同比下降11%（数据来源：沪深交易所）欧亿交易所1.本年度呈报摘要来自中信筑投证券股份有限公司（以下简称公司或本公司）2022年年度呈报全文，为一共通晓本公司的规划结果、财政景况及改日发达经营，投资者应该到（上交所网站）、（香港买卖及结算悉数限公司披露易网站）网站留神阅读年度呈报全文。
2.本公司董事会、监事会及董事、监事、高级执掌职员保障年度呈报实质实在实、确实、完美，不存正在失实记录、误导性陈述或巨大脱漏，并负责片面和连带的司法负担。
3.本呈报经本公司第二届董事会第五十次集会审议通过。公司全数董事出席董事汇合会，未有董事对本呈报提出反驳。
4.普华永道中天司帐师事宜所（特地通俗合股）和罗兵咸永道司帐师事宜所为本公司出具了模范无保存偏睹的审计呈报。
公司的2022年度利润分拨预案如下：公司拟采用现金分红办法，以2022年12月31日的股本总数7,756,694,797股为基数，向全数股东每10股派呈现金盈利百姓币2.70元（含税）。该预案尚需提交本公司股东大会审议照准。
本集团的首要交易分为四个板块：投资银行交易、产业执掌交易、买卖及机构客户任事交易以及资产执掌交易。详情请参阅公司2022年年度呈报中“规划境况辩论与判辨”一面。
4.1呈报期末及年报披露前一个月末的通俗股股东总数、外决权克复的优先股股东总数和持有万分外决权股份的股东总数及前10名股东境况
注1：香港主旨结算（代办人）有限公司为H股非挂号股东所持股份的外面持有人，上外所示股份为其代持的除镜湖控股以外的其他H股股份。
注3：股东性子认定首要根据为中邦结算上海分公司挂号的持有人种别，并归纳参考其他公然披露原料。
1以每5个计息年度为1个重订价周期。正在每个重订价周期末，公司有权选拔将本期债券限期延迟1个重订价周期（即延续5年），或全额兑付本期债券。
2采用浮动利率款式，正在本期债券存续的前5个计息年度（首个订价周期）内坚持褂讪（为4.45%），自第6个计息年度起每5年重置一次票面利率，截至本呈报披露日，本期债券处于首个订价周期内。
3以每5个计息年度为1个重订价周期。正在每个重订价周期末，公司有权选拔将本期债券限期延迟1个重订价周期（即延续5年），或全额兑付本期债券。
4采用浮动利率款式，正在本期债券存续的前5个计息年度（首个订价周期）内坚持褂讪（为3.90%），自第6个计息年度起每5年重置一次票面利率，截至本呈报披露日，本期债券处于首个订价周期内。
5以每5个计息年度为1个重订价周期。正在每个重订价周期末，公司有权选拔将本期债券限期延迟1个重订价周期（即延续5年），或全额兑付本期债券。
6采用浮动利率款式，正在本期债券存续的前5个计息年度（首个订价周期）内坚持褂讪（为4.15%），自第6个计息年度起每5年重置一次票面利率，截至本呈报披露日，本期债券处于首个订价周期内。
7以每5个计息年度为1个重订价周期。正在每个重订价周期末，公司有权选拔将本期债券限期延迟1个重订价周期（即延续5年），或全额兑付本期债券。
8采用浮动利率款式，正在本期债券存续的前5个计息年度（首个订价周期）内坚持褂讪（为3.75%），自第6个计息年度起每5年重置一次票面利率，截至本呈报披露日，本期债券处于首个订价周期内。
9以每5个计息年度为1个重订价周期。正在每个重订价周期末，公司有权选拔将本期债券限期延迟1个重订价周期（即延续5年），或全额兑付本期债券。
10采用浮动利率款式，正在本期债券存续的前5个计息年度（首个订价周期）内坚持褂讪（为3.60%），自第6个计息年度起每5年重置一次票面利率，截至本呈报披露日，本期债券处于首个订价周期内。
11以每5个计息年度为1个重订价周期。正在每个重订价周期末，公司有权选拔将本期债券限期延迟1个重订价周期（即延续5年），或全额兑付本期债券。
12采用浮动利率款式，正在本期债券存续的前5个计息年度（首个订价周期）内坚持褂讪（为3.20%），自第6个计息年度起每5年重置一次票面利率，截至本呈报披露日，本期债券处于首个订价周期内。
13本期债券的债券持有人有权正在本期债券种类一存续期的第3岁终将其持有的所有或一面本期债券种类一回售给发行人。
14公司有权正在本期债券种类一存续期的第3岁终断定是否调动本期债券种类一后续计息时候的票面利率。
15本期债券的债券持有人有权正在本期债券种类二存续期的第5岁终将其持有的所有或一面本期债券种类二回售给发行人。
16公司有权正在本期债券种类二存续期的第5岁终断定是否调动本期债券种类二后续计息时候的票面利率。
17本期债券的债券持有人有权正在本期债券种类一存续期的第3岁终将其持有的所有或一面本期债券种类一回售给发行人。
18公司有权正在本期债券种类一存续期的第3岁终断定是否调动本期债券种类一后续计息时候的票面利率。
19本期债券的债券持有人有权正在本期债券种类二存续期的第5岁终将其持有的所有或一面本期债券种类二回售给发行人。
20公司有权正在本期债券种类二存续期的第5岁终断定是否调动本期债券种类二后续计息时候的票面利率。
公司发行的永续次级债券“19信投Y1”“20信投Y1”“21信投Y1”“22信投Y1”“22信投Y2”及“22信投Y3”归类为权利用具，均列于资产欠债外悉数者权利中。
截至本呈报披露日，公司均已定时、足额兑付各项债券的本金和/或息金，存续债券均无终止上市/挂牌买卖的危险。
（一）公司应该凭据首要性规定，披露呈报期内公司规划境况的巨大转化，以及呈报期内爆发的对公司规划境况有巨大影响和估计改日会有巨大影响的事项。
截至2022年12月31日，本集团总资产百姓币5,099.55亿元，较2021年12月31日延长12.62%；归属于本公司股东的权利为百姓币932.44亿元，较2021年12月31日延长16.82%；呈报期本集团交易收入合计为百姓币275.65亿元，同比删除7.72%；归属于本公司股东的净利润为百姓币75.07亿元，同比删除26.68%。
投资银行交易板块实行交易收入合计百姓币58.38亿元，同比延长5.60%；产业执掌交易板块实行交易收入合计百姓币61.40亿元，同比删除3.82%；买卖及机构客户任事交易板块实行交易收入合计百姓币67.24亿元，同比删除25.17%；资产执掌交易板块实行交易收入合计百姓币16.80亿元，同比删除6.07%。
截至2022年12月31日，公司首要规划财政数据请参阅公司2022年年度呈报。
2022年，上交所、深交所、北交所合计告竣发行股权融资项目750家，同比降落24.47%，召募资金百姓币11,909.89亿元，同比降落9.45%。个中，IPO项目416家，召募资金百姓币5,222.55亿元，同比分辩降落20.00%和13.39%；股权再融资项目334家，召募资金百姓币6,687.34亿元，同比分辩降落29.39%和6.12%。（数据来历：万得资讯，按发行日统计，不含资产类定向增发）
2022年，公司告竣股权融资项目79家，主承销金额百姓币1,333.88亿元，分辩位居行业第2名、第3名。个中，IPO主承销家数41家，主承销金额百姓币587.06亿元，均位居行业第2名；股权再融资主承销家数38家，主承销金额百姓币746.82亿元，均位居行业第3名。公司保荐央企IPO项目4家，相接四年位居行业第1名；顽强缠绕邦度计谋展开交易，任事搜罗晶科能源、华秦科技、唯捷创芯、首药控股、软通动力、中航无人机、中钢洛耐、云从科技、燕东微等一巨额维持邦度巨大计谋的科技革新型企业上市；接续为饱吹绿色发达功劳气力，独家保荐并牵头主承销环球领先的新能源企业宁德时期450亿元定增项目，为注册制施行从此界限最大的再融资项目。同时，公司还告竣晶科能源、蔚蓝锂芯、明冠新材、金开新能等十余家绿色股权融资项目。别的，公司还告竣19家可转债项目，主承销金额百姓币397.23亿元，告竣家数位居行业第1名。（数据来历：公司统计、万得资讯）
2022年，公司告竣新三板挂牌13家，告竣新三板挂牌企业定增18家，召募资金百姓币6.40亿元；截至呈报期末，陆续督导新三板革新层企业47家。（数据来历：宇宙股转公司、Choice金融终端）
项目储藏方面，截至呈报期末，公司正在审IPO项目79家，位居行业第2名；正在审股权再融资项目（含可转债）24家，位居行业第2名。（数据来历：中邦证监会、沪深买卖所、万得资讯、公司统计）
注：再融资统计边界为配股、公然增发、融资类定向增发（搜罗非公然采行、重组配套融资）、优先股，不含资产类定向增发。
邦际交易方面，2022年，中信筑投邦际正在香港市集共到场并告竣IPO保荐项目7家，股权融资界限37.03亿港元。
2023年，A股一级市集机会与离间并存。党的二十大鲜明哀求要“对峙把发达经济的效力点放正在实体经济上”，跟着注册制改良一共实行、中邦特征新颖本钱市集修筑踏实推动，投资银行交易仍处正在首要的计谋机会期；与此同时，寰宇经济情势阻挡乐观，外部境况的转化恐怕会给证券一级市集带来必定不确定性。公司股权融资交易将进一步深化“行业+区域+产物”的矩阵式结构，踊跃主动融入邦度巨大发达计谋，维持计谋性新兴行业和科技革新型企业，任事实体经济高质地发达；尤其高度偏重质地担任作事，继续进步执业质地，勤奋做好本钱市集“看门人”；紧跟市集做好估值订价和出售作事；接续饱吹境外里一体化的深刻实行，鼓励香港股权融资交易迈上新台阶；巩固投资以及与公司其他交易的协同发达，巩固对客户的归纳任事才华；高度偏重北交所交易，陆续继续地加大加入，助力革新型中小企业发达。
邦际交易方面，中信筑投邦际将接续拓展交易边界，以配合而今和改日交易发达需求，实行中概股回归、港股私有化、跨境收购等区别类型产物的众样化，接续高质地供应上市保荐和证券承销等任事。
2022年，债券市集走势一波三折，市集收益率正在资历前三季度的振撼下行后，于第四序度火速上行并抵达终年最高位。终年来看，我邦实行踊跃的财务计谋和妥当的钱银计谋，市集运转首要受邦外里宏观经济走势，以及俄乌冲突等突发要素影响。2022年，全市集信用债（扣除同行存单）发行界限百姓币177,888.69亿元，同比降落10.47%。
2022年，公司共计告竣债券主承销项目2,501单，主承销界限百姓币13,067.62亿元，双双位居行业第2名。个中，公司借主承销项目789单，主承销界限百姓币4,342.19亿元，均相接8年位居行业第1名。
2022年，公司踊跃落实邦度巨大计谋计谋。任事绿色发达方面，主承销绿色债券78只，承销界限百姓币414.84亿元，个中碳中和专项债24只，承销界限百姓币66.00亿元。公司牵头主承销三峡集团绿色科技革新可交债项目，用于洁净能源开采及生态环保项目修筑。公司还主承销中广核风电等5只海洋专项蓝色债券，助力海洋资源可陆续开采和诈欺。任事邦度革新驱动发达计谋方面，主承销科技革新公司债券33只，承销界限百姓币210.05亿元，个中牵头主承销的华鲁控股集团公司债是宇宙首单科技革新低碳转型公司债券。公司主承销科技革新公司债券家数、金额均位居行业第1名，主承销（或执掌）绿色公司债券（含资产证券化产物）家数、金额均位居行业第2名（数据来历：中邦证券业协会）。公司还牵头主承销京东方数字经济公司债，为全市集首单“数字经济”债券。
注：“其他”首要搜罗中期单子、短期融资券、非公然定向债务融资用具、资产证券化、政府维持机构债券、可相易债券等。
邦际交易方面，2022年，中信筑投邦际正在离岸市集到场并告竣债券承销项目81单，承销界限1,740亿港元，个中环球和洽人项目共35单，承销界限634亿港元。
2023年，公司正在展开债务融资交易时将陆续深刻贯彻推行公司“十四五”经营哀求，聚焦高质地发达。公司将深刻推动“行业+区域+产物”的矩阵式结构，继续完竣客户任事编制，陆续巩固交易危险防控，坚持安谧的项目储藏，继续开垦革新交易，实行种类具备、平衡发达的发达形式，继续擢升债务融资交易的合座势力。
邦际交易方面，中信筑投邦际将正在境外债项目中接续深耕和任事好中资企业，陆续拓展评级参谋任事，正在境外里团队一体化水准继续深化的布景下，充足债务融资产物，供应众元化固定收益产物任事，继续拓宽与企业的合营范围，擢升市集影响力。
2022年，A股上市公司合计告竣发行股份添置资产及巨大资产重组项目94单。个中，公司告竣发行股份添置资产及巨大资产重组项目12单，位居行业第2名；买卖金额百姓币285.79亿元，位居行业第3名。项目储藏方面，截至呈报期末，公司正在审项目3单，位居行业第2名。（数据来历：万得资讯、公司统计）
邦际交易方面，截至本呈报期末，中信筑投邦际正在香港市集到场并告竣财政参谋类项目1单。
2023年，公司将对峙以客户为核心，踊跃结构计谋客户任事作事，勤奋左右适合邦度物业计谋的邦资整合和行业整团结购机会，褂讪正在上市公司停业重整及债务重组财政参谋范围的上风，继续擢升公司并购交易的众元化任事才华。邦际交易方面，2023年，中信筑投邦际将接续拓展跨境收购、上市前引战融资和私有化等交易。
2022年，A股市集股票基金日均买卖量百姓币8,834亿元，同比降落11%（数据来历：沪深买卖所）。券商正在佣金水准、交易流程、任事办法、任事实质及从业职员哀求上的比赛日趋激烈，经纪交易面对苛格离间。公司踊跃整合股源，打制涵盖金融产物、融资融券、新三板、投资参谋、期货、期权、贵金属正在内的客户归纳任事平台及交易生态链，接续对峙以客户为核心，通过擢升任事水准和充足任事机谋，陆续巩固经纪交易焦点比赛力，勤奋满意客户众方针、众样化的产业执掌与投融资需求。
证券经纪及产业执掌交易方面，公司以“让产业保值增值不再贫寒”为任务，陆续加大客户开采、产物出售、专业买卖客户任事的力度，完竣运营编制修筑，加疾科技赋能步调，打制产业“铁军”军队，陆续推动产业执掌转型作事，为顺遂告竣公司“十四五”经营打下坚实根基。2022年，公司证券经纪交易净收入市集占比4.03%，位居行业第6名；代办生意证券交易净收入（含席位租赁）市集占比3.85%，位居行业第8名；代办出售金融产物净收入市集份额5.37%，位居行业第6名；托管证券市值市集占比5.93%，位居行业第3名；A股资金账户数市集占比3.83%，位居行业第9名。公司股票和夹杂公募基金保有量百姓币723亿元、非钱银公募基金保有量百姓币807亿元，均位居行业第4名。公司终年股票基金买卖量市占率创史书新高，直接A股买卖量正在沪、深两市分辩位居第8名和第9名，各同比上升2名和1名。2022年，公司中心金融产物销量百姓币1,212亿元，新增客户132.63万户。（数据来历：沪深买卖所、中邦证券挂号结算有限负担公司、中邦证券业协会、公司统计）公司继续优化转移买卖客户端“蜻蜓点金”APP的客户体验，客户月均活动数位居行业第7名；接续深化线上投顾任事平台领先上风，线万人次；基金投资参谋交易试点转机境况精良，累计签约12.60万户；陆续优化金融产物编制，继续完竣百般产物提供。截至本呈报期末，公司下辖312家经纪交易分支机构（不含上海自贸分别公司），57%聚合正在五省二市（北京、上海、广东、福筑、浙江、江苏和山东），个中北京地分别支机构54家，是北京地域设立交易网点最众的证券公司。数目浩瀚且散布有序的证券交易网点为公司产业执掌交易的妥当发达奠定坚实的客户根基。
期货经纪及产业执掌交易方面，2022年，受地缘时势等众要素影响，邦内期货市集买卖界限较2021年有所降落，我邦期货市集累计成交量、成交额分辩为67.68亿手和百姓币534.93万亿元，同比分辩降落9.93%和7.96%。中信筑投期货正在近年来仍旧获得的精良发达根基上继续擢升互联网营销及协同合营水准，实行了首要财政目标和交易目标的逆势延长。2022年，中信筑投期货交易收入和净利润相接第三年创史书最高水准，实新颖理买卖额百姓币14.87万亿元，同比延长6.64%；新增客户数同比延长30.28%；期末客户权利界限同比延长36.32%；期末资产执掌界限位居行业第2名。截至本呈报期末，中信筑投期货设有28家分支机构，并正在重庆设有危险执掌子公司，为期货经纪及危险执掌交易的发达打下了坚实的根基。
邦际交易方面，2022年，中信筑投邦际累计代办股票买卖金额604.43亿港元；新增客户5,421户，截至本呈报期末，累计客户数26,432户，客户托管股份总市值268.13亿港元。
证券经纪及产业执掌交易方面，公司将接续聚焦代办生意收入和中心地域市集份额的擢升，缠绕客户正在买卖和投资两方面的核肉痛点，深化科技赋能，优化任事编制，擢升运营效用，防备规划危险，接续打制“好投顾、好产物、好买卖”三大品牌，陆续推动产业执掌高质地发达。
期货经纪及产业执掌交易方面，2023年，跟着中美经济周期再度错位，环球通胀或将有所回落，大宗商品市集估计将处于继续调动修复历程当中。同时，跟着期货市集律例的日益完竣，期货市集种类的加快扩容呼之欲出。各期货买卖所将紧扣邦度计谋目标和物业发达需求，继续完竣期货、期权种类编制，劝导实体企业到场期货市集危险执掌力度将进一步巩固。市集界限扩充的同时，期货规划机构南北极化、头部化趋向将尤其昭着。中信筑投期货将踊跃试验利用互联网和人工智能手艺，众形式众触点驱动交易发达，踊跃擢升客户任事深度，进步资产设备才华的专业归纳任事。
邦际交易方面，中信筑投邦际行动公司证券交易正在境外的延迟，一方面陆续依托公司一体化的交易平台继续充足境社交易和产物品种，满意客户众样化的境外投资需求，同时也将接续敷裕诈欺境外金融人才和金融理念上的邦际化上风，搭筑具有较高邦际化水准，可以显示境外金融特色的买卖和资产设备平台，与境内交易实行上风互补，协同饱吹公司邦际化产业执掌平台的发达，并以专业化、邦际化的任事实行客户资产保值增值。
2022年，全市集融资融券交易界限有所下滑，截至本呈报期末，沪深两市融资融券余额百姓币15,403.92亿元，同比降落15.93%。截至本呈报期末，公司融资融券余额百姓币600.03亿元，同比降落10.47%，市集占比3.90%，同比延长0.24个百分点；融资融券息金收入位居行业第10名；融资融券账户17.63万户，同比延长4.46%。（数据来历：万得资讯、中邦证券业协会、公司统计）
邦际交易方面，中信筑投邦际从命危险执掌及融资交易任事于确实买卖需求的规定展开融资交易，以对客户信用及持有的证券执掌为根基，效力满意客户投融资需求，以客户资产界限的擢升鼓动融资交易发达，融资交易界限明显擢升。截至本呈报期末，中信筑投邦际孖展融资交易余额2.96亿港元，同比扩充74%。
2023年，公司将效力擢升对高净值客户的任事深度，通过拓展交易渠道、巩固内部协同、充足交易形式等方法进一步擢升专业化任事才华；同时深化科技赋能，打制客户线上任事生态及数字化运营编制，一共增添客户分类任事计划，基于客户分类与担保物分层执掌为客户供应自愿化、智能化、分歧化的任事计划。
邦际交易方面，中信筑投邦际将对峙危险担任优先规定，中心开掘买卖型客户的融资需求，为客户供应全方位的归纳投融资任事，并将渐渐怒放环球众市集众类型的融资交易。
2022年，市集股票质押交易平妥当康发达。截至本呈报期末，公司股票质押式回购交易本金余额百姓币108.92亿元。个中，投资类（外内）股票质押式回购交易本金余额百姓币52.90亿元，均匀履约保险比例268.74%；执掌类（外外）股票质押式回购交易本金余额百姓币56.02亿元。公司股票质押回购息金收入位居行业第9名。（数据来历：中邦证券业协会、公司统计）
2023年，公司将正在确保危险可测、可控、可承担的条件下，妥当、慎重展开股票质押式回购交易。公司将加快资源整合，为计谋客户供应归纳金融任事；依托本身投研才华，加大对上市公司的危险识别；通过内部粗糙化执掌，陆续擢升公司股票质押式回购交易的资产质地。
公司股票出售及买卖交易首要向机构客户供应买卖、磋商和斟酌任事，并向其出售由本公司承销的股票。公司亦从事自营买卖及做市交易，种类涵盖股票、基金、ETF、股指期货、商品期货、期权、收益换取等金融衍生品，为客户供应与百般资产挂钩的定制化期权及掉期产物，满意机构客户的对冲及投资需求。
股票买卖交易方面，2022年正在A股市集合座颠簸幅度较大的境况下，公司股票买卖交易对峙绝对收益的交易定位，深化危险担任。衍生品买卖交易方面，公司踊跃应对市集转化，充足自有资金投资战略，陆续推动交易形式革新，连合市集需求，供应模范化和定制化的客户处置计划。公司进一步扩充投资买卖种类，拓展做市任事边界，为买卖所的股票、基金、期权、期货等种类供应滚动性做市任事；稳步推动场外衍生品交易，继续巩固数字化修筑，满意客户资产设备及危险执掌需求；踊跃拓展跨境衍生品交易，买卖种类掩盖邦际主流市集，有用满意境外里机构客户的百般交易需求；充足战略指数产物编制，自决研发了“中信筑投中邦众资产危险平价指数（CARP）”和“中信筑投寰宇大类资产设备指数（WARP）”两类焦点指数，并配套研发了邦债动量、商品动量、商品套利等众只卫星指数，战略指数因素掩盖境外里股票、债券、商品等环球边界内最具代外性的资产种别，正在区别邦度、资产种别间充判袂别，并诈欺危险平价的手艺优化设备、离别危险，实行穿越周期的目的。
股票出售交易方面，2022年公司告竣79单主承销股票项主意出售作事，累计出售金额百姓币1,333.88亿元，涵盖41单IPO、38单非公然采行股票的出售作事，并告竣19单可转债项目。公司合座股票出售交易再创佳绩，告竣众单有较高市集影响力的项目，IPO项目和股权再融资项主意承销金额分辩位居行业第2名和第3名。（数据来历：公司统计、万得资讯）
邦际交易方面，2022年，中信筑投邦际机构出售及买卖交易首要向机构客户供应买卖、磋商和斟酌任事，并向其出售公司承销的股票。中信筑投邦际造成了跨行业、跨市集、跨资产种别的斟酌任事矩阵，继续完竣针对机构客户的任事编制，进一步擢升公司正在香港股票二级市集的影响力，渐渐筑树品牌出名度。截至呈报期末，中信筑投邦际机构出售与买卖交易累计机构客户数551户，2022年累计实行机构客户股票买卖量409.62亿港元。
2023年，公司股票买卖交易将接续严密跟踪邦外里宏观经济情势及计谋转化，深刻斟酌行业及个股时机，承受代价投资理念，亲昵跟踪投资标的基础面转化并举行板块和个股设备，正在庄重担任危险的根基上，踊跃搜捕市集时机，并推动投资种类的众元化。为满意客户的资产设备及危险执掌需求，公司将踊跃推动场外衍生品交易展开，陆续推动跨境交易，继续充足战略指数产物编制，供应满意百般客户需求的处置计划，接续拓展做市范围的资源加入，完竣自有资金投资编制。
邦际交易方面，中信筑投邦际将悉力推动境外投研交易对股票出售及买卖交易的维持力度，陆续拓展出名买方机构客户，进一步打制公司境外斟酌品牌。
2022年，公司固定收益交易加疾FICC全交易编制修筑。公司坚持债券出售行业领先身分，信用债出售界限位居邦内金融机构第2名（数据来历：彭博资讯），公司债承销金额和只数均相接8年位居市集第1名，协会产物主承销金额相接5年位居券商第1名（数据来历：万得资讯）；陆续发力做市交易，新获中金所邦债期货做市商资历，并荣获北向通良好做市商、债券通市集增添奖；探寻发达非目标性买卖，修筑中性战略，进步中心交易收入；大肆饱吹外汇和商品交易发达，外汇买卖收入和市集活动度正在同行首屈一指，商品交易掩盖邦内期货买卖所的20众个种类；踊跃结构客需转型，中资美元债收益换取（南向）、百姓币债券收益换取（北向）、香港机合化单子、外汇Quanto期权等众个FICC客需新交易落地收效。
邦际交易方面，香港一体化交易一共推动，内部运营执掌编制运转顺畅。FICC投资、做市、对客买卖等交易类型和全部种类日渐充足，交易界限稳步扩充，危险担任才华和投资收益率呈现妥当。中信筑投邦际踊跃探寻碳买卖，助力“双碳”目的顺遂实行，获胜落地公司首单欧盟碳排放配额买卖，实行碳买卖零的冲破；落地香港买卖所邦际碳市集买卖，并成为该市集首批买卖到场者。中信筑投邦际的中资美元债承销金额位居中资券商第5名（数据来历：彭博资讯）。
2023年，公司FICC交易将接续秉持“专业安身、客户至上、邦际视野、寻找优越”的规划理念，踊跃践行“专业化、邦际化、数字化”的发达计谋，悉力于成为境外里客户可托任的产物供应商、战略供应商和买卖任事供应商。公司将加疾推动买方投研平台修筑，进一步为投资买卖赋能；悉力打制客需买卖平台，饱吹固定收益交易众元化发达，并为客户供应有代价的归纳处置计划。
邦际交易方面，中信筑投邦际将进一步进步百般固收资产买卖量，为境外里客户供应有力的跨市集滚动性维持，供应一揽子的买卖处置计划，供应众元化众资产的出售任事，并配合一级市集债券承销交易项主意出售作事，进步出售才华，加大境外里客户的掩盖边界。
公司斟酌交易首要为机构客户供应搜罗宏观经济、固定收益、战略、金融工程、大类资产设备、基金斟酌、行业斟酌等范围的斟酌磋商任事。公司客户搜罗社保基金、悉数主流公募基金、保障资产执掌公司、银行、证券私募基金、股权类基金和境外金融机构等。公司为机构客户供应专业的证券斟酌呈报及百般性格化斟酌任事。2022年上半年，公司公募基金佣金分仓收入市集占比为5.33%，位居行业第2名（数据来历：万得资讯）。2022年，公司继续完竣客户任事编制，大肆擢升计谋客户掩盖率，深化收入来历的众元化，接续完竣斟酌范围全掩盖编制，同时诈欺新闻化率的进步进一步进步交易执掌的粗糙化和合规执掌的有用性，陆续优化交易执掌流程，进步数据统计、共享与判辨成效。截至本呈报期末，公司斟酌及出售团队共295人，斟酌交易分为10个物业大组，涵盖38个斟酌范围。呈报期内，公司共告竣证券斟酌呈报6,838篇，为机构客户供应线次，并获胜结构搜罗“涅槃·重升2023年度本钱市集峰会”“洞睹代价?赋能再造2022年度中期本钱市集峰会”“春季上市公司换取会”等大型集会及其他百般专业斟酌任事行动。公司继续饱吹斟酌交易的邦际化过程，完竣斟酌交易一体化执掌编制，已向数十家海外大型界限的资产执掌机构客户供应斟酌任事。公司斟酌交易还悉力于为政府部分、监禁机构等供应计谋斟酌支持。
邦际交易方面，中信筑投邦际敷裕阐发境外里斟酌资源一体化的上风，针对海外机构客户的投资偏好供应优质投研任事，并协同公司一级市集交易部分进一步擢升中信筑投邦际正在海外市集的影响力。
2023年，公司斟酌交易将接续巩固邦际化、金融科技化和专业深度化三大焦点目标的作事。正在外里部境况庞大转化下，行业斟酌需求与时俱进，更众合切计谋、市集、手艺等转化，通过物业链协同斟酌，更好地左右物业转化趋向，甄选优质标的，安身于外、任事于内，进步数字化任事与执掌水准，擢升众元化红利才华，扩充邦际交易创收，为市集和公司各交易线供应更众真正有用的斟酌结果。
公司是行业中具有对接交易最一共、维持主经纪商体系品种最众的证券公司之一，目前仍旧维持融资融券、股指期货、商品期货、股票期权、北交所、港股通、场外公募基金等市集和买卖种类，为客户同时展开百般交易供应了方便和精良体验；主经纪商体系内嵌自决研发的算法买卖平台，坚持着业内领先的算法买卖推行效益，获得银行、保障、公募、私募、企业和高净值小我等客户（含QFI交易客户）的普及认同和信任，北交所股票、沪深REITs和商品期货算法买卖等新型任事更是满意了客户众样化的买卖需求。公司自筑的机构买卖专用柜台，为金融机构供应独立且成效更充足的买卖通道，获得银行、公募、保障客户的普及认同。主经纪商交易成交量陆续延长，算法买卖的买卖效益陆续优化，客户品种和界限陆续夸大。截至本呈报期末，公司主经纪商（PB）体系存续客户数为9,338户，同比扩充31.74%；共有27家公募基金公司和10家保障资管机构实盘运用本公司算法买卖任事，共有122家客户运用本公司代办委托任事，合计买卖179个标的。
2022年，公司托管71只公募基金，公募基金托管数目位居券商之首。截至本呈报期末，公司资产托管及运营任事总界限为百姓币7,954.05亿元，同比延长5.88%。个中，资产托管产物5,809只、运营任事产物6,001只，分辩同比延长30.01%和32.12%。
2023年，公司将以陆续满意专业机构投资者买卖需求为目的，接续完竣百般主经纪商体系和机构专用柜台任事。内嵌算法平台将对接更众买卖软件并为客户供应更众算法买卖战略。公司将紧跟市集境况和监禁计谋转化，进一步修筑众品种、性格化的专业买卖任事，以进一步满意百般客户的买卖需求。公司以“运营自愿化、客服线上化”为目的，对峙“苛谨、专业、高效”的运营任事理念，打制“泛资管、大托管、全链条”的归纳任事机构。
公司行动QFI、WFOE正在邦内的经纪券商，已积攒众年外资客户任事经历，永远安身于为QFI、WFOE等外资机构供应全产物、一站式金融任事。2022年，公司陆续深刻开掘QFI和WFOE交易时机，借助一流的证券斟酌任事资源巩固客户粘性，通过陆续升级完竣买卖体系及买卖算法，继续优化开户和买卖流程，勤奋擢升外资客户投资和买卖体验。目前，公司仍旧造成以充足的证券斟酌任事、优秀的买卖体系和买卖算法为特征的专业化外资机构投资买卖任事编制。
2023年，正在金融双向怒放的大布景下，公司将敷裕阐发香港子公司中信筑投邦际的区域上风，深刻饱吹跨境一体化发达，接续修筑众元化的外资客户收集，加大买卖任事才华修筑，悉力于为QFI、WFOE等外资客户供应领先的证券斟酌及买卖任事。同时，公司将整合上风资源，踊跃协同为客户供应高方针、全方位、众元化、分歧化的归纳金融任事，勤奋以专业化任事为机谋，以斟酌交易为支点，大肆擢升涵盖衍生品、融资融券、大宗买卖等交易的全产物出售才华和全条线任事才华，鼓励客户收益最大化，进步公司的邦际影响力，鼓励公司境内社交易的协同发达。
2022年，正在庞大苛格的经济情势以及振撼下行的本钱市集境况下，中信筑投投资承受“行稳致远”的规定和“任事实体经济、任事科技革新、任事经济转型、任事邦度计谋”的理念，聚焦以股权投资为主、泛股权投资及革新投资交易为辅的投资边界，正在苛控项目质地的条件下，有序做好项目开采、储藏及投资结构作事。呈报期内，中信筑投投资告竣项目投资42个（个中科创板IPO跟投项目14个），投资金额百姓币20.97亿元。
2023年，中信筑投投资将接续对峙本身计谋定位与投资理念，因时因势优化投资结构与投资战略，从行业赛道、投资种类、退出办法等方面擢升资产组合的总体均衡性，巩固抵御市集周期与颠簸的才华。
2022年，公司资产执掌交易对峙以客户为核心，陆续完竣客户任事编制，一共结构产物线，继续充足资管产物矩阵，供应产物全战略、众元化任事，满意百般客户区别限期、战略和危险偏好的投资需求，主动执掌才华陆续擢升。
公司资产执掌交易固收类、权利类等类型产物界限稳步延长，量化类、衍生品类、FOF类产物造成特征系列，产物合座事迹优异。2022年，公司有序推动资管子公司设立作事。截至呈报期末，公司受托资产执掌界限百姓币4,774.51亿元，较2021岁终延长501.79亿元，同比延长11.74%。（数据来历：中邦证券业协会）
邦际交易方面，2022年，公司悉力推动中信筑投邦际资管交易的安谧发达，踊跃擢升主动执掌才华。正在港股和中资美元债市集均资历了大幅下跌的市集境况下，步步为营，执掌的产物均获得了超越市集的精良事迹。
2023年，公司将陆续推动资产执掌交易实行高质地发达，大肆擢升主动执掌才华，巩固投研编制修筑和投研人才提拔，器重阐发资产执掌特征上风，筑树分歧化的规划形式和焦点比赛力，以“大资管，大平台，大赛道；全产物，全市集，全任事”为发达导向，为机构与小我投资者供应全产物线、全性命周期、全代价链的资产执掌归纳处置计划，继续擢升客户任事才华和水准。改日，公司将接续稳步推动资管子公司设立和运转作事，饱吹资产执掌交易平衡发达，设立良好资产执掌品牌市集影响力。
2022年，中信筑投基金以公募基金为主交易务，效力正在公募基金产物的投资、出售、任事等方面擢升市集比赛力，踊跃调动交易机合，开垦新交易，继续充足产物编制。截至本呈报期末，中信筑投基金资产执掌界限百姓币1,025.71亿元，个中公募产物执掌界限百姓币564.60亿元，同比延长16.92%；专户产物执掌界限百姓币458.98亿元，同比延长299.27%；ABS产物执掌界限百姓币2.14亿元，同比延长89.22%。截至本呈报期末，中信筑投基金共执掌公募基金48只（含2022年新创造的15只产物），正在到场排名的33只产物中有19只排名进入市集前50%，个中7只进入市集前20%、4只进入市集前10%。（数据来历：中邦基金业协会、万得资讯、公司统计）
2023年，中信筑投基金通过公募基金交易的大肆发达及投研势力的日益成熟，继续充足产物编制，进步本身斟酌势力，进步营销才华，巩固客户编制修筑，深化内部料理，鼓动交易发达，实行执掌界限的安定延长和客户资产的保值增值，继续巩固焦点比赛力，擢升品牌影响力。
2022年，中信筑投本钱永远对峙“大基金”计谋，继续拓宽募资渠道，夸大基金执掌界限，连合市集热门，对峙正在中心范围举行深刻斟酌，陆续擢升项目开采效用和项目投天资量。2022年，中信筑投本钱告竣项目投资进步百姓币40亿元，已投项目中告竣上市8单，过会6单。
截至本呈报期末，中信筑投本钱正在管立案基金63只，基金执掌界限进步百姓币650亿元。2022岁终，中信筑投本钱月均实缴界限位居券商私募子公司第6名（数据来历：中邦基金业协会）。
2023年，中信筑投本钱将接续踊跃呼应党主旨任事和鼓励实体经济发达的呼吁，以私募基金执掌人视角用心实践刻苦尽责负担。中信筑投本钱行动券商私募子公司，紧记“邦之大者”、气量“两个局势”，以党的二十大精神为指引，紧记金融任事实体经济的初心任务，加大对科技革新、中小企业、绿色低碳和军工等中心范围维持力度，激勉经济生气，造就革新动能，助力修筑经济社会发达新形式，显示出邦有投资机构的任务承担。
（二）公司年度呈报披露后存正在退市危险警示或终止上市情况的，应该披露导致退市危险警示或终止上市情况的理由。
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