以实际汇入金额作为其投资额度！外汇实盘交易思路为完美及格境外机构投资者境内证券投资外汇治理，推动我邦本钱墟市典范、有序绽放，凭据中邦证券监视治理委员会、中邦公民银行和邦度外汇治理局2006年8月宣布的《及格境外机构投资者境内证券投资治理门径》，我局对2002年宣告的《及格境外机构投资者境内证券投资外汇治理暂行法则》（邦度外汇治理局2002年第2号布告）实行了修订，草拟了《及格境外机构投资者境内证券投资外汇治理法则（搜罗意睹稿）》（以下简称《法则》），现向社会公然搜罗意睹。
请相合单元和社会各界人士于2009年9月18日之前将对《法则》相合意睹和提议以书面或电子邮件方式反应至邦度外汇治理局。接洽体例如下：
通讯地点：北京市海淀区阜成道18号 邦度外汇治理局本钱项目治理司本钱墟市处（邮政编码：100048）（请正在信封上阐明“《QFII法则》搜罗意睹”字样）
咱们将当真研商每一条提议和意睹，动作准则修订的参考和按照，请您庄敬地实践权柄，不要正在信函或电子邮件中发外与《法则》无合的舆情。看待有些提议和意睹，咱们还或许进一步与您接洽和疏导，请最好留下接洽体例。
为进一步总结履历、防备危急，增强及格境外机构投资者境内证券投资的外汇治理，典范和简化干系行政审批次第，推动我邦本钱墟市有序、典范绽放，邦度外汇治理局草拟了《及格境外机构投资者境内证券投资外汇治理法则（搜罗意睹稿）》（以下简称《法则》）。现将相合情景证明如下：
及格境外机构投资者（QFII）试点轨造，是我邦本钱墟市有序、典范绽放的要紧轨造支配之一。自2002年正式推出QFII试点以后，邦度外汇治理局与中邦证券监视治理委员聚合作无懈，一连出台干系配套举措，不停完美监禁框架，担保了试点处事的稳固运转温柔手鼓动，为本钱墟市稳步绽放和跨境资金滚动监测积蓄了履历。
2006年8月，中邦证券监视治理委员会、中邦公民银行和邦度外汇治理局正在对2002年宣布实行的《及格境外机构投资者境内证券投资治理暂行门径》实行添补和完美的根柢上，出台了《及格境外机构投资者境内证券投资治理门径》（以下简称《门径》）。该《门径》总结了前期QFII试点处事的重要履历，完美并细化了对QFII投资和资金汇进出举动的监禁请求，显然了对中长久资金治理机构适度倾斜的策略准绳，同时，凭据QFII投资营业和危急治理的现实需求也合意减少了对QFII账户开立个数以及委托境内券商营业家数的范围等。
《门径》宣告后，中邦证券监视治理委员会和邦度外汇治理局凭据《门径》确立的现阶段QFII运转总体框架和监禁准绳，分散入手下手研商并拟订了QFII投资举动监禁和投资额度与资金汇兑治理方面的配套策略与举措。
为了确保QFII策略的有用联贯，典范治理、防备危急，邦度外汇治理局正在广博搜罗干系部分和业界意睹的根柢上，凭据《门径》确立的治理准绳，合意调理并完美了QFII投本钱金锁按期、账户开立以及资金汇兑治理等干系配套策略和举措，并正在QFII的闲居外汇治理处事中逐渐试行相合举措，为稳妥出台新的QFII外汇治理配套准则积蓄实习履历。
前一阶段的实习证据，干系QFII外汇治理配套策略举措取得了相合部分和业界的普及承认，正在额度申请、账户开立、汇兑治理等症结的策略打算和操作流程更为致密并更具可操作性，对QFII事中、过后症结的外汇治理进一步加强，轨造总体框架也更为完好。
为降低QFII外汇治理的透后度和典范性，加强跨境资金滚动监测，邦度外汇治理局正在实习履历的根柢上，总结完美了QFII外汇治理的各项配套策略和治理举措，拟定了此《法则》。《法则》是2006年《门径》的外汇治理配套文献，将有用完美对QFII资金治理的全程监禁，同时也正在防备危急的条件降低低了QFII正在境内证券墟市投资和资金治理的方便性，使得QFII运转特别相符墟市纪律，干系治理次第和症结特别透后、公然，有帮于夯实我邦本钱墟市的轨造维护，推动我邦本钱墟市有序、典范绽放。
《法则》实质共分6章，循序为总则、投资额度治理、账户治理、汇兑治理、统计与监视治理、附则。与2002年出台的《及格境外机构投资者境内证券投资外汇治理暂行法则》比拟，《法则》新充斥的实质重要涉及吸引中长久资金，方便投资运作和危急左右，以及加强资金汇兑治理与统计监测等三个方面。重要体而今：
一是显然了邦度对QFII投资实行总额治理并鞭策中长久投资的策略准绳。显然了申请投资额度的限额和时代请求，将单家QFII机构申请投资额度的上限由8亿美元增至10亿美元；将养老基金、保障基金、绽放式中邦基金等中长久QFII机构的投本钱金锁按期缩短至3个月，其他机构投资者的本金锁按期设定为1年；为确保额度申请人和操纵人相仿，看待违反法则让与或转卖投资额度等犯科操纵外汇举动显然了惩办准绳。
二是为餍足守卫QFII客户资产和平性和独立性的请求，首肯QFII机构为自有资金和相符要求的客户资金及发动设立的绽放式中邦基金分散开立账户，并禁止分歧本质的账户之间的资金划转。
三是方便QFII机构投资运作，适宜绽放式基金的运作特征，首肯QFII发动设立的绽放式中邦基金正在投本钱金锁按期中断后，将每月申购和赎回的轧差净额汇入或汇出，并显然了绽放式中邦基金的额度治理准绳。
四是典范和简化了审批次第和手续，团结了接受投资额度与账户开立的审批症结；显然了QFII本金、收益汇出的次第；大宗简化了相合申请原料；将投资收益汇出和绽放式中邦基金的资金汇进出审核权下放至QFII托管人住址地外汇分局。
五是加强了QFII资金汇兑治理和统计叙述请求。进一步完美了QFII投资涉及的资金汇兑叙述轨造，充斥了干系报外讯息；为落实和增强QFII后续治理，补充了QFII托管人住址地外汇分局片面闲居治理本能；夸大了QFII机构及其托管人实践各自叙述职责的请求；显然了QFII机构及其托管人干系违规举动的惩办准绳和按照。
另外，《法则》还保存了外汇局凭据我邦经济金融地步、外汇墟市供求合连和邦际出入情状等调理QFII投资额度限额以及资金汇进出支配的权柄。
第一条 为典范及格境外机构投资者（以下简称及格投资者）正在中邦境内证券墟市的投资举动，凭据《中华公民共和海外汇治理条例》以及《及格境外机构投资者境内证券投资治理门径》（中邦证券监视治理委员会、中邦公民银行、邦度外汇治理局2006年第36呼吁），拟订本法则。
第二条 及格投资者该当委托其境内托管人（以下简称托管人）代为治理本法则所请求的干系手续。
第三条 及格投资者和托管人该当死守中海外汇治理相合法则。
第四条 邦度外汇治理局及其分局、外汇治理部（以下简称外汇局）依法对及格投资者境内证券投资的投资额度、资金账户、资金收付及汇兑等实行监视、治理和搜检。
第五条 邦度对及格投资者的境内证券投资实行额度治理。邦度外汇治理局接受单个及格投资者的投资额度，鞭策中长久投资。
第六条 及格投资者申请投资额度、开立外汇账户和公民币卓殊账户，应向邦度外汇治理局供给以下原料：
（一）托管人及及格投资者提交的书面申请，书面申请的实质蕴涵：及格投资者根基情景、资金根源证明与投资安排、及格投资者正在锁按期内不撤资的应承函等，并附《邦度外汇治理局及格境外机构投资者挂号外》（样外睹附外一）；
（二）中邦证券监视治理委员会（以下简称证监会）发外的《及格境外机构投资者证券投资营业许可证》复印件；
（三）经境内公证的及格投资者对托管人的授权委托书；
及格投资者申请补充投资额度的，除供给上述第（一）、（四）项原料外，还需供给《及格境外机构投资者外汇挂号证》（以下简称《外汇挂号证》）和已有投资额度正在境内的投资情景证明，实质蕴涵：资产设备及转折情景、投资损益情景、合规实践情景和股票营业均匀换手率等。
第七条 单个及格投资者申请投资额度每次不得低于等值2000万美元，累计不得高于等值10亿美元。邦度外汇治理局可凭据经济金融地步、外汇墟市供求合连和邦际出入情状等对上述限额实行调理。
及格投资者正在前次投资额度获批后1年内不得再次提出补充投资额度的申请。
第八条 及格投资者应正在投资额度获批之日起6个月内汇入投本钱金，未经接受过期不得汇入。正在法则时代内未足额汇入本金但进步等值2000万美元的，以现实汇入金额动作其投资额度。
及格投资者汇入本金为非美元钱币时，应参照邦度外汇治理局揭晓的百般钱币兑美元折算率外估量汇入的等值美元投资额度。
第九条 养老基金、保障基金、配合基金、慈善基金、馈遗基金、政府和钱币治理政府等及格投资者，以及及格投资者发动设立的绽放式中邦基金的投本钱金锁按期为3个月；其他及格投资者的投本钱金锁按期为1年。
及格投资者的投本钱金锁按期自其足额汇入本金之日起估量；未正在法则时代内汇足本金的，自投资额度获批之日起6个月后初步估量。
上述所称绽放式中邦基金是指正在境外以公募方式发动设立，且起码70%以上基金资产投资于中邦境内证券墟市的绽放式证券投资基金。及格投资者发动设立绽放式中邦基金后20个处事日内，应将基金招募仿单和基金验资叙述原件及其重点实质中文译文报邦度外汇治理局注册。
上述所称投本钱金锁按期是指禁止及格投资者将投本钱金汇出境外的克日。
第十条 及格投资者凭邦度外汇治理局投资额度批复文献，可能正在托管人处为自有资金或相符要求的客户资金分散开立一个外汇账户和一个对应的公民币卓殊账户。
及格投资者设立绽放式中邦基金的，每只绽放式中邦基金应独自开立一个外汇账户和一个对应的公民币卓殊账户。
托管人应正在及格投资者外汇账户和公民币卓殊账户开立后5个处事日内向托管人住址地外汇局注册，并向邦度外汇治理局报送正式托管赞同、为及格投资者领取《外汇挂号证》。
第十一条 及格投资者外汇账户的收入限度是：及格投资者从境外汇入的本金、息金收入、从及格投资者公民币卓殊账户购汇划入的资金及经邦度外汇治理局准许的其他收入；开支限度是：结汇划入及格投资者公民币卓殊账户的资金、原道汇回境外的资金及经邦度外汇治理局准许的其他开支。
及格投资者公民币卓殊账户的收入限度是：从及格投资者外汇账户结汇划入的资金、出售证券所得价款、现金股利、息金收入及经邦度外汇治理局准许的其他收入；开支限度是：买入法则的证券类等产物的付出价款（含印花税、手续费等）、付出托管费、审计费和治理费等相合税费、购汇划入及格投资者外汇账户的资金及经邦度外汇治理局准许的其他开支。
第十二条 及格投资者的自有资金账户、客户资金账户及其绽放式中邦基金账户之间不得实行资金划转，统一及格投资者众只绽放式中邦基金账户之间也不得实行资金划转。
第十三条 及格投资者外汇账户和公民币卓殊账户的存款利率参照中邦公民银行相合法则践诺。
第十四条 及格投资者有下列情况之一的，应正在1个月内变现资产并紧闭其正在托管人处开立的外汇账户和公民币卓殊账户，其相应的投资额度同时作废：
（二）及格投资者正在投资额度获批后6个月内汇入的投资款低于等值2000万美元的；
（三）及格投资者因将投资撤回境外，使得公民币卓殊账户和外汇账户赢余本金之和低于等值2000万美元的；
（四）邦度外汇治理局按照本法则除去及格投资者原有投资额度的；
托管人应正在及格投资者外汇账户和公民币卓殊账户紧闭后5个处事日内向托管人住址地外汇局注册，并将《外汇挂号证》缴还邦度外汇治理局。
第十五条 及格投资者可凭据申请额度时供给的投资安排及相合证明，正在现实投资前10个处事日内合照托管人直接将投资所需外汇资金结汇并划入其公民币卓殊账户。
及格投资者汇入投本钱金累计未满等值2000万美元的，不得结汇投资。
第十六条 绽放式中邦基金可能正在锁按期中断后，凭据每月申购或赎回的轧差净额，治理干系的资金汇入或汇出。
显现净赎回的，应凭据托管人确认的汇出前一月结尾一个营业日及格投资者投本钱金和损益的比例估量个中汇出的本金数额，动作此后首肯再次汇入投资款的额度。
绽放式中邦基金发作净申购，每次汇入结汇金额不进步等值5000万美元（含）的，可自行治理后报托管人住址地外汇局注册；进步等值5000万美元的，须提前10个处事日，持《外汇挂号证》复印件向托管人住址地外汇局提出申请，经托管人住址地外汇局准许后方可到托管人处治理干系手续。
绽放式中邦基金发作净赎回，每次购汇汇出金额不进步等值5000万美元（含）的，可自行治理后报托管人住址地外汇局注册；进步等值5000万美元的，须提前10个处事日，持书面申请、《外汇挂号证》复印件及相合投资损益情景的证明，经托管人住址地外汇局准许后方可到托管人处治理干系手续。
第十七条 除绽放式中邦基金外，其他及格投资者正在投本钱金锁按期中断后如需购汇汇出本金的，应持以下原料向邦度外汇治理局提出申请：
邦度外汇治理局经审核订交后出具批复文献，并相应调减及格投资者的投资额度。托管人凭邦度外汇治理局批复文献为及格投资者治理购汇及资金汇着手续。
第十八条 除绽放式中邦基金外，其他及格投资者如需购汇汇出已完毕的累计收益，应正在得到经中邦注册管帐师出具的专项审计叙述后，委托托管人代其持以下原料向托管人住址地外汇局提出申请：
托管人住址地外汇局经审核订交后，出具批复文献，托管人凭认为及格投资者治理购汇及资金汇着手续。
第十九条 托管人应凿凿、实时正在《外汇挂号证》上记载及格投资者的资金汇兑和付出情景。
第二十条 邦度外汇治理局可能凭据我邦经济金融地步、外汇墟市供求合连和邦际出入情状，对及格投资者资金汇出时代、金额及汇出资金的克日予以调理。
第二十一条 及格投资者有下列情况之一的，应正在20个处事日内到邦度外汇治理局治理外汇挂号证改观手续并提交书面叙述：
（一）及格投资者名称、掌握人、重要股东或现实左右人等根基情景改观的；
（二）及格投资者或其重要股东、现实左右人受到其它监禁部分（含境外）巨大惩办的；
（三）托管人、境内委托投资机构（经纪商）改观或其干系要紧讯息发作改观的；
及格投资者改观托管人的，还应供给与境内新托管人签定的托管赞同草案和新托管人根基情景及资产托管营业方面干系情景的证明，以及新的经公证的授权委托书，并正在外汇账户和公民币卓殊账户开立之日起5个处事日内报送正式托管赞同。
第二十二条 托管人应遵循下列法则实时、凿凿报送相合及格投资者资金汇兑及境内证券投资情景的干系报外：
（一）正在及格投资者发作资金汇进出或结购汇举动后2个处事日内，填报《及格境外机构投资者资金汇进出明细外》（样外睹附外二）；
（二）每月中断后8个处事日内，报送《及格境外机构投资者境内证券投资月报外（一）、（二）》（样外睹附外三）；
（三）每个管帐年度中断后3个月内，报送上一年度经中邦注册管帐师审计的《及格境外机构投资者境内证券投资年度财政报外（一）、（二）》（样外睹附外四）。
第二十三条 及格投资者具有下陈列动之一的，由外汇局按照《中华公民共和海外汇治理条例》等干系法则予以惩办，并可调减其投资额度直至除去：
（一）违反法则让与或转卖投资额度等犯科操纵外汇举动的；
（四）未按外汇局请求供给其资金汇兑及境内证券投资干系讯息或原料的；
第二十四条 托管人具有下陈列动之一的，由外汇局按照《中华公民共和海外汇治理条例》等干系法则予以惩办；情节吃紧的，将会同证监会除去其及格投资者托管人资历：
（一）进步邦度外汇治理局接受的投资额度或过期为及格投资者治理本金汇入的；
（二）未按法则为及格投资者治理本金和收益汇着手续的；
（三）未按法则为及格投资者开立或紧闭外汇账户和公民币卓殊账户，或未按法则的账户出入限度为及格投资者治理资金汇兑和划转手续的；
（四）未按法则向外汇局报送报外和相合原料或未按法则向外汇局叙述相合情景的；
第二十五条 凭据本法则向外汇局报送的原料应为中文文本。同时具有外文和中文译文的，应以中文文本为准。
第二十七条 本法则自愿布之日起实行。《及格境外机构投资者境内证券投资外汇治理暂行法则》（邦度外汇治理局2002年第2号布告）及《邦度外汇治理局归纳司合于QFII外汇治理操作题目的合照》（汇综发[2003]124号）同时废止。
