富途及盈透是根据《及期货条例》分别获发牌进行第1至5、7和9类受规管活动及第1至3类受规管活动的法团Saturday, June 22, 2024外汇牌价香港有限公司（盈透）发出局部报告书，禁止它们处理或统治其客户账户内所持有的资产。该等账户由一名正在要害时候于香港拉拢营业扫数限公司主板上市的公司的前董事会成员所具有。
值得留神的是，该公司一经不正在香港上市。富途及盈透是按照《及期货条例》差别获发牌举办第1至5、7和9类受规管行动考中1至3类受规管行动的法团。
一位资深香港投行人士显示，这即是配合囚系举办考查，合于券商自己不会有太大的影响。
香港证监会指出，囚系是按照《及期货条例》第204及205条发出相合局部报告书。查问合连条例，如204条指出，正在适应第207条的规则下，证监会可藉书面报告。
第一，禁止某持牌法团，一方面作出以下行动处理任何相合物业或是以指明式样或以指明式样以外的式样统治任何相合物业；另一方面，辅帮、怂使或促致另一人处理任何相合物业或是以指明式样或以指明式样以外的式样统治任何相合物业。第二，条件某持牌法团以(并只以)指明式样统治任何相合物业。
《证券及期货条例》207条也有良众合连条目扶植，证监会如感触有以下状况，可就任何持牌法团按照第204、205或206条施加禁止或条件。此中第一条即是，该法团或其客户的任何物业，或与组成该法团获发牌举办的受规管行动的交易相合连的任何物业，不妨会以损害该法团的任何客户或债权人的权柄的式样耗散、挪动或作其他统治。
香港证监会指出，就此而言，该名前董事会成员涉嫌犯有失当举动，及违反其对该公司的负担。富途及盈透并非证监会今次的考查对象，而它们均已配合相合考查。相合局部报告书并不影响该等经逛记的运作或它们的其他客户。
相合局部报告书禁止这两家经逛记正在未获得证监会的事先书面订交的状况下，处理或统治，或辅帮、怂使或促致另一人处理或统治该等账户内的任何资产，以该等报告书所载的款额为限。若该等经逛记接获任何与上述指明的局部相合的指示，亦须报告证监会。
本质上，香港证监会此前也发过局部报告书，且为数不少，2023年就发过众次。
客岁12月初，香港证监会向中邦邦际金融香港证券有限公司（中金香港证券）发出局部报告书，禁止该公司统治或处理一个与涉嫌内情营业相合的客户账户内的某些资产。
客岁8月，香港证监会公布新闻称，其与香港廉政公署（简称廉署）选用拉拢活跃，事变涉及两家正在香港拉拢营业扫数限公司上市的公司，其股份于2022年12月至2023年8月时间可疑被应用。香港证监会与廉署搜查了可疑与该案件相合联的14个地点。廉署正在拉拢活跃中亦按照《防备行贿条例》拘捕该可疑墟市应用集团一名骨干成员。另外，香港证监会已就上述的拉拢活跃向六家证券行发出局部报告书，禁止它们统治或处理八个营业账户内的资产。这些资产与上述此中一家上市公司股份的可疑墟市应用举动相合。
客岁4月，香港证监会曾向10家券商发出局部书，包含兴证邦际证券、华富修业证券、富途证券邦际（香港）、帝邦邦际证券、力高证券、辉立证券（香港）、元库证券、盈立证券、华盛资金证券及微牛证券。香港证监会禁止它们统治或处理31个营业账户内的某些资产，这些账户疑似与社交媒体“唱高散货”骗局相合。
2021年3月，香港证监会向15家经逛记发出局部报告书，禁止它们统治或处理32个营业账户内的某些资产。这些资产与一宗可疑社交媒体“唱高散货”骗局相合，当中涉及于2019年11月至2020年11月时间就一家正在香港拉拢营业扫数限公司上市的公司的股份举办的墟市应用行动。
