外汇交易专业术语三是进一步完善汇兑管理期货投资资金统造章程》(以下简称《章程》)，进一步优化及格境外机构投资者和黎民币及格境外机构投资者(QFII/RQFII)跨境资金统造。《章程》自2024年8月26日起推行。
新修订的《章程》关键实质囊括：一是进一步简化生意立案手续。清楚QFII/RQFII生意立案通过主讲述人(托管人)正在邦度外汇统造局数字外管平台治理，同时清楚转折立案和刊出立案事宜。二是进一步优化账户统造。统一用于往还或衍生品往还的黎民币专用存款账户，节减规划主体发展区别类型投资所需开立账户数目，低浸其本钱承担。三是进一步完竣汇兑统造。优化QFII/RQFII跨境资金滚动统造，改善汇进出币种统造规则，容易境外机构投资者设备境内资产。四是联合QFII/RQFII与间债券墟市直接入市(CIBM)的外汇危机统造形式。正在屈从实需往还和套期保值规则的条件下，清楚QFII /RQFII可通过托管人以外其他具有结售汇生意资历的境内金融机构、银行间外汇墟市等更众途径治理即期结售汇和外汇衍生品往还。
《章程》有帮于构修简明联合的证券投资正在岸怒放渠道资金统造准则，提拔QFII/RQFII投资中邦血本墟市的容易化水准，进一步抬高血本项目怒放的质料。
第一条为标准境外机构投资者境内证券期货投资统造，凭据《中华黎民共和邦中邦黎民银行法》《中华黎民共和外洋汇统造条例》等联系司法法例，拟订本章程。
第二条本章程所称境外机构投资者，是指经中邦证券监视统造委员会(以下简称中邦证监会)接受，投资于境内证券期货墟市的及格境外机构投资者和黎民币及格境外机构投资者(以下简称及格投资者)。
第三条及格投资者该当委托境内托管人(以下简称托管人)治理本章程所哀求的联系手续。
及格投资者委托2家以上托管人的，该当指定1家托管人举动主讲述人(仅有1家托管人的，默认该托管人工主讲述人)，负担为其治理生意立案等事项。
第四条中邦黎民银行、邦度外汇统造局及其分支机构依法对及格投资者的资金账户、资金收付及汇兑等奉行监视、统造和查抄。
第六条及格投资者得到中邦证监会规划证券期货生意许可证后，应向主讲述人供应以下资料，并通过主讲述人正在邦度外汇统造局数字外管平台银行版血本项目联系模块治理生意立案：
第七条及格投资者名称产生转折的，应正在得到中邦证监会换发的规划证券期货生意许可证后30个事务日内，通过主讲述人治理转折立案。
主讲述人产生转折的，及格投资者应自转折之日起30个事务日内通过新的主讲述人治理转折立案。
主讲述人以外的托管人等其他首要新闻产生转折的，及格投资者应自转折之日起30个事务日内通过主讲述人治理转折立案。
第八条主讲述人应厉谨推行职责，正经审核及格投资者所供应资料确实切性，治理生意立案或转折立案后将联系立案凭证反应及格投资者。
第九条及格投资者应凭生意立案凭证，凭据投资和资金汇入需求，正在托管人处开立一个或众个及格投资者专用账户。及格投资者联系投血本金和收益等跨境汇出汇入，应联合通过及格投资者专用账户正在托管人处治理。
及格投资者仅汇入外币资金的，须开立外币专用账户及与外币专用账户相对应的黎民币专用存款账户；仅汇入黎民币资金的，须开立黎民币专用存款账户；同时汇入黎民币和外币资金的，须分裂开立黎民币专用存款账户、外币专用账户及与外币专用账户相对应的黎民币专用存款账户，两类黎民币专用存款账户的定名应予以有用划分，且不得彼此划转资金。
第十条及格投资者可自帮采选汇入币种发展境内证券期货投资。及格投资者汇入外币举办投资的，结汇后应划入其与外币专用账户相对应的黎民币专用存款账户，投血本金和收益可能外币或黎民币汇出。及格投资者汇入黎民币举办投资的，应直接汇入其黎民币专用存款账户，投血本金和收益应以黎民币汇出。
第十一条及格投资者外币专用账户的收入畛域：及格投资者从境外汇入的本金及付出相合税费(税款、托管费、审计费、统造费等)所需外币资金，外币利钱收入，发展外汇衍分娩品往还联系资金划入，境内治理结售汇联系资金划入，同名中邦债券墟市投资专用资金账户内资金划入，同名及格投资者专用账户内资金彼此划转，从与外币专用账户相对应的黎民币专用存款账户购汇划入的资金，以及切合中邦黎民银行和邦度外汇统造局章程的其他收入。
及格投资者外币专用账户的开支畛域：结汇划入与外币专用账户相对应的黎民币专用存款账户，发展外汇衍分娩品往还联系资金划出，向境外汇出本金及收益，境内治理结售汇联系资金划出，向同名中邦债券墟市投资专用资金账户划出，同名及格投资者专用账户内资金彼此划转，付出托管费，以及切合中邦黎民银行和邦度外汇统造局章程的其他开支。
第十二条及格投资者黎民币专用存款账户的收入畛域：从及格投资者外币专用账户结汇划入的资金或从境外汇入的黎民币投血本金，出售证券期货所得价款、现金股利、利钱收入，发展外汇衍分娩品往还联系资金划入，境内治理结售汇联系资金划入，同名中邦债券墟市投资专用资金账户内资金划入，同名及格投资者专用账户内资金彼此划转，以及切合中邦黎民银行和邦度外汇统造局章程的其他收入。
及格投资者黎民币专用存款账户的开支畛域：付出证券期货投资价款(含印花税、手续费等)，购汇划入及格投资者外币专用账户或以黎民币汇出投血本金和收益，发展外汇衍分娩品往还联系资金划出，境内治理结售汇联系资金划出，付出税款、托管费、审计费和统造费等联系税费，向同名中邦债券墟市投资专用资金账户划出，同名及格投资者专用账户内资金彼此划转，以及切合中邦黎民银行和邦度外汇统造局章程的其他开支。
第十三条及格投资者开立联系境内黎民币银行结算账户，应依照中邦黎民银行合于境外机构境内黎民币银行结算账户统造的相合章程治理。及格投资者所开立联系账户不得支取现金，账户内的资金存款利率参照中邦黎民银行相合章程推行。
第十四条统一境外机构投资者的及格投资者专用账户内资金与中邦债券墟市投资专用资金账户内资金，可凭据境内投资需求，正在境内直接双向划转，后续往还及资金应用、汇兑等屈从划转后渠道的联系统造哀求。
第十五条及格投资者治理联系资金汇脱手续，托管人可凭及格投资者书面申请或指令为其治理。如涉及清盘(含产物清盘)，及格投资者还需向托管人供应中邦注册司帐师出具的投资收益专项审计讲述、税务注册外(按章程无需供应的除外)等文献。清盘联系手续告竣后，托管人可为其治理紧闭账户。
第十六条及格投资者发展境内黎民币对外汇衍分娩品往还，应屈从实需往还和套期保值规则，统造境内证券期货投资所发作的外汇危机敞口。
第十七条境外银行类及格投资者可采选下列一种渠道发展即期结售汇和外汇衍分娩品往还：
(二)申请成为中外洋汇往还中央(以下简称外汇往还中央)会员直接进入银行间外汇墟市往还。
第十八条境外非银行类及格投资者可采选下列一种渠道发展即期结售汇和外汇衍分娩品往还：
第十九条及格投资者发展境内即期结售汇、期货和衍生品等往还，凭生意立案凭证，可凭据相应结算准则开立专项用于联系资金境内划转的专用资金账户。及格投资者发展以境内证券为合约标的物的期货或衍生品往还，还应屈从中邦黎民银行和中邦证监会联系统造章程。
第二十条及格投资者采选第十七条第一项、第十八条第一项章程的式样发展即期结售汇和外汇衍分娩品往还的，应自行或通过托管人将金融机构名单向外汇往还中央注册；调节金融机构的，应向外汇往还中央注册。
(一)外汇衍分娩品敞口与外汇危机敞口具有合理的联系度。外汇危机敞口为境内证券期货投资对应的黎民币资产范围。
(二)当证券期货投资产生转折而导致外汇危机敞口转折时，应实时对相应持有的外汇衍分娩品敞口举办调节。
(三)凭据外汇危机统造的实质需求，可活泼采选展期、反向平仓、全额或差额结算等往还机造，并以黎民币或外币结算损益。
(四)初度发展外汇衍分娩品往还前，及格投资者应向境内金融机构或外汇往还中央提交屈从套期保值规则的书面愿意。
第二十二条及格投资者因机构遣散、进入倒闭顺序、由接收人接收或自己理由等导致中邦证监会刊出其生意许可证的，应正在变现资产并紧闭及格投资者专用账户后30个事务日内通过主讲述人治理刊出立案。
第二十三条托管人正在为及格投资者治理资金汇出汇入时，应对相应的资金收付举办确切性与合规性审查，并凿凿推行反洗钱和反恐慌融资等责任。及格投资者应配合托管人推行以上责任，并向托管人供应确切无缺的材料和新闻。
第二十四条托管人、联系境内金融机构等应依照《黎民币银行结算账户统造宗旨》(中邦黎民银行令〔2003〕第5号揭晓)、《黎民币跨境收付新闻统造体例统造宗旨》(银发〔2017〕126号文印发)、《中邦黎民银行办公厅合于完竣黎民币跨境收付新闻统造体例银行间生意数据报送流程的通告》(银办发〔2017〕118号)等联系章程，报送及格投资者联系新闻数据。
第二十五条及格投资者、托管人、联系境内金融机构等应依照《通过银行举办邦际进出统计申报生意奉行细则》(汇发〔2022〕22号文印发)、《通过银行举办邦际进出统计申报生意指引(2023年版)》(汇发〔2023〕10号文印发)、《对外金融资产欠债及往还统计轨造》(汇发〔2021〕36号文印发)、《金融机构外汇生意数据收罗标准(1.3版)》(汇发〔2022〕13号文印发)等联系章程，报送联系新闻数据。
第二十六条境内金融机构为及格投资者治理即期结售汇和外汇衍分娩品生意，应推行以下统计责任：
(一)根据本章程第十七条第一项、第十八条第一项章程的式样为及格投资者治理即期结售汇和外汇衍分娩品生意的，应依照《银行结售汇统计轨造》(汇发〔2019〕26号文印发)，举动对客户即期结售汇生意和外汇衍分娩品生意向邦度外汇统造局推行统计和讲述责任，并依照外汇往还中央章程逐日报送及格投资者即期结售汇和外汇衍分娩品往还新闻。
(二)根据本章程第十七条第二项、第三项和第十八条第二项章程的式样与及格投资者发展即期往还和外汇衍分娩品往还的，应纳入银行间外汇墟市往还统计，依照外汇往还中央章程报送相合往还新闻，无需向邦度外汇统造局报送银行结售汇统计数据。
第二十七条境内金融机构根据本章程第十七条第一项、第十八条第一项章程的式样为及格投资者治理即期结售汇和外汇衍分娩品生意的，若应用本机构内部往还体例以外的第三方往还体例、平台或办法，应切合相合羁系章程。
第二十八条及格投资者、托管人、联系境内金融机构有以下活动之一的，凭据《中华黎民共和邦中邦黎民银行法》和《中华黎民共和外洋汇统造条例》等司法法例予以惩罚：
(五)未按章程讲述新闻和数据，或讲述的新闻和数据实质不无缺、不确切，或供应伪善资料、数据或证据等。
第二十九条及格投资者凭据本章程供应的资料应为中文文本。同时具有外文和中文译文的，以中文文本为准。
第三十一条本章程自2024年8月26日起奉行。《境外机构投资者境内证券期货投资资金统造章程》(中邦黎民银行邦度外汇统造局布告〔2020〕第2号发布)同时废止。其他联系跨境资金统造章程与本章程纷歧致的，以本章程为准。
