2021年近九成证券公司进行组织架构调整 多家券商进一步推进财富管理转型中证网讯（记者 胡雨）中邦证券业协会日前颁发《中邦证券业发扬叙述（2022）》（简称《叙述》）。《叙述》显示，2021年有97家证券公司实行了却构架构调动（仅指一级部分，下同），占比87.39%。2021年证券公司结构架构调动以证券经纪、投行、自营投资生意条线家券商中逾四成对质券经纪生意条线实行调动，进一步鼓动财产照料转型。就证券公司分支机构结构树立景况而言，截至2021岁晚，94.18%的证券公司设立了业务部，业务部轻型化趋向较为光鲜。
依据调研音信数据统计，从结构架构调动实质来看，2021年58.76%的证券公司对现有部分实行整合；43.3%的证券公司对现有部分实行拆分；64.95%的证券公司针对新生意或机能，新设一级部分；11.34%的证券公司将片面生意设立为分公司或子公司等。
《叙述》显示，2021年证券公司结构架构调动以证券经纪、投行、自营投资生意条线为主。正在实行结构架构调动的97家证券公司中，44.33%对质券经纪生意条线实行了调动，要紧包含优化闭连部分职责，强化投顾、产物方面的行列筑立等，进一步鼓动财产照料转型；40.21%对投行生意条线实行了调动，要紧包含增设投行生意部分、结构中小企业融资生意等；26.8%对自营投资生意条线实行了调动，要紧包含拆分或新设闭连生意部分、优化部分职责等；其它，19.59%对机构发售生意条线%对资产照料生意条线、互联网金融范围实行了调动，各有15.46%对探究生意条线、合规风控范围实行了调动。
就证券公司总部结构树立景况而言，《叙述》显示，投行生意按生意品种树立为主，但细分水准生活差别。依据调研音信数据统计，2021年证券公司投行生意结构架构中，“股、债、新三板均分设部分”的占比达36.79%，“股、新三板正在一个部分，债分设部分”的占比为26.42%，“股、债、新三板均正在一个部分”的占比为16.04%。其它，7.55%的证券公司设立了投行分公司或子公司。
《叙述》显示，2021年片面投行闭连生意结构树立如下：105家证券公司涉及并购融资生意，个中75.24%将其从属大投行生意部分，19.05%设立了相应的公司一级部分；54家证券公司组筑部分发展资产证券化生意，个中37.04%从属大投行生意部分，其他从属资管生意条线或者行为公司一级部分生活；103家证券公司涉及血本商场生意（股债的发行发售等），个中48.54%将其集体从属大投行生意部分，27.18%设立了相应的公司一级部分，20.39%将其分辩从属股权、债券团队。
针对投行内核部分的结构树立，41.12%的证券公司将其设立为公司一级部分，40.19%的证券公司将其从属合规风控部分，18.69%的证券公司通过树立内核委员会等相当设机构践诺相应机能。针对投行质料驾御机能的结构树立，46.23%的证券公司设立了相应的公司一级部分，40.56%的证券公司将其集体从属大投行生意部分，7.55%的证券公司将其分辩从属股、债、新三板团队，5.66%的证券公司将其从属投行子公司。
针对新三板做市生意的结构树立，2021年39%的证券公司将其从属自营部分，23%的证券公司设立了相应的公司一级部分，15%的证券公司将其从属场外生意部分，23%的证券公司将其从属投行生意条线或无此生意资历。
针对衍生品生意的结构树立，2021年44.12%的证券公司将其从属自营部分，36.27%的证券公司设立了相应的公司一级部分，19.61%的证券公司将其划分正在众个部分或未发展此生意。
针对资产照料生意的结构树立，2021年设立公司一级部分、全资子公司、分公司的证券公司占比分辩为60.19%、20.39%、11.65%，其他7.77%的证券公司设立控股子公司或未发展此生意。
针对机构生意的结构树立，2021年90.83%的证券公司以公司一级部分的情势发展探究任事。看待探究所的定位，45.28%的证券公司将其定位为归纳探究机构，32.08%的证券公司将其定位为卖方探究机构，15.09%的证券公司将其定位为买方探究机构，其他大片面证券公司展现将探究所定位为内部任事机构，另有一面证券公司未发展该生意。针对机构发售生意的结构树立，2021年45.79%的证券公司设立了相应的公司一级部分，26.17%的证券公司将其从属探究部分，28.04%的证券公司未孤独树立团队或将其从属经纪生意等条线。正在资产托管生意方面，2021年45家证券公司设立了公司一级部分，个中定位为生意部分、生意照料部分、机能部分的占比分辩为42.22%、42.22%、15.56%。
就互联网金融生意的结构树立、定位与照料形式而言，39.25%的证券公司设立孤独的公司一级部分，34.58%的证券公司设为经纪生意内设部分或团队，6.54%的证券公司设为音信本事内设部分或团队，一面证券公司未发展该生意。正在定位方面，48.39%的证券公司定位为生意照料部分，36.56%的证券公司定位为生意部分，15.05%的证券公司定位为机能部分。正在照料形式方面，97.83%的证券公司与公司现有部分照料形式无别，仅有2.17%的证券公司参照互联网公司的照料形式。
针对音信本事部分的结构情势而言，79.82%的证券公司设立了单唯一级部分，14.68%的证券公司按研发、运维分设两个一级部分，5.5%的证券公司设立更众的一级部分或者以分别的依照实行部分划分。针对音信本事体例与产物的斥地格式，56.88%的证券公司以外包斥地为主，31.19%的证券公司以自决斥地为主，11.93%的证券公司采用外包斥地与自决斥地相集合的格式。
正在策略客户照料方面，已有33.03%的证券公司设立了策略客户部分。正在集团生意协同方面17，46.79%的证券公司确立了牵头一级部分，牵头部分要紧为策略筹划、办公室、投行生意或机构生意等部分。正在绿色证券金融生意方面，27.52%的证券公司确立了牵头一级部分，牵头部分要紧为投行生意、办公室等部分。
依据调研音信数据统计，63.11%的证券公司设立了党委办公室，52.43%的证券公司设立了纪检办公室，37.86%的证券公司设立了党委结构部，20.39%的证券公司设立了党委传布部，另有片面证券公司设立了党群管事部、党委察看办等党筑闭连部分。
就证券公司分支机构结构树立景况而言，《叙述》显示，截至2021岁晚，93.58%的证券公司设立了分公司，景况较为广大，分公司数目正在1—10家、11—20家、21—30家、31—40家，41家及以上的证券公司占比分辩为32.11%、25.69%、19.27%、10.09%、6.42%；证券公司分公司总数目为1905家，个中2021年新设121家、打消24家。
正在证券公司分公司类型方面，区域分公司（经纪生意为主）占比为93.84%，专业分公司（如承销保荐、资管、自营、互联网证券分公司等）占比为6.16%。
就证券公司业务部数目而言，依据调研音信数据统计，截至2021岁晚，94.18%的证券公司设立了业务部，景况较为广大，业务部数目正在1—50家、51—100家、101—200家、201家及以上的证券公司占比分辩为31.07%、30.1%、19.42%、13.59%；证券公司业务部总数目为9880家，个中2021年新设171家、打消208家。正在证券公司业务部类型方面，A类业务部占比为8.54%，B类业务部占比为22.66%，C类业务部占比为68.8%，业务部轻型化趋向较为光鲜。
就证券公司子公司结构树立景况而言，依据调研音信数据统计，截至2021岁晚，84.48%的证券公司设立了子公司，景况较为广大，子公司数目正在1—2家、3—4家、5—8家、9家以上的证券公司占比分辩为21.36%、28.16%、28.16%、6.80%。子公司数目前8位分辩是另类投资子公司（77家）、私募投资子公司（68家）、期货子公司（66家）、基金子公司（44家）、邦际子公司（32家）、资管子公司（21家）、投行子公司（10家）、区域股交核心（10家）。
就2021年境内子公司生意收入占集团公司生意收入比重方面，46.92%的证券公司正在10%以下，28.4%的证券公司正在10—30%，20.98%的证券公司正在30—50%，3.7%的证券公司正在50%以上。2021年境外子公司生意收入占集团公司生意收入比重方面，仅有1家证券公司到达20—30%，2家证券公司为10—20%，其他证券公司均正在10%以下。
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