建设银行牡丹江分行被罚 违反外汇登记管理规定
中邦经济网北京8月18日讯据外汇局网站指日颁发的行政刑罚断定书（牡汇检罚〔2021〕1号）显示，中邦摆设银行股份有限公司牡丹江分行违反外汇立案处理规矩，被警惕、责令纠正、罚款，罚款金额为5万元。
中邦摆设银行股份有限公司牡丹江分行违法动作类型为《邦度外汇处理局闭于进一步简化和厘正直接投资外汇处理计谋的通告》（汇发〔2015〕13号）第一条和第三条。
作出上述刑罚断定的行政构造为邦度外汇处理局牡丹江市中央支局，刑罚断定日期为2021年8月16日，刑罚凭据是《中华群众共和外洋汇处理条例》第四十八条（五）。
《邦度外汇处理局闭于进一步简化和厘正直接投资外汇处理计谋的通告》（汇发〔2015〕13号）第一条：
废除境内直接投资项下外汇立案准许和境外直接投资项下外汇立案准许两项行政审批事项改由银行根据本通告及所附《直接投资外汇营业操作指引》（睹附件）直接审核处理境内直接投资项下外汇立案和境外直接投资项下外汇立案（以下合称直接投资外汇立案），邦度外汇处理局及其分支机构（以下简称外汇局）通过银行对直接投资外汇立案施行间接拘押。
（一）本通告施行后，一经得到外汇局金融机构标识码且正在所正在地外汇局开通本钱项目新闻体系的银行可直接通过外汇局本钱项目新闻体系为境外里商投资企业、境外投资企业的境内投资主体（以下简称相干商场主体）处理直接投资外汇立案。
（二）银行及其分支机构应正在所正在地外汇局的引导下展开直接投资外汇立案等相干营业，并正在权限领域内推行审核、统计监测和报备仔肩。
（三）相干商场主体可自行选拔注册地银行处理直接投资外汇立案，竣事直接投资外汇立案后，方可处理后续直接投资相干账户开立、资金汇兑等营业（含利润、盈余汇出或汇回）。
《邦度外汇处理局闭于进一步简化和厘正直接投资外汇处理计谋的通告》（汇发〔2015〕13号）第三条：银行应抬高处理直接投资外汇立案的合规认识
（一）银行应协议直接投资外汇立案营业的内部处理规章轨制，并留存备查。内部处理规章轨制应该起码网罗以下实质：
1、直接投资外汇立案营业操作规程，网罗营业受理、原料合规性和的确性审核等营业流程和操作圭臬；
2、直接投资外汇立案营业危害处理轨制，网罗合规性危害审查、经办复核和分级审核轨制等；
（二）银行自行对一经得到外汇局金融机构标识码的分支机构展开直接投资外汇立案实行营业准入处理。
（三）银行应苛肃根据本通告及所附《直接投资外汇营业操作指引》的哀求，严谨推行的确性审核仔肩，通过外汇局本钱项目新闻体系处理直接投资外汇立案营业，并应完善保留相干立案材料备查。
（四）银行正在处理直接投资外汇立案营业经过中，如遇规矩不明了、数据不切实或出现极度情状的，应实时向相干商场主体注册地外汇局反应。
《中华群众共和外洋汇处理条例》第四十八条：有下列情况之一的，由外汇处理构造责令纠正，予以警惕，对机构可能处30万元以下的罚款，对私人可能处5万元以下的罚款：
