且严格按照审议批准的远期外汇业务额度外汇实盘交易原理第一条 为典范河南恒星科技股份有限公司（以下简称“公司”）及各全资、控股子公司（以下简称“子公司”）远期外汇买卖生意及联系新闻披露就业，加紧对远期外汇买卖生意的打点，防备和独揽汇率振动危险，有用防备和低落汇率振动给公司谋划形成的危险，健康和完整公司远期外汇买卖生意打点机制，确保公司资产和平，凭据《中华公民共和邦公法令》《中华公民共和邦证券法》《上市公司新闻披露打点手段》《深圳证券买卖所股票上市规矩》《深圳证券买卖所上市公司自律拘押指引第1号——主板上市公司典范运作》等执法、规则、典范性文献和《公司章程》的规则，特协议本轨制。
第二条 本轨制所称的远期外汇买卖生意种类包罗不限于远期结售汇、外汇交流、外汇期货、外汇期权生意及其他外汇衍坐蓐品等生意。
第三条 本轨制合用于公司及其子公司。但未经公司订交，子公司不得操作该生意。公司及子公司发展远期外汇买卖生意，该当参照本轨制联系规则，践诺联系审批和新闻披露负担。
第四条 公司远期外汇买卖行径除死守邦度联系执法、规则及典范性文献的规则外，还应死守本轨制的联系规则。
第五条 公司举行远期外汇买卖生意遵守合法、谨慎、和平和有用的准则，庄敬独揽远期外汇买卖生意的买卖品种及范围，以寻常坐蓐谋划为根本，以实在经生意务为依托，以规避和防备汇率或利率危险为方针，不得举行图利和作恶套利买卖。
第六条 公司举行远期外汇买卖生意只答允与经邦度联系金融拘押机构容许、具有远期外汇买卖生意谋划资历的金融机构举行买卖，不得与前述金融机构除外的其他机合或小我举行买卖。
第七条 公司举行远期外汇买卖生意务必基于公司外币收（付）款的仔细预测，外汇合约的外币金额不得凌驾进出口收付款预衡量，远期外汇生意的交割时候需与公司预测的外币回款或进口付款期间相完婚。
第八条 公司及子公司务必以其自己外面设立远期外汇生意买卖账户，不得行使他人账户举行远期外汇生意。
第九条 公司需具有与远期外汇生意所需资金相完婚的资金起源，不得行使召募资金直接或间接举行远期外汇买卖，且庄敬遵照审议容许的远期外汇生意额度，独揽资金范围，不得影响公司寻常谋划。
第十条 公司董事会正在其权限内审批远期外汇买卖事项。董事会授权远期外汇买卖带领小组决计董事会权限范畴内事项的决计。
（一）估计动用的买卖担保金和权柄金上限（包罗为买卖而供应的担保物价钱、估计占用的金融机构授信额度、为应急要领所预留的担保金等）占公司比来一期经审计净利润的50%以上，且绝对金额凌驾伍佰万元公民币；
（二）估计任一买卖日持有的最高合约价钱占公司比来一期经审计净资产的50%以上，且绝对金额凌驾伍仟万元公民币。
第十二条 公司董事会授权总司理机合作战远期外汇买卖带领小组，负担远期外汇买卖生意的实在运作和打点，小构成员包罗：董事长、总司理、财政总监、内审负担人、外贸部司理、与远期外汇买卖生意相合的其他职员。
2、负担召开带领小组聚会，订定年度远期外汇买卖生意策划，容许授权范畴内的买卖计划。
3、负担核定公司远期外汇买卖生意打点就业的各项实在规章轨制，决计就业准则和目标。
（一）外贸部：是远期外汇买卖生意经办部分，负担远期外汇买卖生意的策划订定、平日打点（包罗不限于提请审批、本质操作、供应与他日外汇收付联系的根本生意新闻和买卖靠山原料等就业）。外贸部司理为职守人。
（二）证券部：遵照中邦证券监视打点委员会、深圳证券买卖所等证券监视打点部分的联系央求审核远期外汇买卖生意决定步伐的合法合规性、践诺远期外汇买卖生意的董事会或股东大会审议步伐，并履行新闻披露就业。董事会秘书为职守人。
（三）财政部：为远期外汇买卖生意的审核部分，负担远期外汇买卖生意的资金挑唆、审批审核打点等（包罗不限于资金行使环境及收益环境统计等就业）。财政总监为职守人。
（四）审计部：为远期外汇买卖生意的监视部分。审计部对公司远期外汇买卖生意举行监视和审计，负担审查远期外汇买卖生意的审批环境、本质操作环境、资金行使环境及收益环境等。审计负担人工职守人。
（一）公司外贸部负担远期外汇买卖生意的实在操作，通过外汇商场侦察、对外汇汇率的走势举行研讨和理会，对拟举行外汇买卖的汇率水准、外汇金额、交割限期等举行理会，提出远期外汇买卖生意操作计划，按审批权限报送容许后履行。
（二）远期外汇买卖带领小组对远期外汇买卖生意操作计划举行审核，并正在权限范畴内做出审批决计。看待凌驾带领小组权限的外汇生意，由带领小组提交给公司董事会审议决计。跨越董事会权限的提交股东大会审议。
（三）外贸部凭据容许的远期外汇买卖生意申请书与金融机构对接，金融机构凭据公司申请，确定远期外汇买卖价钱，并与公司确认。外贸部、财政部收到金融机构发来的远期外汇生意成交报告书后，核查是否与申请书相同，若浮现分外，由财政总监、外贸部司理及其他联系职员配合核查由来，并将相合环境报远期外汇买卖带领小组。
（四）外贸部、财政部应对每笔远期外汇生意买卖举行挂号，检讨买卖记实，实时跟踪买卖更改形态，妥当设计交割资金，庄敬独揽、杜绝交割违约危险的爆发。
（五）外贸部、财政部接连跟踪远期外汇生意公然商场价钱或者公道价钱的转移，实时评估已买卖生意的危险敞口转移环境，并向打点层和董事会提交包罗买卖授权施行环境、买卖头寸环境、危险评估结果、本期买卖盈亏情景、止损限额施行环境等实质的危险理会陈述。
（六）财政部凭据本轨制规则的新闻披露央求，实时将相合环境见告董事会秘书以实时践诺公司新闻披露负担。
（七）审计部负担监视远期外汇买卖生意损益环境和司帐核算环境，每季度或不按期地对远期外汇锁定买卖环境举行审计，考察买卖及新闻披露是否凭据联系内控轨制施行。
第十六条 列入公司远期外汇买卖生意的悉数职员及生意新闻接触职员须死守公司的保密轨制，未经答允不得宣泄公司的外汇衍生品买卖计划、买卖环境、结算环境、资金情景等与公司外汇衍生品买卖相合的新闻。
第十七条 公司远期外汇买卖生意操作合节互相独立，联系职员互相独立，并由公司内部审计负担监视。
第十八条 外贸部正在董事会或股东大会审批通过的额度内举行远期外汇买卖生意，并凭据与金融机构订立的合同中商定的外汇金额、汇率及交割期间，实时与金融机构举行结算。
第十九条 当汇率爆发强烈振动时，外贸部、财政部应实时举行理会，梳理应对计划，并将相合新闻实时陈述外贸部司理、财政总监、总司理，总司理经谨慎推断后下达操作指令，防卫危险进一步放大。
第二十条 当公司远期外汇买卖生意浮现巨大危险或大概浮现巨大危险时，外贸部应实时提交理会陈述和治理计划，并随时跟踪生意开展环境；审计部当真践诺监视性能，公司总司理应实时召创办公聚会切磋应对要领，提出治理计划，实行对危险的有用独揽。
第二十一条 公司应遵照中邦证监会及深圳证券买卖所的相合规则，披露公司发展远期外汇买卖生意的联系新闻。当公司已买卖外汇衍生品的公道价钱减值与用于危险对冲的资产（如有）价钱更改加总，导致合计亏蚀或者浮动亏蚀金额每抵达公司比来一年经审计的归属于公司股东净利润的 10%且绝对金额凌驾1,000万公民币的，公司该当实时举行新闻披露。
第二十二条 远期外汇买卖生意的买卖原料、交割原料等生意档案及生意买卖合同、授权文献等原始档案由财政部负担保管，存在起码十年以上。
第二十三条 本轨制未尽事宜，遵守邦度相合执法、规则及其他典范性文献的规则施行。本轨制如与日后宣布的相合执法、规则、典范性文献的规则相抵触的，按相合执法、规则、典范性文献的规则施行，并由董事会实时修订。
