊括基金份额持有人的名称、证件号码和持有的基金份额。基
金份额持有人名册由基金备案机构依据基金约束人的指令编制和保管，基金约束人和基金托
管人应分袂保管基金份额持有人名册，存在期不低于法令法则原则的限期。如不行稳妥保管，
正在基金托管人央求或编制中期申报和年度申报前，基金约束人应将相合材料送交基金托
管人，不得无故拒绝或逗留供应，并确保其确切切性、无误性和完全性。基金约束人和托管人
不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管交易以外的其他用处，并应遵照保密责任。
十四、基金相合文献档案的存在
基金约束人应存在基金资产约束交易行为的记载、账册、报外和其他合联材料。基金托管
人应存在基金托管交易行为的记载、账册、报外和其他合联材料。基金约束人和基金托管人都
该当按原则的限期保管。存在限期不少于法令法则原则的最低限期。境外托管人持有的与境外
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若基金约束人/基金托管人发作转换，未转换的一方有责任协助转换后的接任人给与相应
（四）基金约束人和基金托管人应按各自职责完全存在原始凭证、记账凭证、基金账册、
买卖记载和主要合划一，负责保密责任并存在，存在限期不低于法令法则原则的最低限期。
十五、基金约束人和基金托管人的调动
（一）基金约束人职责终止后，仍应稳妥保管基金约束交易材料，确保不做出对基金份额
持有人的优点形成损害的举止，并与新任基金约束人或权且基金约束人实时执掌基金约束业
务的移交手续。基金托管人应赐与踊跃配合，并与新任基金约束人或权且基金约束人查对基金
（二）基金托管人职责终止后，仍应稳妥保管基金资产和基金托管交易材料，确保不做出
对基金份额持有人的优点形成损害的举止，并与新任基金托管人或权且基金托管人实时执掌
基金资产和基金托管交易的移交手续。基金约束人应赐与踊跃配合，并与新任基金托管人或临
相应的交易移交办续时，基金托管人和境外托管人应络续按照真诚信用、用功尽责的规矩，妥
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十六、禁止举止
（一）基金约束人、基金托管人将其固有资产或者他人资产混同于基金资产从事证券投资。
（二）基金约束人不公正地应付其约束的区别基金资产，基金托管人不公正地应付其托管
（三）基金约束人、基金托管人诈欺基金资产为基金份额持有人以外的第三人牟取优点。
（四）基金约束人、基金托管人向基金份额持有人违规应许收益或者负责亏损。
（五）基金约束人、基金托管人对他人流露基金运作和约束流程中任何尚未按法令法则规
（六）基金约束人正在没有足够资金的景况下向基金托管人发出投资指令和付款指令，或违
（七）基金约束人、基金托管人能手政上、财政上不独立，其高级约束职员和其他从业人
（八）基金托管人擅自愿用或处分基金资产，依据基金约束人的合法指令、基金合同或托
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（15）从事黑幕买卖、摆布证券买卖价值及其他不正当的证券买卖行为；
（16）法令、行政法则和中邦证监会原则禁止的其他行为。
十七、托管允诺的转换、终止与基金资产的整理
本允诺两边当事人经商酌类似，可能对允诺实行点窜。点窜后的新允诺，其实质不得与基
正在6个月内无其他得当的托管机构承接其原有权力责任。
正在6个月内无其他得当的基金约束公司承接其原有权力责任。
基金约束人与基金托管人遵从《基金合同》的商定处置基金资产的整理。
十八、违约义务
（一）基金约束人、基金托管人不实施本允诺或实施本允诺不吻合商定的，该当负责违约
（二）基金约束人、基金托管人正在实施各自职责的流程中，违反《基金法》、
《基金合同》
和本托管允诺商定，给基金资产或者基金份额持有人形成损害的，该当分袂对各自的举止依法
负责补偿义务；因配合举止给基金资产或者基金份额持有人形成损害的，该当负责连带补偿责
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（三）一方当事人违约，给另一方当事人或基金资产形成亏损的，应就直接亏损实行补偿，
另一方当事人有权力及责任代外基金向违约方追偿。然则如发作下列景况，当事人免责：
资产投资所正在地法令法则、拘押央求、证券商场法规或商场通例动作或不动作而形成的亏损等。
法令法则，需求归入其整理资产，由此恐怕给托管资产形成亏损。因为境外托管人倒闭整理，
以致托管资产的现金变成亏损的，基金托管人免予负责义务。但境外托管人应尽本地法令法则
批准的最大势限的勤勉，以裁减其倒闭整理举止给托管资产形成的亏损。境外托管人发作倒闭
经纪机构等其他机构职掌整理交收的委托资产及其收益，因该等机构讹诈、疏忽、过失、倒闭
（四）一方当事人违约，另一方当事人正在任责领域内有责任实时选取须要的办法，竭力防
（五）违约举止虽已发作，但本托管允诺不妨络续实施的，正在最大势限地保卫基金份额持
有人优点的条件下，基金约束人和基金托管人该当络续实施本允诺。若基金约束人或基金托管
（六）托管人正在已遵从严谨、尽职的规矩采用、委任和监视境外托管人，且境外托管人已
遵从本地法令法则的央求托管资产的条件下，对境外托管人的倒闭而爆发的亏损，托管人不承
担义务。但托管人应正在得回基金约束人的指令且基金资产或投资人负责合联用度的条件下，积
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（七）基金托管人和其境外托管人对商场的证券编制的动作、不动作或倒闭,以及由此产
（八）基金托管人及其境外托管人正在遵从本地法令法则、拘押原则、本允诺原则而动作或
不动作，且没有任何违反本允诺的原则的景况下，对基金约束人或基金资产所爆发的影响，不
负义务；基金约束人应向基金托管人及其境外托管人抵偿其因遵从本允诺原则的相合指示作
（九）因为基金约束人、基金托管人（囊括境外托管人）不成独揽的成分导致交易呈现差
错，基金约束人和基金托管人固然曾经选取须要、得当、合理的办法实行查抄，然则未能浮现
过错的，由此形成基金资产或投资人损。
