重磅数据将出炉！中证协十大维度摸底券商研究业务分析师构成、佣金收入都涉及实质搜罗券商商量部分配置和职员构成、遮盖的机构客户数、效劳的机构客户佣金收入、发表的
据悉，该统计调研为每年的例行报送，本年券商须正在9月29日前将合系数据报送协会。
依照中证协向券商下发的《合于构造发展对2021年发表证券商量呈文营业筹备情形统计的合照》。合照称，为客观反响证券公司发表证券商量呈文营业发展情形，推进发表证券商量呈文营业强健进展，中证协构造发展对2021年证券公司发表证券商量呈文营业筹备情形统计。中证协正在对各公司报送的数据举行汇总统计后造成统计阐明呈文，并将统计阐明呈文和统计结果好手业内颁布，供各公司参考。
依照央浼，发展发表证券商量呈文营业的公司须正在9月29日前将合系数据举行报送。中证协将对各公司报送的数据举行抽查，若公司报送数据华而不实，曾经查实中证协将除去其纳入当年统计，并除去其下年度到场统计，并遵循相合自律划定庄敬打点。
中证协还体现，统计结果仅行为各公司营业进展参考，无须于证券公司分类评议。
券商中邦记者分解到，该统计调研为每年的例行报送，本年报送韶华比拟旧年有所推迟。2021年6月，中证协曾对质券公司2020年度发表证券商量呈文营业筹备情形举行统计，并正在当年9月造成合系呈文向行业颁布。
整体来看，中证协央浼各券商自帮申报的实质与往年大致好像，厉重搜罗十个维度。
划分是：券商商量部分配置和职员构成、证券阐明师职员组成情形、商量出卖部分配置和职员构成、公司是否设立首席经济学家、公司境外商量部分配置情形、遮盖的机构客户数、效劳的机构客户佣金收入、发表的研报和遮盖的上市公司数目、外请专家效劳情形、其他题目等。
(1)部分配置和职员构成方面，券商须向中证协报送公司是否设立独立的商量部分(或商量子公司，下同)，如有，还须报送商量部分总人数、证券阐明师人数、质地审核职员数目及其与阐明师人数的比例、研报合规审查职员数目及其与阐明师人数的比例、2021年商量部分新进职员数目及占比情形。
(2)阐明师职员组成情形方面，券商须报送正在各家公司执业1年以下、1-3年、3年以上的证券阐明师人数，2021年阐明师辞职人数及辞职率(辞职阐明师人数与年头商量部分阐明师人数比)，以及赢得境外阐明师执照的人数。
(3)商量出卖部分配置和职员构成方面，券商须报送各家公司是否设立独立的商量出卖部分、商量出卖部分是公司一级部分或二级部分、商量出卖效劳职员数目情形。
(4)首席经济学家方面，券商须报送公司是否设立首席经济学家，如有，还须报送首席经济学家的姓名、合联办法。
(5)境外商量部分配置情形方面，券商须报送各家公司是否正在境外设立子公司，如有，还须报送境外子公司是否设立独立商量部分、境外子公司商量部分职员数目及效劳对象。
(6)机构客户数方面，中证协统计调研券商截至2021年度末遮盖的公募基金公司客户数、保障公司和资产处理公司客户数、QFII和RQFII机构客户数等。
(7)机构客户佣金收入方面，中证协统计调研券商2021年度效劳的公募基金公司佣金收入情形，以及此中公募基金产物佣金收入、其它机构客户佣金收入情形。
中证协体现，公募基金公司佣金收入为上年度证券公司中悉数公募基金公司客户的佣金收入，此中公募基金产物佣金收入为公募基金公司客户中公然召募的基金产物营业佣金收入。中证协统计汇总后仅发表各公司的市集占据率。
其它机构客户佣金收入为上年度证券公司中机构、QFII和RQFII机构以及商量部分效劳的私募基金公司客户的佣金收入。合系机构客户应为与证券公司签署商量效劳和谈并由商量部分直接供应发表证券商量呈文效劳的机构。
(8)2021年发表的研报及遮盖的上市公司数目方面，券商须报送2021年发表的境内上市公司研报数目及遮盖的境内上市公司数目、遮盖的境内上市公司行业数目、发表的香港和境外上市公司研报数目及遮盖的香港和境外上市公司数目、发表的新三板挂牌公司研报数目及遮盖的新三挂牌板公司数目、发表的宏观和战术研报数目等。
(9)外请专家效劳情形方面，中证协统计调研券商2021年邀请外部专家为客户供应证券投资研究效劳以外的研究效劳的次数和邀请的外部专家人数。
(10)中证协还向券商调研3个其他题目，搜罗：公司商量部分的定位和厉重效劳的对象，商量部分为公司内部其他部分供应哪些商量撑持效劳；2021年商量部分担的其他科研职责及课题；公司对质券阐明师等商量职员的考试尺度及各目标占比。
从Wind统计的券商公募基金分仓佣金收入情形来看，2021年全市集公募基金总佣金抵达222.50亿元，比拟2020年同比伸长59.6%。共有4家券商2021年总佣金收入赶过10亿元，划分是中信证券、长江证券、广发证券、中信修投，而2020年仅一家；共有37家券商分仓佣金赶过1亿元，而2020年仅31家。
从一年一度的统计呈文中，能够窥适合前证券商量行业的进展概貌。待2021年数据统计告终，各券商商量部分的职员滚动情形、研报发表数目、佣金收入、效劳机构情形也将有更周密的数据。
回首2020年行业数据，截至2020年尾，全行业共有95家券商设立商量部分，总人数达6150人，此中阐明师占比54.69%，商量出卖职员占比22.55%。从效劳机构类型来看，有16家券商的公募基金客户数超100家，正在保障与保障资管客户效劳中，夺得冠军，正在QFII/RQFII机构效劳中，中金公司摘得榜首。从佣金收入来看，2020年全行业的基金佣金分仓收入较2018年伸长110%。
值得一提的是，正在2021年9月中旬中证协下发的《2020年证券公司发表证券商量呈文营业筹备情形统计呈文》，曾指出行业保存三大题目，也成为行业进展情形的要紧看点。
中证协曾指出，商量呈文质地负责和合规处理仍需增强。2020年统计数据显示，商量呈文质地负责和合规审查职员人数占比偏低，将影响商量呈文质地负责和合规审查成效；局限公司邀请外部专家较经常，合系聚会处理保存较大危急隐患，比方少少公司对专家身份未能当真确认核实，对到场电话聚会的职员未能举行有用管控，正在专家邀请和聚会处理方面保存较大危急隐患。其它，中证协还曾体现，行业的商量效劳才华有待进一步擢升，行业同质化商量较特别，高质地商量呈文较少。
