以了结美国监管机构对于该公司在逾五年时间里未维持完善的反洗钱计划的指控10/25/2024ube国际外汇平台中新经纬客户端8月11日电 据华尔街日报中文网报道，盈透证券(Interactive Brokers LLC)已应许付出合计3800万美元，以完结美邦羁系机构合于该公司正在逾五年期间里未支柱完备的反洗钱方针的指控。
该报道指出，羁系机构体现，这家美邦经纪自营商此前没有对数亿美元计的客户电汇操作举办洗钱方面的监控，也未能上报客户账户中或许生存的运用微市值证券的手脚。
该报道先容，上述罚款总额是盈透证券与SEC(美邦证券业务委员会)、CFTC(美邦商品期货业务委员会)和FINRA(美邦金融业羁系局)协妥洽解金额的总和。据悉，FINRA是华尔街的一个自我羁系行业构造。
据报道，盈透证券的罚款中网罗SEC和CFTC各1150万美元的民事罚款，以及FINRA的1500万美元罚款，CFTC还充公了盈透证券70众万美元的金钱。
但是，该报道称，正在上述妥协计划中，盈透证券既未供认也未否定羁系机构的考核结果。盈透证券的一位语言人体现，该公司此前对羁系机构的办事予以了富裕派合，妥协计划中研究了该公司此前增强反洗钱保证的手腕。
盈透证券官网消息显示，其正在环球135众个商场中央展开经纪/业务营业。正在经纪代办营业中，盈透证券为机构和专业业务职员供给品种繁众的电子业务产物的直接(正在线)业务履行和结算效劳。这些电子业务产物网罗环球畛域内的股票、期权、期货、外汇、固定收益产物和基金。(中新经纬APP)
