外汇交易详细步骤报中国证监会备案为典型及格境外机构投资者和公民币及格境外机构投资者正在境内证券期货市集的投资行径，鼓舞证券期货市集平稳矫健成长，按照相闭邦法、行政法则，拟定本主张。
第二条本主张所称及格境外机构投资者和公民币及格境外机构投资者（以下统称及格境外投资者），是指经中邦证券监视经管委员会（以下简称中邦证监会）允许，应用来自境外的资金实行境内证券期货投资的境外机构投资者，网罗境外基金经管公司、贸易银行、保障公司、证券公司、期货公司、信赖公司、政府投资机构、主权基金、养老基金、慈善基金、馈遗基金、邦际机闭等中邦证监会认同的机构。
第三条及格境外投资者应该委托契合请求的境内机构行动托管人托管资产，依法委托境内证券公司、期货公司收拾正在境内的证券期货往还行为。
第四条及格境外投资者应该征战并实践有用的内部局限和合规经管轨造，确保投资运作、资金经管等行径契合境内邦法法则和其他相闭划定。
第五条中邦证监会、中邦公民银行（以下简称公民银行）依法对及格境外投资者的境内证券期货投资实践监视经管，公民银行、邦度外汇经管局（以下简称外汇局）依法对及格境外投资者境内银行账户、资金汇兑等实践监视经管。
及格境外投资者可介入的金融衍生品等往还种类和往还格式，由中邦证监会贩子民银行、外汇局允许后揭晓。
（二）境内投资交易要紧肩负职员契合申请人地点境外邦度或者地域相闭从业资历的请求（如有）；
（三）办理布局、内部局限和合规经管轨造健康有用，依照划定指定督察员肩负对申请人境内投资行径的合法合规性实行监视；
中邦证监会自受理申请文献之日起10个处事日内，对申请资料实行审核，并作出允许或者不予允许的决策。决策允许的，作出书面批复，并发布规划证券期货交易许可证（以下简称许可证）；决策不予允许的，书面告诉申请人。
第八条托管人初次展开及格境外投资者资产托管交易的，应该自缔结托管条约之日起5个处事日内，报中邦证监会存案。
（二）收拾及格境外投资者的相闭往还清理、交收、结汇、售汇、收汇、付汇和公民币资金结算交易；
（三）监视及格境外投资者的投资运作，察觉其投资指令违法、违规的，实时向中邦证监会、公民银行和外汇局讲演；
（四）按照中邦证监会、公民银行和外汇局的请求，报送及格境外投资者的开销户新闻、资金跨境收付新闻、境内证券期货投资资产装备境况新闻等联系交易讲演和报外，并实行邦际进出统计申报；
（五）保全及格境外投资者的资金汇入、汇出、兑换、收汇、付汇和资金往复记载等联系材料，保全刻日不少于20年；
第十一条托管人应该将其自有资产和受托资产苛峻隔离，对受托资产实行分账托管。
第十二条及格境外投资者委托2个以上托管人的，应该指定1个主讲演人，肩负代其联合收拾资历申请、强大事项讲演、主体新闻立案等事项。及格境外投资者应该正在指定主讲演人之日起5个处事日内，通过主讲演人将一齐托管人新闻报中邦证监会、外汇局存案。
及格境外投资者可能更调托管人。中邦证监会、外汇局按照郑重囚系准则可能请求及格境外投资者更调托管人。
第十四条及格境外投资者的投本钱金及正在境内的投资收益可能投资于契合划定的金融器械。
及格境外投资者投资银行间债券市集，介入境表里汇市集交易，应该按照公民银行、外汇局联系划定收拾。
第十五条及格境外投资者展开境内证券投资，应该听命中邦证监会划定的证券投资比例节造和邦度其他相闭划定。
第十六条及格境外投资者奉行新闻披露职守时，应该依法兼并打算其具有的统一公司境内上市或者挂牌股票和境外上市外资股的权利，并听命新闻披露相闭端正。
及格境外投资者应该依照新闻披露端正兼并披露一律活动人的联系证券投资新闻。
第十七条证券公司、期货公司等机构保全及格境外投资者的委托记载、往还记载等材料的刻日应该不少于20年。
第十八条及格境外投资者的境内证券期货投资行为，应该听命证券期货往还园地、证券立案结算机构、证券期货市集监测监控机构的相闭划定。
第十九条及格境外投资者应该正在托管人处开立外汇账户和（或）公民币专用存款账户，进出周围应该契合公民银行、外汇局的相闭划定。
第二十条及格境外投资者应该依照公民银行、外汇局联系划定汇入本金，以外汇花样汇入的本金应该是正在中海外汇市集可挂牌往还的泉币。
第二十一条中邦证监会、公民银行和外汇局依法可能请求及格境外投资者、托管人、证券公司、期货公司等机构供给及格境外投资者的相闭材料，并实行需要的讯问、搜检。
第二十二条及格境外投资者有下列景遇之一的，应该正在联系景遇发作之日起5个处事日内报中邦证监会、公民银行和外汇局存案：
蜕变或者换领许可证时刻，及格境外投资者可能不断实行证券期货往还，但中邦证监会按照郑重囚系准则以为须要暂停的除外。
第二十四条及格境外投资者有下列景遇之一的，应该将许可证交还中邦证监会，由中邦证监会刊出其交易许可：
第二十五条及格境外投资者有下列景遇之一的，中邦证监会、公民银行和外汇局可能对其选取责令改良、囚系道话、出具警示函等囚系步调；对直接肩负的主管职员和其他直接义务职员，可能选取囚系道话、出具警示函、责令按期讲演等囚系步调：
（七）未按划定报送相闭讲演、资料或者联系实质生存失实纪录、误导性陈述或者强大漏掉；
及格境外投资者违反《中华公民共和邦证券法》、《期货往还经管条例》、《中华公民共和海外汇经管条例》等邦法、行政法则的，依照相闭划定实执行政处分。涉嫌犯警的，依法将案件移送法令陷阱探求刑事义务。
第二十六条及格境外投资者正在展开境内证券期货投资流程中发作强大违法违规行径的，中邦证监会可能依法选取节造联系证券期货账户往还等步调。
第二十七条托管人未依照划定实行存案，未奉行本主张第九条划定的职责，或者违反本主张第十条等划定的，中邦证监会可能对其选取责令改良、囚系道话、出具警示函等囚系步调；对直接肩负的主管职员和其他直接义务职员，可能选取囚系道话、出具警示函、责令按期讲演等囚系步调。违反相闭邦法、行政法则的，依照相闭划定实执行政处分。涉嫌犯警的，依法将案件移送法令陷阱探求刑事义务。
第二十八条正在香港额外行政区、澳门额外行政区设立的机构投资者到内地从事证券期货投资，正在台湾地域设立的机构投资者到大陆从事证券期货投资，合用本主张。
第二十九条本主张自2020年11月1日起执行。2006年8月24日中邦证监会、公民银行、外汇局揭晓的《及格境外机构投资者境内证券投资经管主张》和2013年3月1日中邦证监会揭晓的《公民币及格境外机构投资者境内证券投资试点主张》同时废止。
