外币业务的类型与基金财产有关的重大合同时一般应保证有两份以上的正本大成纳斯达克100ETF联接(QDII)A,大成纳斯达克100ETF联接(QDII)C: 大成纳斯达克100交往型盛开式指数证券投资基金联接基金(QDII)托管赞同
大成纳斯达克100交往型盛开式指数证券投资基金联接基金（QDII）托管赞同
大成纳斯达克100交往型盛开式指数证券投资基金
联接基金（QDII）
托管赞同
（由大成纳斯达克100指数证券投资基金变换而来）
基金执掌人：大成基金执掌有限公司
基金托管人：中邦农业银行股份有限公司
二〇二五年仲春
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目次
大成纳斯达克100交往型盛开式指数证券投资基金联接基金（QDII）托管赞同
鉴于大成基金执掌有限公司系一家遵照中法令律合法创建并有用存续的有限义务公司，
按拍照闭法令律例的规章具备承当基金执掌人的资历和才略，拟召募发行大成纳斯达克100
鉴于中邦农业银行股份有限公司系一家遵照中法令律合法创建并有用存续的银行，根据
鉴于大成基金执掌有限公司拟承当大成纳斯达克100交往型盛开式指数证券投资基金联
接基金（QDII）的基金执掌人，中邦农业银行股份有限公司拟承当大成纳斯达克100交往型
为昭彰大成纳斯达克100交往型盛开式指数证券投资基金联接基金（QDII）的基金执掌
若本基金践诺侧袋机制的，侧袋机制践诺时间的联系策画睹基金合同和招募仿单的规
一、基金托管赞同当事人
（一）基金执掌人
名称：大成基金执掌有限公司
室庐：广东省深圳市南山区海德三道1236号大成基金总部大厦5层、27-33层
法定代外人：吴庆斌
创建时光：1999年4月12日
同意设立坎阱：中邦证券监视执掌委员会
同意设立文号：证监基金字【1999】10号
谋划畛域：基金执掌生意、倡导设立基金及中邦证券监视执掌委员会同意的其他生意
结构方法：有限义务公司
注册资金：贰亿元邦民币
存续时间：延续谋划
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名称：中邦农业银行股份有限公司（简称“中邦农业银行”）
室庐：北京市东城区开邦门内大街69号
办公所在：北京市西城区恢复门内大街28号凯晨世贸中央东座
创建时光：2009年1月15日
注册资金：34,998,303.4万元邦民币
基金托管资历批文及文号：中邦证监会证监基字199823号
谋划畛域：罗致民众存款；发放短期、中期、永久贷款；统治邦外里结算；统治单据承
兑与贴现；发行金融债券；代修发行、代劳兑付、承销政府债券；营业政府债券、金融债券；
从事同行拆借；营业、代劳营业外汇；结汇、售汇；从事银行卡生意；供给信用证任事及担
保；代劳收付款子；供给保管箱任事；代劳资金整理；各样汇兑生意；代劳策略性银行、外
邦政府和邦际金融机构贷款生意；贷款允诺；结构或出席银团贷款；外汇存款；外汇贷款；
外汇汇款；外汇借债；发行、代修发行、营业或代劳营业股票以外的外币有价证券；外汇票
据承兑和贴现；自营、代客外汇营业；外币兑换；外汇担保；资信考察、征询、睹证生意；
企业、个别财政照应任事；证券公司客户交往结算资金存管生意；证券投资基金托管生意；
企业年金托管生意；工业投资基金托管生意；及格境外机构投资者境内证券投资托管生意；
代劳盛开式基金生意；电话银行、手机银行、网上银行生意；金融衍临盆品交往生意；经邦
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《中华邦民共和邦证券投资基金法》
（以下简称“
《基
金法》”）、《证券投资基金运作执掌要领》（以下简称“《运作要领》”）、《公然召募证券投资基
金音讯披露执掌要领》（以下简称“《音讯披露要领》”）、《及格境内机构投资者境外证券投资
执掌试行要领》（以下简称“《试行要领》”）、《闭于践诺〈及格境内机构投资者境外证券投资
执掌试行要领〉相闭题目的知照》（以下简称“《知照》”）、《公然召募盛开式证券投资基金流
动性危机执掌规章》（以下简称“《活动性危机执掌规章》”）及其他相闭法令律例与《基金合
本赞同的目标是昭彰基金的基金执掌人与基金托管人之间正在基金财富的保管、投资运作、
净值推算、收益分拨、音讯披露及彼此监视等联系事宜中的权柄负担及职责，确保基金财富
基金执掌人和基金托管人本着平等自发、诚恳信用、充盈扞卫基金投资人合法权柄的原
（一）基金托管人遵循相闭法令律例的规章及基金合同中现实可能监控事项的商定，修
本基金闭键投资于方针ETF、标的指数成份股（含存托凭证）、备选成份股（含存托凭证）
，
以及以纳斯达克100指数为跟踪标的的其他公募基金、上市交往型基金、构造性产物等。本基
金还可能投资于环球证券商场中具有优良活动性的其他金融东西，蕴涵正在证券交往商场挂牌
的日常股、优先股、存托凭证，固定收益类证券（含中期单据）、银行存款、现金等泉币商场
东西、权证、股指期货以及中邦证监会答允本基金投资的其他产物或金融东西。
本基金投资于方针ETF的比例不低于基金资产净值的90%，个中投资于现金（不蕴涵结
算备付金、存出包管金、应收申购款等）或者到期日正在一年以内的政府债券的比例不低于基
如法令律例或羁系机构往后答允基金投资其他种类，基金执掌人正在实施合意轨范后，可
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本基金正在投资计谋上分身投资规定以及盛开式基金的固有特质，通过聚集投资下降基金
财富的非体例性危机，仍旧基金组合优良的活动性。基金的投资组合将听命以下限定：
区域证券商场挂牌交往的证券资产不得进步基金资产净值的10%，个中持有任一邦度或区域市
商场振动、上市公司股票停牌、基金范围更动等基金执掌人以外的身分以致基金不相符前款
本基金投资衍生品该当仅限于投资组合避险或有用执掌，不得用于投契或放大交往，同
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①通盘出席交往的敌手方（中资贸易银行除外）该当具有不低于中邦证监会承认的信用
②交往敌手方该当起码每个任务日对交往举行估值，而且基金可正在任何功夫以公正价钱
③任一交往敌手方的市值计价敞口不得进步基金资产净值的20%。
本基金可能出席证券假贷交往，而且该当听从下列规章：
旦借方违约，本基金遵循赞同和相闭法令有权保存和措置担保物以满意索赔需求。
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⑤中资贸易银行或由不低于中邦证监会承认的信用评级机构评级的境外金融机构（举动
（4）证券回购交往
基金可能遵循寻常商场常例出席正回购交往、逆回购交往，而且该当听从下列规章：
出证券市值的102％。一朝买方违约，本基金遵循赞同和相闭法令有权保存或措置卖出收益以
不低于支拨现金的102％。一朝卖方违约，本基金遵循赞同和相闭法令有权保存或措置已购入
基金出席证券假贷交往、正回购交往，通盘已借出而未奉璧证券总市值或通盘已售出而
未回购证券总市值均不得进步基金总资产的50％。前项比例限定推算，基金因出席证券假贷
交往、正回购交往而持有的担保物、现金不得计入基金总资产。基金如出席证券假贷交往、
正回购交往、逆回购交往,本基金执掌人将根据规章兴办合意的内控轨制、操作轨范和举行档
若法令律例或中邦证监会的联系规章发作修正或变换，以致现行法令律例的投资禁止行
为和投资组合比例限定被修正或铲除，基金执掌人正在实施合意轨范后，本基金可相应调治禁
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基金执掌人该当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例相符基金合同的
相闭商定。除上述第（1）款“投资限定”中的第1）、2）、5）、6）项外，因证券商场振动、
上市公司归并、基金范围更动、方针ETF暂停申购、赎回或二级商场交往停牌等基金执掌人
以外的身分以致基金投资比例不相符上述规章投资比例的，基金执掌人该当正在30个交往日内
举行调治。因证券或期货商场振动、证券发行人归并、基金范围更动、标的指数成份股调治、
标的指数成份股活动性限定、方针ETF暂停申购、赎回或二级商场交往停牌等基金执掌人之
外的身分以致基金投资比例不相符上述第1款“投资限定”中的第1）项规章的，基金执掌人
该当正在20个交往日内举行调治。法令律例另有规章时，从其规章。
金禁止从事的干系交往举行监视，基金执掌人和基金托管人应彼此供给与本机构有控股闭连
交往敌手库由信用品级相符《知照》哀求的交往敌手构成。基金托管人只对举行金融衍生品、
证券假贷、回购交往之交往敌手作出监视。监视畛域并不蕴涵普通证券营业之券商。基金管
理人可能遵循现实情形的蜕化，实时对交往敌手库予以更新和调治，并知照基金托管人。基
金执掌人举行金融衍生品、证券假贷、回购交往时，交往敌手应相符交往敌手库的畛域。基
（二）基金托管人应遵循相闭法令律例的规章及基金合同的商定，对基金资产净值推算、
各样基金份额净值推算、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、联系信
（三）基金托管人呈现基金执掌人的违规举动，应实时知照基金执掌人，由基金执掌人
限日矫正；基金执掌人收到知照后应实时举行查对确认并回函；正在限日内，基金托管人有权
对知照事项举行复查，如基金执掌人未予矫正，基金托管人应陈说中邦证监会。
（四）基金执掌人应主动配合和协助基金托管人的监视和核查，蕴涵但不限于：正在规章
时光内回答基金托管人并校勘违规或违约举动，就基金托管人的疑义举行注脚或举证，对基
金托管人根据律例哀求需向中邦证监会报送基金监视陈说的，基金执掌人应主动配合供给相
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（五）基金托管人对投资执掌人对基金财富的投资运作于估值日已毕且联系数据完备后，
（六）基金托管人的投资监视陈说的正确性和无缺性受限于基金执掌人及其他中介机构
供给的数据和音讯，基金托管人对这些机构的音讯的正确性和无缺性不作任何担保、示意或
（七）基金托管人对基金执掌人的投资举动(蕴涵但不限于其投资计谋及决议)及其投资
（一）正在本赞同的有用期内，正在不违反公允、合理规定以及不阻挠基金托管人听从联系
法令律例及其行业羁系哀求的根底上，基金执掌人有权对基金托管人实施本赞同的情形举行
需要的核查，核查事项蕴涵但不限于基金托管人安详保管基金财富、开设基金财富的资金账
户和证券账户、复核基金执掌人推算的基金资产净值和各样基金份额净值、遵循基金执掌人
（二）基金执掌人呈现基金托管人专擅移用基金财富、未对基金财富实行分账执掌、无
正当源由未推行或延迟推行基金执掌人资金划拨指令、败露基金投资音讯等违反法令律例、
基金合同及本赞同相闭规章时，应实时以书面方法知照基金托管人限日矫正，基金托管人收
到知照后应实时查对并以书面方法对基金执掌人发出回函。正在限日内，基金执掌人有权随时
对知照事项举行复查，敦促基金托管人校勘。基金托管人对基金执掌人知照的违规事项未能
（三）基金托管人应主动配合基金执掌人的核查举动，蕴涵但不限于：提交联系材料以
供基金执掌人核查托管财富的无缺性和可靠性，正在规章时光内回答基金执掌人并校勘。
（一）基金托管人该当根据相闭法令律例实施下列受托人职责：
如呈现投资指令或资金汇相差违法、违规，该当实时向中邦证监会、外管局陈说；
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（二）对基金的境外财富，基金托管人可授权境外资产托管人代为实施其负责的受托人
职责。境外托管人正在实施职责历程中，因自身过错、疏忽等因由而导致基金财富受损的，基
（三）基金托管人该当根据相闭法令律例实施下列托管职责：
（四）基金托管人、境外资产托管人该当将其自有资产和基金的财富庄重分散。
六、基金财富的保管
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金财富上设立任何担保权柄，蕴涵但不限于典质、质押等，但遵循相闭实用法令的规章因基
有人人数相符基金合同及其他相闭规章后，基金执掌人应正在规章时光内，聘任具有从事证券
联系生意资历的管帐师事宜所举行验资，出具验资陈说。出具的验资陈说由出席验资的2名
或2名以上中邦注册管帐师具名方为有用。验资告竣后，基金执掌人应将属于基金财富的全
部资金划入基金托管人开立并指定的基金托管银行账户中，并确保划入的资金与验资确认金
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管人保管和操纵。本基金的整个泉币出入举动，蕴涵但不限于投资、支拨赎回金额、支拨基
执掌人不得假借本基金的外面开立其他任何银行账户；亦不得操纵本基金的银行账户举行本
执掌人以及各自委托代劳人均不得出借专擅让渡基金的任何证券账户，亦不得操纵基金的任
将不包管其或其境外托管人所罗致基金财富中的证券的通盘权、合法性或可靠性（蕴涵是否
金合同的规章，由基金托管人或境外资产托管人负担开立。新账户按相闭条例操纵并执掌。
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基金财富投资的有价凭证等的保管根据实物证券联系规章统治。属于基金托管人及其境
外托管人现实有用掌管下的实物证券正在基金托管人保管时间的损坏、灭失，由此发生的义务
应由基金托管人负责，但基金托管人对其以外机构现实有用掌管的有价凭证不负责义务。
基金托管人根据法令律例保管由基金执掌人代外基金缔结的与基金相闭的庞大合同及有
闭凭证。基金执掌人代外基金缔结相闭庞大合同后应正在收到合同原本后30日内将一份原本的
原件提交给基金托管人。除另有规章外，基金执掌人或其委托的第三方机构正在代外基金缔结
与基金财富相闭的庞大合同时普通应包管有两份以上的原本，以便基金执掌人和基金托管人
起码各持有一份原本原件。庞大合同由基金执掌人与基金托管人按规章各自保管起码20年。
下称“授权知照”），载明基金执掌人有权发送指令的职员名单及各个职员的权限畛域，用以
确认指令方法可靠性的依照。该书面知照中应含有基金执掌人预留印鉴样本和具名样本，并
昭示该预留印鉴为基金托管人确定基金执掌人所发送指令方法可靠性的独一依照。
实时向基金托管人电话确认，以包管基金托管人实时查收。授权知照正在基金托管人收到文献
传真件及基金执掌人电话确认时生效。基金执掌人正在往后三个任务日内将授权知照的文献原
基金执掌人发给基金托管人的指令应写明款子事由、支拨时光、付款人开户银行、付款
人账户名称及账号、收款人开户银行、金额、收款人账户名称、账号等因素音讯，加盖预留
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（三）指令的发送、确认和推行
（1）指令需有授权知照确定的预留印鉴,由基金执掌人指定专人用两边书面合伙确认的
式样向基金托管人发送或其境外托管人发送。指令发出后，基金执掌人应实时以电话式样向
（2）基金执掌人应指定专人发送指令，并预先知照基金托管人发送人名单和相干式样。
基金托管人应指定专人罗致基金执掌人的指令，并预先知照基金执掌人罗致人名单和相干方
（1）基金托管人正在罗致指令时，应对指令的因素是否完全、指令上的印鉴是否与授权文
件上的预留印鉴类似举行留心的方法审查，基金托管人对指令的可靠性不负责义务。如呈现
题目，应实时以电话方法相干基金执掌人哀求其修正指令或选用进一步办法。经基金执掌人
和基金托管人最终电话确认的指令，基金执掌人不得否定其成效，但假使基金执掌人依然更
改授权文献上的预留印鉴，而且按本赞同的联系条目知照基金托管人，则对待往后操纵原预
（2）基金托管人可能哀求基金执掌人传真供给联系交往凭证或票据、合同或其他有用会
（1）基金托管人确认指令有用后，方可推行指令。
（2）基金托管人正在复核后应正在规章限期内推行合意的指令，不得延宕。
（1）基金执掌人下达的指令务必因素完全，词语正确，基金执掌人下达的指令因素不全
或语意吞吐的，基金托管人有权立时电话相干并将指令退还给基金执掌人，哀求其从新下达
（2）基金托管人因有心或过失舛讹推行指令或未实时推行指令，以致本基金资产的优点
受到损害，应负补偿义务。除此以外，基金托管人对推行基金执掌人的合法指令对基金酿成
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（3）基金执掌人正在发送指令时，应为基金托管人推行指令留出推行指令时所必定的时光。
境内邦民币资金划拨指令，需起码正在所哀求的到账时光前两个任务小时，由基金执掌人向基
金托管人以商定的式样举行发送；境外里之间的资金划拨指令，即涉及到境内的托管账户与
境外的托管账户之间的资金划拨及结售汇指令，需求于T日上午10:30之前，由基金执掌人
向托管人以商定的式样举行发送。基金执掌人正在发送指令往后应实时向基金托管人举行电话
确认。指令传输不实时，未能留出足够的推行时光，或基金执掌人传真指令后未实时向基金
托管人电话确认的，以致指令未能实时推行，所酿成的吃亏由基金执掌人负责。
（4）基金执掌人向基金托管人下达指令时，应确保资产银行账户有足够的资金余额。对
超头寸的交往指令，基金托管人可不予推行，但应实时知照基金执掌人，由基金执掌人审核、
查明因由。如基金执掌人确认此交往指令无效，需以书面方法出具废除指令的讲明，同时加
盖基金执掌人生意印章，基金托管人不负责因未推行该指令酿成吃亏的义务；如基金执掌人
确认该指令不予铲除的，以资金备足并知照基金托管人的时光视为指令收到时光。基金托管
管人。基金执掌人需供给书面的变换授权知照文献，正在加盖公章后以传真或其他两边商定的
式样发送给基金托管人，同时以电话方法向基金托管人确认。变换授权知照文献正在基金托管
人收到联系文献传真件和基金执掌人的电话确认时生效。基金执掌人正在往后三个任务日内将
件或其他两边商定的式样发送基金执掌人。基金托管人更改接收基金执掌人指令的职员及联
基金的交往及整理交收指基金正在交往历程、申购赎回历程和基金现金分红历程中的结算
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基金托管人负担基金营业证券的整理交收。资金汇划由基金托管人遵循基金执掌人的交
假使由于基金托管人、境外资产托管人自己过错正在整理上酿成基金财富的吃亏，应由基
金托管人负担补偿基金所蒙受的直接吃亏；假使因为基金执掌人违反商场操作条例的规章进
行超买、超卖等因由酿成基金投资整理穷困和危机的，基金托管人呈现后应立时知照基金管
基金执掌人应选用合理办法，确保正在资金结算前有足够的资金头寸用于交往资金结算。
基金执掌人授权基金托管人及其境外托管人，但基金托管人及其境外托管人没有负担，
正在账户现金不够的情形下垫付告竣交往所需现金。基金执掌人承认除非基金执掌人实时支拨，
基金托管人及其境外托管人所垫付的现金及联系的合理用度应从基金执掌人的基金财富中支
付。基金执掌人承认，基金托管人及其境外托管人有权直接从基金财富的现金账户中扣除其
所垫付的现金及联系的合理用度。若相应现金账户中的金额不够，基金执掌人该当根据基金
托管人及其境外托管人的书面知照，向基金托管人及其境外托管人补足所需现金缺额，不然，
基金托管人及其境外托管人对基金执掌人托管账户中与已垫付现金和联系合理用度额度相当
的基金财富根据本款第2、3项商定享有抵销或留置权。
正在法令律例许可的畛域内，基金执掌人承认，经事先知照基金执掌人，基金托管人用本
赞同项下基金对基金托管人所负的任何付款负担抵销基金托管人正在本赞同项下对基金所负的
任何付款负担，而非论各项负担的付款地和币种(为此目标，基金托管人可能举行任何须要的
基金托管人对因本赞同而导致的基金财富对基金托管人或境外托管人的通盘债务正在未得
到准时了偿的情形下，具有留置权。留置权的成效应延续至正在本赞同项下基金财富对基金托
基金执掌人和基金托管人对资金账目按日核实，包管账实相符。
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基金执掌人和基金托管人应准时查对证券账户中的品种和数目，包管账实相符。
盛开式基金的数据正确、无缺性负担。基金托管人应实时查收申购资金的到账情形并遵循基
效的纸制整理汇总外)，如因种种因由，该体例无法寻常发送，两边可咨议处置处罚式样。基
为满意申购、赎回及分红资金汇划的需求，由基金执掌人开立资金整理的专用账户，该
期并知照基金托管人，到账日基金财富没有达到基金托管账户的，基金托管人应实时知照基
金执掌人选用办法举行催收，由此给基金酿成吃亏的，基金执掌人应负担向相闭当事人追偿
拨付赎回款或举行基金分红时，如基金托管账户有足够的资金，基金托管人应准时拨付；
因基金托管账户没有足够的资金，导致基金托管人不行准时拨付，如系基金执掌人的因由制
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除申购款子达到基金银行账户需两边按商定式样对账外，全额划出、赎回和分红资金划
资金指令的格局、实质、发送、罗致和确认式样等除与投资指令相仿外，其他一面另行
金投资者申购、赎回和转换基金的份额，并将整理确认的有用数据和资金数据汇总传输给基
金托管人。基金执掌人和基金托管人据此举行申购、赎回和转换的基金管帐处罚。
“基金整理账户”。基金托管账户与“基金整理账户”间的资金整理听命“净额整理、净额交
收”的规定，即根据托管账户应收资金与托管账户应付额的差额来确定托管账户净应收额或
“基金整理账户”划到基金的托管账户；假使当日基金为净应付款，基金托管人应遵循基金
执掌人的指令实时举行划付。假使指令罗致时，账户余额不够支拨，以账户足额时光为指令
罗致时光。因基金托管资金账户没有足够的资金，导致基金托管人不行准时拨付，如系基金
基金财富的净值推算和管帐核算按拍照闭的法令律例举行。
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基金托管人、境外托管人负担按基金执掌人和基金托管人商定的订价规定对基金财富进
行订价。正在举行资产订价时，基金托管人、境外托管人有权本着诚信规定，依赖本赞同所约
定的经纪人、订价任事机构或其他机构的订价音讯，但正在不存正在过错的条件下，基金托管人、
境外托管人对上述机构供给的音讯的正确性和无缺性不作任何担保，并对这些机构的音讯的
基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价钱。种种别基金份额净值是指各样基金
基金申购、赎回盛开日（T日）的基金份额净值正在T+1日推算，并正在T+2日内告示。本基
金各样基金份额净值的推算均保存到小数点后4位，小数点后第5位四舍五入，由此发生的
基金执掌人每个盛开日对基金举行估值，估值规定应相符基金合同、《证券投资基金管帐
核算生意指引》及其他法令律例的规章。基金执掌人将正在每个盛开日的下一个任务日将前一
盛开日的基金估值结果以两边确认的方法报送基金托管人。基金托管人应正在收到上述估值结
果后举行复核，并正在当日商定时光之前以两边确认的式样将复核结果传送给基金执掌人，由
基金执掌人按期对外宣告。基金月末、年中和腊尾估值复核与基金管帐账目标查对同时举行。
执掌人可遵循完全情形，并与基金托管人商定后，按最能反应公正价钱的价钱估值。
法令律例的规章或者未能充盈爱护基金份额持有人优点时，两边应实时举行咨议和矫正。
视为该类基金份额净值估值舛讹。当基金份额净值闪现舛讹时，基金执掌人该当立时予以纠
正，并选用合理的办法预防吃亏进一步推广；计价舛讹到达该类基金份额净值的0.25%时，基
金执掌人应传达基金托管人并向中邦证监会注册；当计价舛讹到达该类基金份额净值的0.5%
时，基金执掌人该当告示，并报中邦证监会注册。如法令律例或羁系坎阱对前述实质另有规
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内，基金份额净值以基金执掌人的推算结果为准,基金执掌费和基金托管费也应以基金执掌人
的净值推算结果计提。若由此酿成的基金财富或者投资者吃亏，由执掌人负责义务。
人的现实吃亏，基金执掌人应对此负责义务。若基金托管人推算的净值数据准确，则基金托
管人对该吃亏不负责义务；若基金托管人推算的净值数据也制止确，则基金托管人也准许担
一面未准确实施复核负担的义务。假使上述舛讹酿成了基金财富或基金份额持有人的不妥得
利，且基金执掌人及基金托管人已各自负责了补偿义务，则基金执掌人应负担向不妥得利之
主体睹地返还不妥得利。假使返还金额不够以填充基金执掌人和基金托管人已负责的补偿金
基金执掌人和基金托管人固然依然选用需要、合意、合理的办法举行检验，不过未能呈现该
舛讹的，由此酿成的基金财富估值舛讹，基金执掌人和基金托管人可免得除补偿义务。但基
成类似，基金执掌人可能根据其对基金份额净值的推算结果对外予以宣告，基金托管人可能
估值的应交税金有分别的，联系估值调治不举动基金资产估值舛讹处罚。不过，对待个中因
基金执掌人、基金托管人、境外托管人或基金执掌人委托的税务照应（称为“义务人”）业
务操作不妥、疏忽或者有心违约等举动导致基金现实税收职守（含罚金等）与估值有所分别
的，该等分别应由义务人负担补偿，基金执掌人和基金托管人应代外基金优点举行追偿。
基金执掌人和基金托管人正在基金合同生效后，应根据两边商定的统一记账本领和管帐处
理规定，诀别独速即修设、注册和保管基金的全套账册，对两边各自的账册按期举行查对，
彼此监视，以包管基金财富的安详。若两边对管帐处罚本领存正在分化，应以基金执掌人的处
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基金执掌人和基金托管人应按期就管帐数据和财政目标举行查对。如呈现存正在不符，双
基金财政报外由基金执掌人编制，基金托管人复核。月度报外的编制，应于每月结束后5
《基金合同》生效后，基金招募仿单的音讯发作庞大变换的，基金执掌人该当正在三个
任务日内，更新基金招募仿单并刊登正在指定网站上；基金招募仿单其他音讯发作变换的，
基金执掌人起码每年更新一次。基金终止运作的，基金执掌人不再更新基金招募仿单。
季度陈说应正在每个季度已毕之日起10个任务日内，由基金执掌人将编制完毕的陈说送交
基金托管人复核，并于每个季度已毕之日起15个任务日内予以告示；中期陈说正在管帐年度半
年结束后40日内，由基金执掌人将编制完毕的陈说送交基金托管人复核，并于管帐年度半年
结束后两个月内予以告示；年度陈说正在管帐年度已毕后60日内，基金执掌人将编制完毕的报
告送交基金托管人复核，并于管帐年度结束后三个月内予以告示。基金合同生效不够两个月
基金执掌人正在月度报外告竣当日，将报外盖印后供给给基金托管人复核；基金托管人正在
收到后应立时举行复核，并将复核结果书面知照基金执掌人。基金执掌人机构正在季度陈说完
成当日，将相闭陈说供给给基金托管人复核，基金托管人应正在收到后5个任务日内告竣复核，
并将复核结果书面知照基金执掌人。基金执掌人正在中期陈说告竣当日，将相闭陈说供给给基
金托管人复核，基金托管人应正在收到后15日内告竣复核，并将复核结果书面知照基金执掌人。
基金执掌人正在年度陈说告竣当日，将相闭陈说供给基金托管人复核，基金托管人应正在收到后
基金托管人正在复核历程中，呈现两边的报外存正在不符时，基金执掌人和基金托管人应共
同查明因由，举行调治，调治以两边承认的账务处罚式样为准；若两边无法杀青类似以基金
执掌人的账务处罚为准。查对无误后，基金托管人正在基金执掌人供给的月度陈说上加盖生意
章，正在季报、半年报和年报上加盖托管生意部分公章或者出具加盖托管生意部分公章的复核
观点书，两边各自留存一份。假使基金执掌人与基金托管人不行于该当宣告告示之日之前就
联系报外杀青类似，基金执掌人有权根据其编制的报外对外宣告告示，基金托管人有权就相
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收益分拨应当相符基金合同闭于收益分拨规定的规章。
益分拨比例不得低于该次可供分拨利润的10%，若《基金合同》生效不满3个月可不举行收益
金盈余主动转为相应种别的基金份额举行再投资；若投资者不采用，本基金默认的收益分拨
份额种别对应的可供分拨利润将有所差别。本基金统一种别每一基金份额享有一律分拨权；
放日将分红资金划出。假使投资者采用盈余再投资，基金执掌人和基金托管人则该当举行红
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《运作要领》、《试行要领》、基金合同、《音讯披露要领》及其他有
闭规章外，基金执掌人和基金托管人对基金运作中发生的音讯以及从对方获取的生意音讯应
予保密。基金执掌人与基金托管人对本基金的任何音讯，不得正在其公然披露之前，先行对双
方和基金份额持有人大会以外的任何机构、结构和个别败露。法令律例另有规章的除外。
要以外，不得为其他目标操纵、行使其所知悉的基金的保密音讯，而且该当将保密音讯限定
正在为实施前述负担而需求会意该保密音讯的人员畛域之内。不过，如下情形不应视为基金管
（1）非因基金执掌人和基金托管人的因由导致保密音讯被披露、败露或公然；
（2）基金执掌人和基金托管人工听从和遵命法院讯断、仲裁裁决或中邦证监会等羁系机
（二）基金执掌人和基金托管人正在音讯披露中的职责和音讯披露轨范
披露职责。基金执掌人和基金托管人负有主动配合、彼此敦促、互相监视，包管其实施根据
金资产净值告示及其他需要的告示文献，由基金执掌人和基金托管人根据相闭法令律例的规
基金执掌人、基金托管人应遵循联系法令律例、基金合同的规章将基金合同、招募讲明
、姑且告示等文本存放正在基金执掌
人、基金托管人的室庐，并接收基金份额持有人的盘问和复制哀求。基金执掌人、基金托管
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基金执掌人和基金托管人应包管文本的实质与所告示的实质一律类似。
和各样基金份额净值），基金执掌人应实时向中邦证监会陈说，并与基金托管人咨议选用弥补
办法。不成抗力景况消亡后，基金执掌人和基金托管人应实时光复统治音讯披露。
基金托管人应按《基金法》、《运作要领》、《公然召募证券投资基金音讯披露执掌要领》
和其他相闭法令律例的规章于每个上半年度已毕后60日内、每个管帐年度已毕后90日内正在
基金执掌人的基金执掌费按基金资产净值的年费率计提。基金执掌人对本基金投资组合
中投资于方针ETF一面的基金资产净值不计提基金执掌费。
正在一般情形下，基金执掌费按前一日基金资产净值扣除基金财富中方针ETF份额所对应
资产净值后盈利一面（若为负数，则取0）的0.8%年费率计提。推算本领如下：
E为前一日基金资产净值扣除基金财富中方针ETF份额所对应资产净值后盈利一面（若
基金执掌费逐日计提，按月支拨。由基金执掌人向基金托管人发送基金执掌费划付指令，
基金托管人复核后于次月首日起10个任务日内从基金财富中一次性支拨给基金执掌人。
基金托管人的基金托管费（如基金托管人委托境外资产托管人，蕴涵向其支拨的相应服
务费）按基金资产净值的年费率计提。基金托管人对本基金投资组合中投资于方针ETF一面
正在一般情形下，基金托管费按前一日基金资产净值扣除基金财富中方针ETF份额所对应
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资产净值后盈利一面（若为负数，则取0）的0.20%年费率计提。推算本领如下：
E为前一日的基金资产净值扣除基金财富中方针ETF份额所对应资产净值后盈利一面（若
基金托管费逐日计提，按月支拨。由基金执掌人向基金托管人发送基金托管费划付指令，
基金托管人复核后于次月首日起10个任务日内从基金财富中一次性支拨给基金托管人。
本基金A类基金份额不收取发卖任事费，C类基金份额的发卖任事费按前一日C类基金份
H为C类基金份额逐日应计提的发卖任事费
E为C类基金份额前一日基金资产净值
发卖任事费逐日推算，每日累计至每月月末，按月支拨，由基金执掌人向基金托管人发
送发卖任事费划款指令，基金托管人复核后于次月前10个任务日内从基金财富中一次性支拨
给基金执掌人，由基金执掌人代付给发卖机构。若遇法定节假日、公歇日等,支拨日期顺延。
基金合同生效后的基金音讯披露用度、基金合同生效后的管帐师费和讼师费、基金份额
持有人大会用度（蕴涵但不限于公证费、管帐师费、讼师费和园地费等）、基金分红手续费、
外汇汇兑的联系用度、基金的资金汇划用度、基金的证券交往费与基金缴征税收相闭的手续
费、汇款费等、基金投资方针ETF的联系用度（蕴涵但不限于方针ETF的交往用度、申赎费
用等）以及根据邦度相闭规章可能列入的其他用度等遵循相闭律例及联系合同的规章，按费
基金执掌人与基金托管人因未实施或未一律实施负担导致的用度开销或基金财富的损
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失，以及处罚与基金运作无闭的事项发作的用度等不列入基金用度。对待违反法令律例、基
金合同、本赞同及其他相闭规章的基金用度（蕴涵基金用度的计提本领、计提尺度、支拨方
，不得从任何基金财富中列支。标的指数许可操纵费由基金执掌人负责，不从基金财富
（六）基金执掌费、基金托管费和发卖任事费的调治
基金执掌人和基金托管人可咨议酌情下降基金执掌费、基金托管费和发卖任事费，此项
调治不需求基金份额持有人大会决议通过。基金执掌人务必最迟于新的费率践诺日前遵照《信
基金份额持有人名册的实质蕴涵但不限于基金份额持有人的名称和持有的基金份额。
基金份额持有人名册由基金注册注册机构遵循基金执掌人的指令编制和保管，基金执掌
人和基金托管人应诀别保管与各自职责联系的基金份额持有人名册，保全期不少于15年。如
正在基金托管人哀求或编制半年报和年报前，基金执掌人应将基金份额持有人名册等相闭
材料送交基金托管人，不得无故拒绝或延宕供给，并包管其的可靠性、正确性和无缺性。基
金托管人对基金份额持有人名册负有保密负担。除法令律例、基金合同和本赞同另有规章外，
基金托管人不得将基金份额持有人名册及个中的任何音讯以任何式样向任何第三方披露，基
金托管人应将基金份额持有人名册及个中的音讯限定正在为实施基金合同和本赞同之目标而需
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基金执掌人应保全基金财富执掌生意举动的记实、账册、报外和其他联系材料。基金托
管人应保全基金托管生意举动的记实、账册、报外和其他联系材料。基金执掌人和基金托管
人都该当按规章的限期保管。保全限期不少于15年。
与基金财富相闭的庞大合同的原本诀别由基金执掌人和基金托管人保管，除另有规章外，
基金执掌人正在代外基金缔结与基金财富相闭的庞大合同时普通应包管有两份以上的原本，以
便基金执掌人和基金托管人起码各持有一份原本原件。基金执掌人正在缔结该等庞大合同文本
若基金执掌人/基金托管人发作变换，未变换的一方有负担协助变换后的接任人罗致相应
（四）基金执掌人和基金托管人应按各自职责无缺保全原始凭证、记账凭证、基金账册、
（五）基金执掌人和基金托管人对基金相闭文献档案均负有保密负担，任何一方不得正在
基金相闭文献档案公然披露前，先行向两边和基金份额持有人大会以外的任何机构或个别披
十五、基金执掌人和基金托管人的调换、境外托管代劳人的选任
（一）基金执掌人职责终止后，仍应得当保管基金执掌生意材料，并与新任基金执掌人
或姑且基金执掌人实时统治基金执掌生意的移交手续。基金托管人应赐与主动配合，并与新
（二）基金托管人职责终止后，仍应得当保管基金财富和基金托管生意材料，并与新任
基金托管人或姑且基金托管人实时统治基金财富和基金托管生意的移交手续。基金执掌人应
赐与主动配合，并与新任基金托管人或姑且基金托管人查对基金资产总值和净值。
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外托管代劳人的负担，正在此种景况下，基金托管人对境外托管代劳人的停业等非履约举动不
相应的生意移交办续时，基金托管人和境外托管人应陆续听命诚恳信用、勤劳尽责的规定，
《基金法》第二十条、第三十一条禁止的举动。
《基金法》第五十九条禁止的投资或举动。
《知照》及其他法令律例禁止的投资或举动。
（四）除遵循基金执掌人的指令或基金合同、本赞同另有规章外，基金托管人不得动用
（五）基金执掌人、基金托管人的高级执掌职员和其他从业职员不得彼此兼职。
（六）法令律例、基金合同和本赞同禁止的其他举动。
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十七、托管赞同的修正、终止与基金财富的整理
（一）托管赞同的修正轨范
本赞同经两边当事人咨议类似，可能书面方法对赞同举行修正。修正后的新赞同，其内
容不得与基金合同的规章有任何冲突。基金托管赞同的变换报中邦证监会批准或注册后生效。
（二）基金托管赞同终止闪现的景况
发作以下情形，本托管赞同终止：
《运作要领》、
《试行要领》或其他法令律例规章的终止事项。
（三）基金财富的整理
基金执掌人和基金托管人应根据基金合同及相闭法令律例的规章对本基金的财富举行清
十八、违约义务
（一）基金执掌人、基金托管人正在实施各自职责的历程中，违反法令律例、基金合同或
本托管赞同商定，给基金财富或者基金份额持有人酿成损害的，该当诀别对各自的举动依法
负责补偿义务；因合伙举动给基金财富或者基金份额持有人酿成损害的，该当负责连带补偿
（二）当事人违约，给另一方当事人或基金财富酿成吃亏的，应就直接吃亏举行补偿；
另一方当事人有权柄及负担代外基金向违约方追偿。如发作下列情形，当事人可免得责：
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（三）当事人违约，另一方当事人正在任责畛域内有负担实时选用需要的办法，悉力预防
（四）违约举动虽已发作，但本托管赞同可以陆续实施的，正在最大范围地扞卫基金份额
（五）正在基金托管人没有过失、有心或敲诈举动的情形下，因实施本赞同而被索赔、诉
讼、刑罚等而发生的的吃亏、用度等(统称“吃亏”)，基金执掌人应向基金托管人予以积累
（六）为昭彰义务，正在不影响本赞同本条其他规章的广泛实用性的条件下，基金执掌人
负责，纵然该职员下达指令并没有获取基金执掌人的现实授权（比如基金执掌人正在废除或变
制定基金执掌人的推算结果，则基金托管人也准许担未准确实施复核负担的相应义务；
人复核后制定基金执掌人的推算结果，则基金托管人也准许担未准确实施复核负担的相应责
整理的，由义务方负责由此给基金财富、基金份额持有人及受损害方酿成的直接吃亏，若由
于两边因由导致本基金不行依照证券注册结算机构的生意条例实时整理的，两边应根据各自
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（七）因为基金执掌人、基金托管人不成掌管的身分导致生意闪现差池，基金执掌人和
基金托管人固然依然选用需要、合意、合理的办法举行检验，不过未能呈现舛讹的，由此制
成基金财富或投资者吃亏，基金执掌人和基金托管人免职补偿义务。不过基金执掌人和基金
因本赞同发生或与之联系的争议，两边当事人应通过咨议处置，但若自一方书面提出协
商处置争议之日起60日内争议未能以咨议式样处置的，则任何一方有权将争议提交位于北京
的中邦邦际经济生意仲裁委员会，遵循提交仲裁时该会届时有用的仲裁条例举行仲裁。仲裁
争议处罚时间，两边当事人应各自陆续实施基金合同和本托管赞同规章的负担，爱护基
（一）基金执掌人正在向中邦证监会申请发售基金份额时提交的托管赞同草案，应经托管
赞同当事人两边盖印以及两边法定代外人或授权具名人签章，赞同当事人两边遵循中邦证监
（二）托管赞同自两边缔结之日起创建，自基金合同生效之日起生效。托管赞同的有用
（三）托管赞同自生效之日对托管赞同当事人具有一律的法令统制力。
（四）本赞同一式六份，赞同两边各持二份，上报中邦证监会和银行业监视执掌机构各
大成纳斯达克100交往型盛开式指数证券投资基金联接基金（QDII）托管赞同
除本赞同有昭彰界说外，本赞同的用语界说实用基金合同的商定。本赞同未尽事宜，当
本赞同两边法定代外人或授权具名人签章、签定地、签定日。
（本页为《大成纳斯达克100交往型盛开式指数证券投资基金联接基金（QDII）托管协
告示速递：大成纳斯达克100ETF联接（QDII）基金暂停大额申购生意
证券之星音书，1月15日大成基金执掌有限公司宣告《闭于大成纳斯达克100交往型盛开式指数证券投资基金联接基金（QDII）暂停大额申购（含按期定额申购）生意的告示》。
大成纳斯达克100ETF联接(QDII)A,大成纳斯达克100ETF联接(QDII)C: 大成纳斯达克100交往型盛开式指数证券投资基金联接基金(QDII)A、C类份额增补为发卖机构的告示
大成纳斯达克100交往型盛开式指数证券投资基金联接基金 &ens
大成基金执掌有限公司闭于旗下 一面基金增补深圳前海微众银行股份 有限公司为代销机构的告示 遵循大成基金执掌有限公司（以下简称“本公司”）与深圳前海微众银行股份有限公司 签定的发卖任事赞同及联系生意打定情形，深圳前海微众银行股份有限公司将于&en
以上实质与证券之星态度无闭。证券之星宣告此实质的目标正在于传扬更众音讯，证券之星对其见识、判定仍旧中立，不包管该实质（蕴涵但不限于文字、数据及图外）总共或者一面实质的正确性、可靠性、无缺性、有用性、实时性、原创性等。联系实质过错列位读者组成任何投资提倡，据此操作，危机自担。股市有危机，投资需留神。如对该实质存正在贰言，或呈现违法及不良音讯，请发送邮件至，咱们将策画核实处罚。如该文记号为算法天生，算法公示请睹 网信算备240019号。
