各外汇平台比较独立董事候选人郑振龙、李晓玲、曹啸、刘培林的个人履历及其他有助于做出判断的相关资料1 本年度陈说摘要来自年度陈说全文，为完全认识本公司的筹划结果、财政情形及另日兴盛经营，投资者该当到网站提神阅读年度陈说全文。
2 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级解决职员担保年度陈说实质的可靠、无误、完全，不存正在子虚记录、误导性陈述或巨大脱漏，并经受部分和连带的国法职守。
4 本分邦际管帐师事情所（异常普遍共同）为本公司出具了圭表无保存主张的审计陈说。
公司2022年度利润分派预案：公司拟向举座股东每10股派创造金盈余1.0元（含税）。因公司于2020年3月发行的A股可转债已于2020年9月18日进入转股期，A股股东分红派息股权挂号日时公司的总股本目前尚无法确定。若遵守公司2022岁终总股本4,697,662,644股准备，共计派创造金盈余469,766,264.4元，占当年归属于上市公司股东净利润的比例为39.77%，占当年可供分派利润的66.21%。
证券市集是资金市集的紧要构成片面，具有融通资金、资金订价与资产装备等效力。证券市集与实体经济周密依存，对付开导积存转化为社会投资、鼓励实体经济兴盛具有不成代替的紧要用意。
2022年海外滚动性超预期收紧，叠加地产危机连接发酵、外部地缘冲突等众厚利空，A 股走势一波三折，震动下挫，上证指数、深证成指、创业板指差异下跌15.13%、25.85%和29.37%，整年日均成交额9251亿元，较上年同期节减12.58%。
2022年是党的二十大召开之年、实践“十四五”经营的闭头之年。党的二十大陈说指出，要加紧和完整今世金融拘押，加强金融牢固保护体例，健康资金市集效力，提升直接融资比重。2022年，资金市集深化转变持续推动，证券行业生态境遇持续改革。三大来往所存量上市公司冲破5000家、A股融资范畴再改进高，资金市集包涵度进一步擢升；完全注册制写入政府职责陈说，发行、来往、退市、连接拘押等一系列转变兼顾实践，资金市集根柢轨制优化和法治开发稳步推动；科创板做市商轨制开闸，部分养老金营业启航，券商营业迎来庞杂的时机与离间。证券行业将以“六个必需”为指引，踊跃践行新兴盛理念，连接加紧中邦特性证券行业文明开发，以完全注册制为契机，正在鼓励资金、科技与实体经济高水准轮回中外现要道用意，任职构修新兴盛格式，达成高质地兴盛。
证券行业相持和加紧党的完全指导，踊跃主动融入邦度兴盛大势，敷裕外现资金市集正在鼓励资金造成、代价创造、资源装备、危机解决等方面的紧要效力，进一步擢升任职实体经济和投资者才能，有力支柱科技改进和邦度巨大策略实践。
任职实体经济方面，2022年，428家企业达成境内上市，融资金额5868.86亿元，同比增进8.15%，上市公司再融资7844.50亿元；证券公司通过公司债、资产支柱证券、REITs等达成融资4.54万亿元，开导金融资源流向绿色兴盛、民营经济等核心界限和虚亏闭键。任职市集投资者方面，2022年，代劳客户证券来往额733.25万亿元，此中代劳机构客户证券来往额占比31.81%，代劳客户港股通来往金额7.24万亿港元；截至2022岁终，证券公司代剃头卖金融产物保有范畴2.75万亿元，受托解决客户资产范畴9.76万亿，为投资者供应了更为丰饶的投资理资产物，餍足客户众元化资产装备需求。任职村落复兴方面，2022年，证券公司承销发行村落复兴债券305.21亿元，同比增进42.77%；承销（解决）发行绿色公司债券（含ABS）152只，融资金额1716.58亿元，同比增进24.71%，为村落复兴、绿色兴盛注入源源持续的金融活水。
2022年，证券公司连接夯实资金气力，行业危机管控才能连接加强。截至2022岁终，行业总资产为11.06万亿元，净资产为2.79万亿元，净资金2.09万亿元，差异较上岁终增进4.41%、8.52%、4.69%。行业满堂风控目标均优于拘押圭表，合规风控水准健壮牢固。陈说期内，受众重超预期成分挫折，证券行业经贸易绩短期承压。全行业140家证券公司达成贸易收入3949.73亿元，达成净利润1423.01亿元。
公司永远相持“诚信、稳重、专业、谐和”的筹划任职理念，努力于通过专业的精神、笃志的立场为客户供应归纳化的金融任职，全方位餍足客户众元化的投资和融资需求。实在营业模块如下：
零售客户营业：向公共及高净值客户供应完全的金融任职和投资处理计划，网罗股票期货经纪（供应高职能来往体例）、金融产物发卖、融资融券、资产解决、衍生品来往、圭表化及定制化投资参谋等产物任职组合。
物业客户营业：为企业供应保荐承销、债券承销、新三板挂牌、企业重组改制、吞并收购财政参谋、资产证券化等任职，通过私募股权基金、另类投资、股票质押等渠道供应百般融资任职，通过场外衍生品、基差商业、仓单任职等形式供应危机解决任职，为政府供应金融参谋磋议任职。
机构客户营业：向银行、公募基金、私募基金、相信等百般机构投资者供应归纳化任职，涵盖机构经纪、研讨与投资参谋、产物发卖代劳、融资融券、基金托管、券商结算等，向上市公司、股权基金供应专业化来往减持任职、股份回购及特定股份解决等。
证券自贸易务：以自有资金展开权力类证券、固定收益类证券、大宗商品以及干系证券衍分娩品和基金产物的投资来往，展开场内证券做市营业，以来往商身份展开场外衍生品的创设和来往营业。
4.1 陈说期末及年报披露前一个月末的普遍股股东总数、外决权光复的优先股股东总数和持有非常外决权股份的股东总数及前 10 名股东情状
1 公司该当依照紧要性法则，披露陈说期内公司筹划情状的巨大改观，以及陈说期内爆发的对公司筹划情状有巨大影响和估计另日会有巨大影响的事项。
截至2022年12月末，公司总资产738.89亿元，较期初增进0.34%；归属上市公司股东权力201.26亿元，较期初增进3.32%。2022年，公司达成贸易收入31.59亿元、达成归属上市公司股东的净利润11.81亿元，同比差异消重9.31%和17.04%；加权均匀净资产收益率5.98%，较上年度节减2.41个百分点。
2 公司年度陈说披露后存正在退市危机警示或终止上市境况的，该当披露导致退市危机警示或终止上市境况的来源。
本公司监事会及举座监事担保本通告实质不存正在任何子虚记录、误导性陈述或者巨大脱漏，并对其实质的可靠性、无误性和完全性经受部分及连带职守。
华安证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年3月18日以电子邮件格式发出第三届监事会第二十七次聚会闭照。聚会于2023年3月29日以现场加通信格式召开，聚会所在正在上海市东郊宾馆。聚会应到监事5人，实到监事5人，监事方达、职工监事张海峰、陈宏因职责来源以通信外决形态参会，经举座监事选举，聚会由职工监事乔俊伟主办。本次聚会的有用外决权数占监事总数的100%。聚会的集结召开及外决次第相符《公法律》《公司章程》和《监事聚会事准则》的相闭规章。本次聚会审议并通过了以下议案：
（一）公司2022年年度陈说的编制和审议次第相符国法、法例和《公司章程》等规章。
（二）公司2022年年度陈说的实质和方式相符中邦证监会和上海证券来往所的各项规章，陈说的实质可靠、无误、完全地反响了公司的本质情状。
监事会以为：公司2022年度利润分派计划相符《公法律》《证券法》、中邦证监会闭于上市公司现金分红的相闭规章以及《公司章程》《公司股东分红回报经营》的规章，相符公司目前的本质筹划情形，有利于公司的恒久兴盛，不存正在损害公司中小投资者便宜的境况。
详睹与本通告同日披露于上交所网站的《华安证券股份有限公司闭于2022年度利润分派计划的通告》（通告编号：2023-016）。
详睹与本通告同日披露于上交所网站的《华安证券股份有限公司闭于2023年度平时闭系来往估计的通告》（通告编号：2023-018）。
截至2022年12月31日（内部驾御评议陈说基准日），公司不存正在财政陈说及非财政陈说内部驾御巨大和紧要缺陷，公司已遵守企业内部驾御模范体例干系规章坚持了有用的内部驾御。监事会对公司2022年度内部驾御评议陈说无贰言。
十三、审议通过了《闭于2022年度公司高级解决职员薪酬和观察情状专项注解》。
十四、审议通过了《华安证券2022年度召募资金存放及运用情状专项陈说》。
详睹与本通告同日披露于上交所网站的《华安证券股份有限公司闭于管帐策略更正的通告》（通告编号：2023-020）。
监事会准许选举马军伟先生、方达先生为公司第四届监事会非职工监事候选人，经股东大会推选通事后将与经公司职工代外大会推选发作的职工代外监事沿道构成公司第四届监事会，公司第四届监事会监事任期自公司股东大会审议通过之日起三年。
详睹与本通告同日披露于上交所网站的《华安证券股份有限公司闭于董事会、监事会换届推选的通告》（通告编号：2023-019）。
十九、审议通过了《华安证券2022年度合规总监及合规解决职员薪酬情状陈说》
本公司董事会及举座董事担保本通告实质不存正在任何子虚记录、误导性陈述或者巨大脱漏，并对其实质的可靠性、无误性和完全性经受部分及连带职守。
●核准2022年度利润分派预案的董事会召开日后至实践权力分拨的股权挂号日前公司总股本爆发更动的，拟维护每股分派比例稳定，相应调解分派总额。
●本通告并非权力分拨实践通告，本通告所披露的利润分派计划尚待公司2022年年度股东大会审议。利润分派的实在摆布将另行正在权力分拨实践通告中显着。
经本分邦际管帐师事情所审计，截至2022年12月31日，公司可供投资者分派的利润为3,129,603,763.03元。依照中邦证监会《上市公司拘押指引第3 号—上市公司现金分红》《上海证券来往所上市公司现金分红指引》等干系规章，连系股东便宜和公司兴盛等归纳成分，经公司第三届董事会第五十一次聚会决议，公司2022年度利润分派计划如下：
以本次分红派息的股权挂号日的公司总股本为基数，上市公司拟向举座股东每10股派创造金盈余1元（含税）。因公司于2020年3月发行的A股可转换公司债券已于2021年9月18日进入转股期，分红派息股权挂号日时公司的总股本目前尚无法确定。遵守公司截至2022年12月31日总股本4,697,662,644股为基数准备，共计派创造金盈余469,766,264.4元，占2022年度归并口径归属于母公司股东净利润的39.77%。2022年度盈余可供投资者分派的利润将转入下一年度。
如正在本通告披露之日起至实践权力分拨股权挂号日时代，公司总股本爆发更动的，拟维护每股分派利润金额稳定，相应调解分派总额。
本次利润分派计划尚需提交股东大会审议。公司将于股东大会审议核准2022年度利润分派计划后两个月内派发2022年度现金盈余，实在日期将正在权力分拨实践通告中显着。
公司于2023年3月29日召开第三届董事会第五十一次聚会，审议通过了《闭于公司2022年度利润分派的预案》，本计划尚需通过公司股东大会审议。
公司独立董事经审查年度利润分派预案及干系原料以为：公司2022年度利润分派预案相符《上市公司拘押指引第3号-上市公司现金分红》等拘押规章及《公司章程》的干系规章，相符公司本质情状并有利于公司连接健壮兴盛，不存正在损害公司股东便宜的情状。准许将公司2022年度利润分派计划提交股东大会审议。
公司第三届监事会第二十七次聚会审议通过了《闭于公司2022年度利润分派的预案》，监事会以为公司2022年度利润分派计划相符《公法律》《证券法》、中邦证监会闭于上市公司现金分红的相闭规章以及《公司章程》《公司股东分红回报经营》的规章，相符公司目前的本质筹划情形，有利于公司的恒久兴盛，不存正在损害公司中小投资者便宜的境况。
本次利润分派预案连系了公司兴盛阶段、另日的资金需求等成分，不会对公司每股收益、现金流情形及寻常筹划发作巨大影响。
本公司董事会及举座董事担保本通告实质不存正在任何子虚记录、误导性陈述或者巨大脱漏，并对其实质的可靠性、无误性和完全性经受部分及连带职守。
●本平时闭系来往安置尚需提交股东大会审议，闭系股东将对干系议案回避外决；
●本平时闭系来往安置不会组成公司营业对闭系人的依赖，不影响公司的独立性，没有损害公司和公司举座股东的满堂便宜。
华安证券股份有限公司（简称“公司”或“本公司”）经中邦证监会核准从事证券营业，展开证券及其他金融产物的来往和中介任职，来往敌手和任职对象也网罗公司的闭系方。为做好闭系来往解决和新闻披露职责，依照《公法律》《上市公司统辖规矩》《上海证券来往所股票上市准则》等相闭国法法例的规章，以及公司《章程》和《闭系来往解决轨制》的央求，连系公司平时筹划和营业展开的需求，公司对2022年度平时闭系来往实行了确认，并对2023年度平时闭系来往实行估计。实在情状如下：
公司于2023年3月29日召开的第三届董事会第五十一次聚会和第三届监事会第二十七次聚会审议通过了《闭于估计公司2023年度平时闭系来往的预案》，公司闭系董事回避涉及闭系方事项的外决，外决通事后造成《闭于估计公司2023年度平时闭系来往的议案》，将提交公司2022年年度股东大会审议。正在审议公司与安徽省邦有资金运营控股集团有限公司及其相仿活跃人之间的闭系来往时，闭系董事章宏韬、陈蓓、徐义明、舒根荣回避外决；正在审议公司与安徽出书集团有限职守公司之间的闭系来往时，闭系董事李仕兵回避外决。
公司独立董事已对《闭于估计公司2023年度平时闭系来往的预案》实行了事前承认和审议，并出具了如下独立主张：
1、公司2023年度估计的平时闭系来往，均因公司平时营业筹划发作，将有助于公司营业的寻常展开，不影响公司的独立性。
2、此次估计平时闭系来往订价平正、合理，不存正在损害公司及非闭系方股东便宜的情状。
3、此次估计平时闭系来往的次第摆布相符干系国法法例、部分规章及模范性文献和公司章程等的规章。
2022年，公司厉厉正在股东大会审议确定的平时闭系来往限度内践诺来往，来往平正且未对公司形成任何危机，亦不存正在损害公司权力的境况。2022年度公司平时闭系来往践诺情状睹下外：
依照2022年公司闭系来往本质践诺情状，连系本年度公司筹划安置、营业兴盛需求以及市集情状，公司对2023年平时闭系来往估计如下：
截至2022岁终，安徽省邦有资金运营控股集团有限公司（简称“邦控集团”）持有公司1,131,727,143股股份，占公司总股本的24.09%。并通过与安徽省能源集团有限公司、安徽交控资金投资解决有限公司签订相仿活跃人订定，安徽省皖能股份有限公司举动安徽省能源集团控股子公司被纳入相仿活跃人订定，邦控集团本质驾御公司股权比例为35.04%，是公司控股股东。
邦控集团创造于1999年9月21日，是安徽省邦资委治下邦有独资公司，举动安徽省黎民政府授权的邦有资产筹划主体实行投资、参股、控股以及产权来往。截至2022岁终，邦控集团注册资金100亿元，注册所在为安徽省合肥市滨湖新区华山道808号徽盐世纪广场A座。
截至2022岁终，安徽出书集团有限职守公司（简称“安徽出书集团”）共计持有公司无尽售贯通股579,973,297股，占公司总股本的12.35%。
安徽出书集团创造于2005年10月26日，注册资金10.32亿元，法定代外人工马占文，住屋为安徽省合肥市蜀山区翡翠道1118号，是安徽省黎民政府出资组修的邦有独资公司。安徽出书集团筹划限度为依照邦度相闭规章从事资产解决、资金运营和投资营业以及对所属全资及控股子公司依法实行资产或股权解决，融资磋议任职；对所属企业邦（境）外里图书、期刊、报纸、电子出书物、音像成品、汇集出书物的出书及发卖、物流配送、连锁筹划实行解决，图书租型制货磋议任职。
截至2022岁终，安徽省皖能股份有限公司（简称“皖能电力”）持有公司无尽售贯通股213,023,389的股份，占公司总股本的4.53%，与邦控集团为相仿活跃人。
皖能电力是深圳证券来往所上市公司，公司代码000543，相闭情状睹该公司通告。
截至2022岁终，安徽省能源集团有限公司（简称“安徽能源集团”）持有公司125,476,294股份,占公司总股本2.67%，与邦控集团为相仿活跃人。
安徽能源集团创造于1990年4月9日，注册资金100亿元，法定代外人工陈翔，住屋为安徽省合肥市包河区马鞍山道76号能源大厦，是安徽省邦资委治下邦有独资公司，安徽能源集团筹划限度为邦有资产运营，项目投资及解决，对外经济手艺配合、互换、任职，商务新闻、投资新闻磋议任职，开发项目投资要求评审。
截至2022岁终，安徽交控资金投资解决有限公司（简称“交控资金”）持有公司175,666,812股份，占公司总股本3.74%，与邦控集团为相仿活跃人。
交控资金创造于2017年1月11日，注册资金40.5亿元，法定代外人工徐义明，住屋为合肥市高新区望江西道520号皖通高速高科技物业园区11栋研发楼，交控资金筹划限度为资产解决、投资解决、股权投资、证券投资、企业并购重组、项目融资、受托资产解决（未经金融拘押部分核准，不得从事罗致存款、融资担保、代客理财等金融营业）。（依法须经核准的项目，经干系部分核准后方可展开筹划举止）
1、依照《上海证券来往所股票上市准则》，邦控集团直接或间接驾御的除公司及其控股子公司以外的法人或其他构制。
2、依照《上海证券来往所股票上市准则》，公司闭系自然人直接或者间接驾御的，或者掌握董事、高级解决职员的除本公司及控股子公司以外的企业或其他构制。
3、依照《上海证券来往所股票上市准则》，公司董事、监事和高级解决职员及其闭联亲密家庭成员。邦控集团及其相仿活跃人的董事、监事和高级解决职员。
正在平时筹划中爆发上述闭系来往时，公司将厉厉遵守代价平正的法则与闭系方确定来往代价，订价参照市集化代价水准、行业通例、第三方订价确定。上述平时闭系来往订价法则不存正在损害公司及股东非常是中、小股东便宜的境况。
（一）上述闭系来往，均因公司平时营业筹划所发作，将有助于公司营业的寻常展开；
（二）上述闭系来往是平正的，来往的订价参考了市集代价和行业通例，不存正在损害公司及中小股东便宜的情状；
（三）上述闭系来往不影响公司的独立性，公司重要营业没有因上述闭系来往而对闭系方造成依赖。
正在估计的公司2023年平时闭系来往限度内，提请股东大会授权公司筹划解决层，依照公司营业寻常展开需求，新签或续签干系订定。
1、公司董事会审计委员会已对《闭于估计公司2023年度平时闭系来往的预案》实行预审，准许提交董事会审议。
2、公司举座独立董事已对《闭于估计公司2023年度平时闭系来往的预案》实行审议，并出具了事前承认主张和独立主张，独立董事以为：本次估计的各项闭系来往为平时经贸易务，是正在相符平正法则下与网罗闭系朴直在内的全面客户展开平时经贸易务，相符公司本质营业需求；来往以平正代价践诺，不存正在损害公司及中小股东便宜的情状。
3、公司第三届董事会第五十一次聚会审议通过了《闭于估计公司2023年度平时闭系来往的预案》，公司闭系董事已回避外决，该预案还需提交股东大会逐项审议核准。
4、公司第三届监事会第二十七次聚会审议通过了《闭于估计公司2023年度平时闭系来往的预案》。
本公司董事会及举座董事担保本通告实质不存正在任何子虚记录、误导性陈述或者巨大脱漏，并对其实质的可靠性、无误性和完全性经受部分及连带职守。
依照《上市公司拘押指引第2号——上市公司召募资金解决和运用的拘押央求》和《上海证券来往所上市公司自律拘押指引第1号——模范运作》等轨制的央求，华安证券股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”）编制了截至2022年12月31日止的配股公斥地行证券召募资金运用情状陈说如下：
经中邦证券监视解决委员会出具的《闭于准许华安证券股份有限公司配股的批复》（证监许可[2021]736号文）文献准许，本公司于2021年6月10日实行了配股发行职责，发行数目为1,076,601,364股，发行代价3.68元/股，召募资金总额为黎民币3,961,893,019.52元。扣除发行用度18,493,427.45元（不含税）后，本质召募资金净额为黎民币3,943,399,592.07元。上述资金到位情状业经本分邦际管帐师事情所（异常普遍共同）审验，并出具了本分业字[2021]32768号《验资陈说》。
依照《公法律》《证券法》及《上海证券来往所上市公司召募资金解决门径》和《上市公司拘押指引第2号——上市公司召募资金解决和运用的拘押央求》等规章，听命模范、平和、高效、透后的法则，公司订定了《华安证券股份有限公司召募资金解决轨制》，对召募资金的存储、审批、运用、解决与监视做出了显着的规章，正在轨制上担保召募资金的模范运用。
2021年6月，本公司与华泰团结证券有限职守公司和中邦开发银行股份有限公司安徽省分行、上海浦东兴盛银行股份有限公司合肥分行、交通银行股份有限公司安徽省分行差异签订了《召募资金专户存储三方拘押订定》，正在中邦开发银行股份有限公司合肥政务文明新区支行开设召募资金银行账户（账号：02582）、正在上海浦东兴盛银行股份有限公司合肥分行贸易部开设召募资金银行账户（账号：02882）、正在交通银行股份有限公司安徽省分行贸易部开设召募资金银行账户（账号：092858）。三方拘押订定与上海证券来往所三方拘押订定范本不存正在巨大分别，三方拘押订定或许取得有用推行。
正在召募资金到位之前，公司以自筹资金预先进入召募资金投资项主意本质投资额为黎民币168,499,672.26元。
2021年8月25日，公司第三届董事会第28次聚会、第三届监事会第17次聚会审议通过了《闭于运用召募资金置换预先进入的自筹资金的议案》，准许公司以本次召募资金168,499,672.26元置换预先已进入召募资金投资项主意自筹资金，实在情状如下：
公司以自筹资金预先进入募投项主意情状依然本分邦际管帐师事情全面限公司审核，并于2021年8月3日出具了本分业字[2021]36840号《华安证券股份有限公司召募资金置换专项鉴证陈说》。
截至2022年12月31日止，公司不存正在运用闲置召募资金短促增加滚动资金的情状。
截至2022年12月31日止，公司不存正在以闲置召募资金实行现金解决或投资干系产物情状。
截至2022年12月31日止，公司不存正在将盈余资金用于其他召募资金投资项目或非召募资金投资项主意情状。
公司按摄影闭国法、法例、模范性文献的规章和央求运用召募资金，并对召募资金运用情状实时实行披露，不存正在召募资金运用及解决的违规情状。
注：公司本次配股召募资金净额为394,339.96万元，此中新闻手艺和风控体例开发投资项目答应进入金额为不赶上5亿元，依照公司对其余答应投资项目已累计进入的金额，新闻手艺和风控体例开发项目本质可进入金额为44,339.96万元。因而截至期末，新闻手艺和风控体例开发项目累计进入金额与答应进入金额的差额为10,263.91万元。
本公司董事会及举座董事担保本通告实质不存正在任何子虚记录、误导性陈述或者巨大脱漏，并对其实质的可靠性、无误性和完全性经受部分及连带职守。
●本次管帐策略更正重要是依照财务部干系文献央求实行，估计不会对公司的总资产和净资产发作巨大影响。
2022年11月30日，财务部宣告了《闭于印发〈企业管帐规矩诠释第16号〉的闭照》(财会【2022】31号)(以下简称“《企业管帐规矩诠释第16号》”)，对“闭于单项来往发作的资产和欠债干系的递延所得税不实用初始确认宽待的管帐管制”、“闭于发行方分类为权力器械的金融器械干系股利的所得税影响的管帐管制”和“闭于企业将以现金结算的股份支出窜改为以权力结算的股份支出的管帐管制”等管帐策略实质实行了模范注解。
本次管帐策略更正前，公司推广财务部宣告的《企业管帐规矩——根本规矩》和各项具领悟计规矩、企业管帐规矩操纵指南、企业管帐规矩诠释以及其他干系规章。
本次管帐策略更正后，公司将遵守财务部宣告的《企业管帐规矩诠释第16号》干系规章践诺，其他未更正片面，仍遵守财务部前期发布的各项具领悟计规矩、企业管帐规矩操纵指南及其他干系规章践诺。
依照财务部《企业管帐规矩诠释第16号》的央求，公司连系本身本质情状，对原管帐策略作相应更正，并遵守上述文献规章的推广日早先践诺管帐规矩，即“闭于单项来往发作的资产和欠债干系的递延所得税不实用初始确认宽待的管帐管制”实质自2023年1月1日起推广；“闭于发行方分类为权力器械的金融器械干系股利的所得税影响的管帐管制”和“闭于企业将以现金结算的股份支出窜改为以权力结算的股份支出的管帐管制”实质自《企业管帐规矩诠释第16号》告示之日起践诺。
1.闭于单项来往发作的资产和欠债干系的递延所得税不实用初始确认宽待的管帐管制
对付不是企业归并、来往爆发时既不影响管帐利润也不影呼应征税所得额（或可抵扣赔本）、且初始确认的资产和欠债导致发作等额应征税短促性分别和可抵扣短促性分别的单项来往，不实用《企业管帐规矩第18号—所得税》第十一条（二）、第十三条闭于宽待初始确认递延所得税欠债和递延所得税资产的规章。企业对该来往因资产和欠债的初始确认所发作的应征税短促性分别和可抵扣短促性分别，该当依照《企业管帐规矩第18号—所得税》等相闭规章，正在来往爆发时差异确认相应的递延所得税欠债和递延所得税资产。
对付企业遵守《企业管帐规矩第37号—金融器械列报》等规章分类为权力器械的金融器械，干系股利开销遵守税收策略干系规章正在企业所得税税前扣除的，企业该当正在确认应付股利时，确认与股利干系的所得税影响。该股利的所得税影响平凡与过去发作可供分派利润的来往或事项更为直接干系，企业该当遵守与过去发作可供分派利润的来往或事项时所采用的管帐管制相相仿的格式，将股利的所得税影响计入当期损益或全面者权力项目（含其他归纳收益项目）。对付所分派的利润开头于以前发作损益的来往或事项，该股利的所得税影响该当计入当期损益；对付所分派的利润开头于以前确认正在全面者权力中的来往或事项，该股利的所得税影响该当计入全面者权力项目。
企业窜改以现金结算的股份支出订定中的条件和要求，使其成为以权力结算的股份支出的，正在窜改日，企业该当遵守所授予权力器械当日的平正价格计量以权力结算的股份支出，将已博得的任职计入资金公积，同时终止确认以现金结算的股份支出正在窜改日已确认的欠债，两者之间的差额计入当期损益。上述规章同样实用于窜改爆发正在等候期遣散后的境况。倘使因为窜改延迟或缩短了等候期，企业该当遵守窜改后的等候期实行上述管帐管制（无需思虑倒霉窜改的相闭管帐管制规章）。倘使企业打消一项以现金结算的股份支出，授予一项以权力结算的股份支出，并正在授予权力器械日认定其是用来代替已打消的以现金结算的股份支出（因未餍足可行权要求而被打消的除外）的，实用本诠释的上述规章。
本次管帐策略更正是公司依照财务部新发布的《企业管帐规矩诠释第16号》的干系规章实行的合理更正，或许更客观、平正地反响公司的财政情形和筹划结果，不会对公司财政情形、筹划结果和现金流量发作巨大影响，不存正在损害公司及举座股东便宜的境况。
公司于2023年3月29日召开第三届董事会第五十一次聚会，以11票准许、0票批驳、0票弃权，审议通过了《闭于公司管帐策略更正的议案》，依照《上海证券来往所股票上市准则》及《公司章程》等相闭规章，该事项正在董事会审批权限限度内，无需提交股东大会审议。
公司于2023年3月29日召开第三届监事会第二十七次聚会，以5票准许、0票批驳、0票弃权，审议通过了《闭于公司管帐策略更正的议案》。监事会以为：本次管帐策略更正事项是公司依照财务部新发布的《企业管帐规矩诠释第16号》的干系规章实行的合理更正，或许客观、平正地反响公司的财政情形和筹划结果，相符干系国法、法例和《公司章程》的规章，不存正在损害公司及举座股东便宜的境况。
本次管帐策略更正事项是公司依照财务部宣告的干系闭照央求实行的合理更正，或许更客观、平正地反响公司的财政情形和筹划结果，相符财务部、中邦证监会的干系规章。该议案的审议次第相符相闭国法、法例和《公司章程》的规章，不存正在损害公司及举座股东便宜的情状，更不会对公司财政情形、筹划结果和现金流量发作巨大影响，举座独立董事相仿准许本次管帐策略更正的事项。
证券代码：600909 证券简称：华安证券 通告编号：2023-019
本公司董事会及举座董事担保本通告实质不存正在任何子虚记录、误导性陈述或者巨大脱漏，并对其实质的可靠性、无误性和完全性经受部分及连带职守。
华安证券股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会和监事会任期已届满，依照《公法律》《证券法》《上海证券来往所股票上市准则》《上海证券来往所上市公司自律拘押指引第1号——模范运作》等相闭国法法例、模范性文献及《公司章程》的相闭规章，公司按次第稳步推动董事会、监事会换届推选职责。
2023年3月29日，公司第三届董事会第五十一次聚会审议通过了《闭于提名公司第四届董事会非职工董事候选人的议案》，同日，公司召开第三届监事会第二十七次聚会审议通过了《闭于提名公司第四届监事会监事候选人的议案》。上述事项尚需提交公司股东大会审议。
公司第三届董事会第五十一次聚会审议通过了《闭于提名公司第四届董事会非职工董事候选人的议案》；准许公司干系股东提名章宏韬、陈蓓、胡凌飞、徐义明、舒根荣、李捷为公司第四届董事会非职工董事候选人，准许提名郑振龙、李晓玲、曹啸、刘培林为公司第四届董事会独立董事候选人。
前述独立董事候选人与公司不存正在任何闭系闭联，具备国法法例央求的专业性和独立性。
公司第三届监事会第二十七次聚会审议通过了《闭于提名第四届监事会监事候选人的议案》；准许干系股东提名马军伟、方达为公司第四届监事会非职工监事候选人，上述监事候选人需经股东大会审议并推选。
正在前述股东大会召开前，公司职工代外大会将推选发作三名职工代外监事；公司第四届监事会由公司股东大会推选发作的非职工代外监事与通过职工代外大会推选发作的三名职工代外监事配合构成，任期自公司股东大会审议通过之日起三年。
上述董事候选人、监事候选人不存正在国法法例及《公司章程》等规章的不得掌握公司董事、监事的境况。别的，独立董事候选人的培植配景、职责资历均或许胜任独立董事的职责央求，相符《上市公司独立董事准则》以及公司《独立董事职责轨制》等相闭独立董事任职资历及独立性的干系央求。
为担保公司董事会、监事会的寻常运作，正在股东大会审议通过上述换届事项前，仍由公司第三届董事会、监事会遵守《公法律》和《公司章程》等干系规章推行职责。公司对第三届董事会董事、第三届监事会监事正在任职时代努力尽责，为公司兴盛所做出的功劳外现衷心感动。
章宏韬先生，中邦邦籍，无久远境外居留权，出生于1966年10月，大学本科学历，工商解决硕士，经济师。历任安徽省乡下经济解决干部学院政事处人员，安徽省乡下经济委员会考核研讨处秘书、副科秘书，安徽证券来往核心归纳部（办公室）司理助理、副司理（副主任），安徽省证券公司合肥蒙城道贸易部总司理，公司办公室副主任、总裁助理兼办公室主任、副总裁、公司董事、总裁。现任公司党委书记、董事长，总裁，兼任中邦证券业协会理事、投资者任职与爱戴委员会副主任委员，上海证券来往所市集来往解决委员会副主任委员，安徽省证券期货业协会会长。
陈蓓密斯，中邦邦籍，无久远境外居留权，出生于1965年12月，大学本科学历。历任安徽省体委文史办公室职责职员、副主任科员，安徽省直团工委构制部副部长、部长，安徽团省委构制部干部科科长，团省委学校部、构制部、联络部副部长、部长，安徽省纪委信访室正处级干部、省委巡视办副主任、省纪委陷阱党委专职副书记、纪检监察干部监视室主任，公司党委委员、纪委书记。现任公司党委副书记、董事、工会主席，兼任华安金控董事。
胡凌飞先生，中邦邦籍，无久远境外居留权，出生于1984年12月，大学本科学历，解决学学士。历任无锡市翠竹房地产斥地有限公司总司理助理，安徽科学手艺出书社教材斥地部营业主办，华晟投资解决有限职守公司投资部副主任，安徽出书集团筹划兴盛部主任助理，安徽中文创业投资解决有限公司总司理助理。现任安徽中文创业投资解决有限公司副总司理，兼任安徽省安乐科技股份有限公司董事、安徽安华改进危机投资基金有限公司董事、安徽邦元互联网金融新闻任职股份有限公司董事。
舒根荣先生，中邦邦籍，无久远境外居留权，出生于1981年1月，研讨生学历，经济师。历任安徽省能源集团有限公司策略策动部副主管、金融解决部副主管、主管、副主任。现任安徽省皖能资金投资有限公司副总司理，兼任华安证券董事，安徽安元改进危机投资基金有限公司董事。
徐义明先生，中邦邦籍，无久远境外居留权，大学本科学历。历任安徽省交通投资集团公司财政部副部长、部长，安徽皖通高速公道股份有限公司党委委员、副总司理。现任安徽交控资金党委书记、董事长，兼任华安证券董事、安徽交控金石私募基金解决有限公司董事、安徽安益通股权投资解决有限公司董事长、安徽高速融资租赁有限公司董事长、安徽交控招商私募基金解决有限公司董事、安徽省交控开发解决有限公司董事、安徽交控贸易保理有限公司董事长。
李捷先生，中邦邦籍，出生于1976年2月，研讨生学历，硕士学位，高级工程师。历任上海纺织（集团）有限公司党委职责部部长、讯息核心主任，上海纺织粉饰有限公司践诺董事、总司理、党委副书记、党委书记等职务。现任东方邦际创业股份有限公司党委副书记、董事、总司理，兼任华安证券董事，上海纺织粉饰有限公司践诺董事、总司理，上海纺织进出口有限公司践诺董事、总司理，上海飞船进出口有限公司践诺董事，上海东松医疗科技股份有限公司董事，上海纺织集团（兰溪）进出口有限公司董事、司理，东方翌睿（上海）投资解决有限公司董事。
郑振龙先生，中邦邦籍，无久远境外居留权，出生于1966年3月，博士学位。历任厦门大学财金系助教、老师、副教导，金融系教导。现任厦门大学解决学院教导，兼任华安证券股份有限公司独立董事、厦门邦际银行外部监事、东兴证券股份有限公司独立董事。
李晓玲密斯，中邦邦籍，无久远境外居留权，出生于1958年3月，经济学学士学位，管帐学教导、博士生导师。历任安徽大学工商解决学院教导、硕士生导师、系主任，安徽大学财政处处长，安徽大学商学院教导、博士生导师、院长。现为安徽大学商学院退歇教导，兼任华安证券股份有限公司独立董事、安徽安利原料科技股份有限公司独立董事、安徽协力股份有限公司独立董事、安徽江淮汽车集团股份有限公司独立董事，龙迅半导体(合肥)股份有限公司独立董事。
曹啸先生，中邦邦籍，无久远境外居留权，出生于1970年3月，博士学位。历任富邦基金解决有限公司基金部研讨员，上海财经大学金融学院讲师、副教导、硕士生导师，现任上海财经大学金融学院院长助理、教导、博士生导师，兼任华安证券股份有限公司独立董事。
刘培林先生，中邦邦籍，无久远境外居留权，生于1969年7月，博士学位。历任邦务院山西榆次液压件厂人事培植处人事解决科员、新疆阿勒泰地域兴盛安置委员会副主任、邦务院兴盛研讨核心兴盛策略和区域经济研讨部研讨室副主任、主任、副部长、巡视员、一级巡视员。现任浙江大学求是智库岗研讨员，浙江大学区域和谐兴盛研讨核心首席专家、研讨员，浙江大学共享与兴盛研讨院副院长，嘉兴学院长三角一体化兴盛研讨核心团结主任，兼任华安证券股份有限公司独立董事。
马军伟先生，中邦邦籍，无久远境外居留权，出生于1976年11月，大学本科，投资经济专业。历任安徽古井贡酒股份有限公司证券事情代外，资金运作核心副主任、主任；安徽古井集团有限职守公司策略兴盛核心总监助理。现任安徽古井集团有限职守公司策略兴盛核心总监，兼任华安证券股份有限公司监事，安徽汇智富创业投资有限公司董事，安徽龙瑞玻璃有限公司董事，安徽瑞景商旅（集团）有限职守公司董事，安徽古井房地产集团有限职守公司董事、中邦物流亳州有限公司监事。
方达先生，中邦邦籍，无境外久远居留权，出生于1983年9月，解决学学士学位，高级管帐师。历任天健管帐师事情所高级审计员，浙江东方集团股份有限公司资产财政部主办管帐（时代于浙江省邦资委财政监视与统计评议处挂职）、投资解决部司理助理，浙江东方金融控股集团股份有限公司投资解决部司理助理。现任浙江东方金融控股集团股份有限公司投资解决部副司理，兼任华安证券股份有限公司监事。
本公司董事会及举座董事担保本通告实质不存正在任何子虚记录、误导性陈述或者巨大脱漏，并对其实质的可靠性、无误性和完全性经受部分及连带职守。
华安证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年3月18日以电子邮件格式发出第三届董事会第五十一次聚会闭照。聚会于2023年3月29日以现场加通信格式召开，聚会所在正在上海市东郊宾馆。聚会应到董事11人，实到董事11人，独立董事郑振龙因职责来源以通信外决形态出席聚会，公司片面监事及高级解决职员列席聚会。聚会由董事长章宏韬主办。本次聚会的有用外决权数占董事总数的100%。聚会的集结召开及外决次第相符《公法律》《公司章程》和《董事聚会事准则》的相闭规章。本次聚会审议并通过了以下议案：
聚会准许以本次分红派息的股权挂号日的公司总股本为基数，公司拟向举座股东每10股派创造金盈余1.00元（含税），如因可转债转股导致公司股份总数更动，每股现金盈余分派金额坚持稳定。
详睹与本通告同日披露于上交所网站的《华安证券股份有限公司闭于2022年度利润分派计划的通告》（通告编号：2023-016）。
详睹与本通告同日披露于上交所网站的《华安证券股份有限公司闭于管帐策略更正的通告》（通告编号：2023-020）。
详睹与本通告同日披露于上交所网站的《华安证券股份有限公司2022年年度陈说》。
十五、审议通过了《华安证券2022年境遇、社会及公司统辖（ESG）陈说》
外决结果：7票准许，0票批驳，0票弃权，闭系董事章宏韬、陈蓓、徐义明、舒根荣回避外决。
外决结果：7票准许，0票批驳，0票弃权，闭系董事章宏韬、陈蓓、徐义明、舒根荣回避外决。
外决结果：7票准许，0票批驳，0票弃权，闭系董事章宏韬、陈蓓、徐义明、舒根荣回避外决。
外决结果：7票准许，0票批驳，0票弃权，闭系董事章宏韬、陈蓓、徐义明、舒根荣回避外决。
详睹与本通告同日披露于上交所网站的《华安证券股份有限公司闭于2023年度平时闭系来往估计的通告》（通告编号：2023-018）。
董事会准许召开公司2022年度股东大会，并授权董事长择机确定实在召开光阴和所在。
准许授权公司筹划层正在相符中邦证监会相闭自营解决、危机监控等干系规章的条件下，正在以下额度内确定、调解公司2023年度自营投资的总金额：
（一）自营权力类证券及证券衍生品的合计额不赶上公司净资金的80%，自营非权力类证券及证券衍生品的合计额不赶上公司资金的400%。上述额度不网罗公司恒久股权投资，以及因融资融券营业、承销营业所爆发的被动型持仓。
（二）公司实践自营投资经过中倘使爆发情状改观，需求调解上述额度，授权董事会实行调解并予通告。
二十三、审议通过了《闭于2022年度公司高级解决职员薪酬和观察情状专项注解》
二十四、审议通过了《闭于2022年度合规总监及合规解决职员薪酬情状陈说》
经公司董事会提名委员会预审，董事会准许干系股东提名章宏韬、陈蓓、胡凌飞、徐义明、舒根荣、李捷为公司第四届董事会非职工董事候选人；准许提名郑振龙、李晓玲、曹啸、刘培林为公司第四届董事会独立董事候选人。董事任期自股东大会审议通过之日起三年。
独立董事对该议案公布如下独立主张：经审查被提名董事候选人章宏韬、陈蓓、胡凌飞、徐义明、舒根荣、李捷，独立董事候选人郑振龙、李晓玲、曹啸、刘培林的部分经历及其他有助于做出剖断的干系原料，咱们以为前述被提名董事具备干系专业常识和决定才能，相符推行干系职责的央求；此中，独立董事候选人郑振龙、李晓玲、曹啸、刘培林不存正在《公法律》等国法法例和准则规章的不得掌握公司独立董事的境况；前述被提名职员的提名次第合法有用，任职资历相符《公法律》《证券法》《证券基金筹划机构董事、监事、高级解决职员及从业职员监视解决门径》《上市公司独立董事准则》等国法法例及《公司章程》的相闭规章；未创造有《公法律》、中邦证监会、上海证券来往所规章的禁止任职情状和市集禁入、惩处而且尚未废止的情状。
详睹与本通告同日披露于上交所网站的《华安证券股份有限公司闭于董事会、监事会换届推选的通告》（通告编号：2023-019）。
